2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試模擬題及答案
貨幣證券在范圍和功能上與商業(yè)票據(jù)基本相同，即貨幣證券的范圍主要包括期票、匯票、支票和本票等;其功能則主要是用于單位之間的商品交易、勞務(wù)報(bào)酬的支付，以及債權(quán)債務(wù)的清算等經(jīng)濟(jì)往來(lái)。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.上市公司向原股東配售股份時(shí)，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
2.深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場(chǎng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、中國(guó)( )批復(fù)同意的。
A.證監(jiān)會(huì)
B.深交所
C.上交所
D.國(guó)家發(fā)改委
3.現(xiàn)代證券交易所的運(yùn)作普遍實(shí)現(xiàn)了高度的計(jì)算機(jī)化和無(wú)形化，建立起了安全、高效的電腦運(yùn)行系統(tǒng)，該系統(tǒng)通常包括( )四個(gè)部分。
A.交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和管理系統(tǒng)
B.交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)
C.交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)
D.交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和管理系統(tǒng)
4.下列屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)功能的是( )。
A.對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線監(jiān)控
B.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道
C.及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況
D.形成較為合理的價(jià)格
5.滬深300指數(shù)的計(jì)算采用( )，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。
A.除數(shù)修正法
B.派許加權(quán)方法
C.市值總價(jià)加權(quán)法
D.加權(quán)平均法
6.下列有關(guān)深證新指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的正常交易的且已完成股改的A股為樣本股
B.以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)
C.深證新指數(shù)的基點(diǎn)為1000點(diǎn)
D.深證新指數(shù)以2005年12月30日為基日
7.股票買(mǎi)入價(jià)與賣(mài)出價(jià)之間的差額被稱(chēng)為( )。
A.資本損益
B.利差
C.股息
D.紅利
8.只有當(dāng)證券投資的名義收益率( )時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。
A.小于通貨膨脹率
B.大于通貨膨脹率
C.等于通貨膨脹率
D.不等于通貨膨脹率
9.下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件敘述中不正確的是( )。
A.具有完善的內(nèi)部控制制度
B.具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰
D.境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)
10.對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于( )。
A.2次
B.次
C.1次
D.3次
參考答案及解析:
1.B�！窘馕觥可鲜泄鞠蛟蓶|配售股份時(shí)，除一般規(guī)定的條件以外，還有以下條件：(1)擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行。
2.A�！窘馕鯹2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場(chǎng)。
3.C�！窘馕觥课覈�(guó)證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)由必要的.硬件設(shè)施和信息、管理等軟件組成，它們是保證證券交易正常、有序運(yùn)行的物質(zhì)基礎(chǔ)和管理?xiàng)l件�，F(xiàn)代證券交易所的運(yùn)作普遍實(shí)現(xiàn)了高度的計(jì)算機(jī)化和無(wú)形化，建立起了安全、高效的電腦運(yùn)行系統(tǒng)，該系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個(gè)部分。
4.B�！窘馕觥繄�(chǎng)外交易市場(chǎng)具有的功能主要包括：(1)拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境;(2)為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所;(3)提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道。
5.B�！窘馕觥繙�300指數(shù)的計(jì)算采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。公式為：報(bào)告期指數(shù)=報(bào)告期樣本股的調(diào)整市值÷基期樣本股調(diào)整市值×1000。
6.C�！窘馕觥可钭C新指數(shù)是指以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的正常交易的且已完成股改的A股為樣本股。深證新指數(shù)以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。深證新指數(shù)以2005年12月30日為基日，基點(diǎn)為1107.23點(diǎn)，并于2006年2月16日開(kāi)始發(fā)布。
7.A。【解析】上市股票具有流動(dòng)性，投資者可以在股票交易市場(chǎng)上出售持有的股票收回投資，賺取盈利。也可以利用股票價(jià)格的波動(dòng)低買(mǎi)高賣(mài)來(lái)賺取差價(jià)收入。股票買(mǎi)入價(jià)與賣(mài)出價(jià)之間的差額就是資本損益，或被稱(chēng)為“資本利得”。
8.B。【解析】實(shí)際收益率一名義收益率一通貨膨脹率。只有當(dāng)證券投資的名義收益率大于通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益;否則即使名義收益率大于0，實(shí)際上投資者也受到了損失。
9.D�！窘馕觥客赓Y參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件：(1)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;(2)在所在國(guó)家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu);境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán);(3)持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰;(4)近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求;(5)具有完善的內(nèi)部控制制度;(6)具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī);(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
10.C�！窘馕觥繉�(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于1次。中國(guó)證監(jiān)會(huì)把合規(guī)管理的有效性作為評(píng)價(jià)證券公司的重要指標(biāo)，并據(jù)此決定對(duì)其違規(guī)行為的懲處方式和力度，以激勵(lì)和加強(qiáng)自我管理。
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