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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試模擬訓練題及答案
發(fā)行市場是整個債券市場的源頭，是債券流通中場的前提和基礎。發(fā)達的流通市場是發(fā)行市場的重要支撐，流通市場的發(fā)達是發(fā)行市場擴大的必要條件。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試模擬訓練題，歡迎大家參考學習。
一、判斷題
1.有價證券具有收益性，因此本身具有一定的價值。( )
2.證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會投資者，這一切是由證券承銷商來完成的。因此，證券發(fā)行人就是證券承銷商。( )
3.16世紀中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權和經(jīng)營權相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——股份公司出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進入有價證券交易的行列。( )
4.證券化率是指GNP占證券市值的比率。( )
5.股票的流動性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性。( )
6.一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人的姓名;如果股票是歸國家授權的投資機構或者法人所有，則應記載國家授權的投資機構或者法人的名稱。( )
7.中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響。( )
8.在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之后。( )
9.社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的非上市流通的股份。( )
10.已上市流通股份包括對股、錯股、H股和其他。(.)
11.一般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的。( )
12.無論過去與現(xiàn)在，政府債券的功能始終僅是政府彌補財政赤字的一種手段。( )
13.我國的混合資本債券的清償順序位于一般債務之后，次級債務之前。( )
14.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)所募集的資金應用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，并在發(fā)行文件中明確披露資金具體用途;企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途時，無須披露。( )
15.在歐洲債券市場上，附貨幣權證債券允許權證持有人以特定的價格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。( )
16.開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，但一般有限制，不會導致清盤。( )
17.由于基金管理人負責基金的投資管理，因此，基金投資發(fā)生的虧損的責任應由基金管理人獨立承擔。( )
18.我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告，并需要為此召開基金持有人大會。( )
19.一般情況下.基金份額價格與資產(chǎn)凈值呈反向關系，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格降低。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值來計價。( )
20.基金財產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔保。( )
21.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱的期權類產(chǎn)品小得多，但是，在交易所市場上則正好相反。( )
22.金融期貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，通常它是代表著一定所有權或債權關系的股票、債券或其他金融工具。( )
23.遠期交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手，基本不用擔心交易違約。( )
24.上市公司的公司債券和認股權均符合證券交易所上市條件的，應作為一個整體上市交易。( )
25.公募發(fā)行，又被稱為“公開發(fā)行”，是發(fā)行人向特定的社會公眾投資者發(fā)售證券的發(fā)行方式。( )
26.發(fā)行人、主承銷商和詢價對象在任何情況下都不得以任何形式公開披露投資價值研究報告的內(nèi)容。( )
27.會員制的證券交易所規(guī)定，進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員或會員派出的入市代表，其他人不能買賣在證券交易所上市的證券。( )
28.上證380指數(shù)的計算方法、修正方法、樣本股調(diào)整時間和方法與上證180指數(shù)相同。( )
29.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。( )
30.證券投資的系統(tǒng)風險又可稱為“不可分散風險”，故它無法通過多樣化投資來消除。( )
31.利率風險是指證券市場行情周期性變動而引起的風險。這種行情變動不是指證券價格的日常波動和中級波動，而是指證券行情長期趨勢的改變。( )
32.境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權益比例，累計(包括直接持有和間接控制)不得超過1/3。( )
33.參照國際通行規(guī)則，規(guī)定客戶身份資料自業(yè)務關系結束后，客戶交易信息自交易結束后，應當至少保存3年。( )
34.證券公司開展自營業(yè)務，或者設立子公司開展自營業(yè)務，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可，證券公司可以為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或者擔保。( )
35.證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險。( )
36.證券公司的凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的低流動性部分。( )
37.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷。( )
38.證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過3個月。( )
39.證券市場監(jiān)管是指政府證券主管機關對證券交易行為的監(jiān)督管理。( )
40.證券從業(yè)人員對于在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，任何時候均不得向任何機關單位或者個人泄露。( )
參考答案及解析:
1.錯�！窘馕觥坑袃r證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權或債權，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。
2.錯�！窘馕觥孔C券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，包括公司(企業(yè))、政府和政府機構;證券承銷商一般為證券公司。
3.對。【解析】16世紀的里昂、安特衛(wèi)普已經(jīng)有了證券交易所，當時進行交易的是國家債券。16世紀中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權和經(jīng)營權相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式一股份公司出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進入有價證券交易的行列。1602年.在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。
4.錯。【解析】從20世紀70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴大，而且證券交易日趨活躍。其重要標志是反映證券市場容量的重要指標——證券化率(證券市值/GDP)的提高。
5.錯�！窘馕觥抗善钡牧鲃有允侵腹善笨梢酝ㄟ^依法轉讓而變現(xiàn)的特性。題中描述的是股票的參與性。
6.對�！窘馕觥恳话銇碚f，如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人的姓名;如果股票是歸國家授權的投資機構或者法人所有，則應記載國家授權的投資機構或者法人的名稱;如果股票持有者因故改換姓名或者名稱，就應到公司辦理變更股東姓名或者名稱的手續(xù)。
7.對�！窘馕觥恐醒脬y行的貨幣政策對股票價格有直接的影響。貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟政策，中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標。
8.錯�！窘馕觥吭诠煞莨居峙漤樞蛏希瑑�(yōu)先股票排在普通股票之前。各國公司法對此一般都規(guī)定：公司盈利首先應支付債權人的本金和利息，繳納稅金;其次是支付優(yōu)先股股息;最后才分配普通股紅利。因此.從風險角度看，優(yōu)先股票的風險小于普通股票。
9.錯�！窘馕觥可鐣姽墒侵干鐣娨婪ㄒ云鋼碛械呢敭a(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。
10.對。【解析】已上市流通股份是指已在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)境內(nèi)上市人民幣普通股票，即對股，含向社會公開發(fā)行股票時向公司職工配售的公司職工股;(2)境內(nèi)上市外資股，即錯股;(3)境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股，如H股;(4)其他。
11.對�！窘馕觥恳话銇碚f，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不僅可以迅速地轉換為貨幣，而且還可以按一個較穩(wěn)定的價格轉換。
12.錯�！窘馕觥空畟畛鮾H是政府彌補財政赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，并且隨著金融市場的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具。
13.錯�！窘馕觥课覈幕旌腺Y本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
14.錯�！窘馕觥科髽I(yè)發(fā)行中期票據(jù)所募集的資金應用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，并在發(fā)行文件中明確披露資金具體用途;企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應提前披露。
15.錯。【解析】在歐洲債券市場上，附貨幣權證債券允許權證持有人以特定的價格，即固定匯率將一種貨幣兌換成另一種貨幣。
16.錯�！窘馕觥块_放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至，會導致清盤。
17.錯�！窘馕觥炕鸸芾砣耸秦撠熁鸢l(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構，不僅負責基金的投資管理，而且承擔著產(chǎn)品設計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務等多方面的職責。但承擔基金虧損的有限責任是基金份額持有人的義務。
18.錯�！窘馕觥课覈�(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告，無須召開基金持有人大會。
19.錯。【解析】一般情況下，基金份額價格與基金份額凈值趨于一致，即基金份額凈值增長，基金份額價格也隨之提高。
20.對�！窘馕觥堪凑铡吨腥A人民共和國證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，向他人貸款或者提供擔保是基金財產(chǎn)不得用于的投資或者活動的內(nèi)容之一。
21.錯�！窘馕觥堪串a(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱的期權類產(chǎn)品大得多，但是，在交易所市場上則正好相反。
22.錯�！窘馕觥拷鹑诂F(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具。通常，它是代表著一定所有權或債權關系的股票、債券或其他金融工具。而金融期貨交易的對象是金融期貨合約。
23.錯�！窘馕觥拷鹑谄谪浗灰讓嵭斜ＷC金制度和每日結算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手，基本不用擔心交易違約。而遠期交易存在一定的交易對手違約風險。
24.錯�！窘馕觥糠蛛x交易的可轉換公司債券應當申請在上市公司股票上市的證券交易所上市交易，其中的公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易。
25.錯。【解析】公募發(fā)行，又被稱為“公開發(fā)行”，是發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者發(fā)售證券的發(fā)行方式。在公募發(fā)行方式下，任何合法的投資者都可以認購擬發(fā)行的證券。
26.錯。【解析】發(fā)行人、主承銷商和詢價對象不得以任何形式公開披露投資價值研究報告的內(nèi)容，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
27.錯�！窘馕觥繒䥺T制的證券交易所規(guī)定，進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員或會員派出的入市代表;其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會員進行。
28.對�！窘馕觥可献C380指數(shù)以2003年12月31日為基日，基點為1000點。上證380指數(shù)的計算方法、修正方法、樣本股調(diào)整時間和方法與上證180指數(shù)相同。
29.錯�！窘馕觥恐凶C股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
30.對�！窘馕觥肯到y(tǒng)風險是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響。這些共同的因素會對所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為“不可分散風險”。
31.錯�！窘馕觥坷曙L險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性;題中敘述的是經(jīng)濟周期波動風險。
32.對�！窘馕觥烤惩夤蓶|持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權益比例，累計(包括直接持有和間接控制)不得超過1/3，境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司應當至少有1名的持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權益比例不低于1/3，內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后，應當至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于1/3。
33.錯。【解析】參照國際通行規(guī)則，規(guī)定客戶身份資料自業(yè)務關系結束后，客戶交易信息自交易結束后，應當至少保存5年。
34.錯�！窘馕觥孔C券公司開展自營業(yè)務，或者設立子公司開展自營業(yè)務，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可，證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或者擔保。
35.錯�！窘馕觥孔C券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結算風險等。題中表述的是自營業(yè)務內(nèi)部控制的重點。
36.錯�！窘馕觥績糍Y本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)。
37.對�！窘馕觥孔C券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件之一是證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。
38.錯�！窘馕觥孔C券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過6個月。轉融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算。證券金融公司應對轉融通標的證券暫停交易、終止交易和其他特殊情形下轉融通期限的順延或者縮短作出約定。
39.錯�！窘馕觥孔C券市場監(jiān)管是指證券管理機關運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監(jiān)督與管理。
40.錯。【解析】根據(jù)我國《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第九條的規(guī)定，證券從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但國家司法機關和政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的，或有關法律、法規(guī)要求提供的除外。
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