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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試提高訓練題及答案
證券的產(chǎn)生已有很久的歷史，但證券的出現(xiàn)并不標志著證券市場同時產(chǎn)生，只有當證券的發(fā)行與轉讓公開通過市場的時候，證券市場才隨之出現(xiàn)。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試提高訓練題，歡迎大家參考學習。
一、多項選擇題
1.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可為( )。
A.息票累積債券
B.附息債券
C.貼現(xiàn)債券
D.實物債券
2.關于政府債券的特征.下列說法中正確的有( )。
A.政府債券是國家信用的體現(xiàn)，安全性高
B.政府債券競爭力強，市場屬性好，一般僅有證券交易所上市交易
C.政府債券收益比較穩(wěn)定
D.可以享受免稅待遇
3.下列關于證券公司次級債務的說法中正確的有( )。
A.次級債務分為長期次級債務和短期次級債務
B.長期次級債務可以按一定的比例計入凈資本
C.短期次級債務可以按一定的比例計入凈資本
D.在清償順序中，次級債務在普通債務之后，股權資本債務之前
4.在我國企業(yè)債券的發(fā)展期，企業(yè)債券的發(fā)行也出現(xiàn)一些明顯的變化，主要包括( )。
A.在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制
B.在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎設施建設或技改項目上，開始用于替代發(fā)行主體的銀團貸款
C.在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券二級市場
D.在期限結構上，推出了我國超長期、固定利率企業(yè)債券
5.亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因，這主要表現(xiàn)在( )。
A.危機國家普遍缺少發(fā)達的資本市場
B.企業(yè)外部融資以銀行借貸為主
C.企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資
D.使金融風險集中于銀行體系
6.作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點有( )。
A.保證收益
B.分散風險
C.專業(yè)理財
D.集合投資
7.關于公司型基金，下列描述中正確的有( )。
A.是通過基金契約的形式設立的基金
B.根據(jù)投資公司章程營運資金
C.籌集的資金是公司法人的資本
D.是具有獨立法人地位的股份投資公司
8.基金管理公司通常由( )或其他機構等發(fā)起設立，具有獨立法人地位。.
A.中國證監(jiān)會
B.證券公司
C.信托投資公司
D.商業(yè)銀行
9.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行的職責包括( )。
A.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜
B.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立
C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
D.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資
10.關于證券投資基金的費用，下列說法中正確的有( )。
A.我國證券投資基金的交易費用主要包括交易傭金、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等
B.基金運作費包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費等
C.基金管理人可以依照相關規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的銷售服務費
D.收取銷售服務費的基金通常不再收取申購費
參考答案及解析:
1.ABC�！窘馕觥扛鶕�(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類。
2.ACD�！窘馕觥空畟且粐膫鶆眨陌l(fā)行量一般都非常大，同時，由于政府債券的信用好、競爭力強、市場屬性好.所以，許多國家政府債券的二級市場十分發(fā)達，一般不僅允許在證券交易所上市交易，還允許在場外市場進行買賣。’故B項錯誤。
3.ABD�！窘馕觥扛鶕�(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司借人次級債務規(guī)定》，次級債務是指證券公司經(jīng)批準向股東或其他符合條件的機構投資者定向借入的清償順序在普通債務之后，先于證券公司股權資本的債務。次級債務分為長期次級債務和短期次級債務。其中，長期次級債務可以按一定比例計人凈資本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計入凈資本。而短期次級債務不計入凈資本，僅可在公司開展有關特定業(yè)務時按規(guī)定和要求扣減風險資本準備。
4.ABD�！窘馕觥砍鼳、B、D項外，企業(yè)債券的發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化還包括：(1)在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券一級市場;(2)在投資者結構上，機構投資者逐漸成為企業(yè)債券的主要投資者;(3)在利率確定上，彈性越來越大;(4)我國企業(yè)債券的品種不斷豐富。故C項錯誤。
5.ABCD�！窘馕觥縼喼薷鹘�(jīng)濟體的政府官員和金融業(yè)界普遍認為，亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因。這主要表現(xiàn)在企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資，危機國家普遍缺少發(fā)達的資本市場，企業(yè)外部融資也以銀行借貸為主，從而使金融風險集中在銀行體系。發(fā)展亞洲債券市場無疑會深化亞洲地區(qū)的金融體系，糾正該地區(qū)過于依賴銀行體系這種不合理的融資格局。
6.BCD�！窘馕觥孔C券投資基金的特點包括：集合投資、分散風險和專業(yè)理財。
7.BCD。【解析】公司型基金是依據(jù)基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本，依據(jù)投資公司章程營運基金。A項屬于契約型基金的特性。
8.BC。【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任�；鸸芾砉就ǔＳ勺C券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，具有獨立法人地位。
9.ABC。【解析】除A、B、C三項外，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應當履行的職責還包括：(1)安全保管基金財產(chǎn);(2)按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;(3)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;(4)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;(5)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;(6)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;(7)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;(8)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。D項屬于基金管理人的職責。
10.BCD�！窘馕觥炕鸾灰踪M是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用。目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。而開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等屬于基金運作費。故A項錯誤。
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