2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》沖刺練習題及答案
本證券是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式,它只間接地反映實際資本的運動狀況。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》沖刺練習題,歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.在我國,( )的出臺,標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。
A.《公司債券發(fā)行試點辦法》
B.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》
C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》
D.《證券公司管理暫行辦法》
22.武士債券的面值貨幣為( )。
A.美元
B.日元
C.發(fā)行國貨幣
D.國際貨幣單位
3.我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為( )年。
A.8
B.10
C.12
D.20
4.證券投資基金在美國被稱為( )。
A.單位信托基金
B.證券投資信托基金
C.共同基金
D.信托基金
5.以下對公司型基金的認識中正確的是( )。
A.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金
B.公司型基金的`投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大
C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)
D.公司型基金的投資者既是基金的委托人,又是基金的受益人
6.下列說法中不正確的是( )。
A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人
B.基金份額持有人享有對基金份額的轉讓權
C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔損失
D.基金托管人承擔基金虧損或終止的有限責任
7.基金管理公司最核心的一項業(yè)務是( )。
A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務
B.社會基金管理
C.證券投資基金業(yè)務
D.企業(yè)年金管理業(yè)務
8.基金管理費費率的大小,通常( )。
A.與基金規(guī)模成反比,與風險成正比
B.與基金規(guī)模成反比,與風險成反比
C.與基金規(guī)模成正比,與風險成正比
D.與基金規(guī)模成正比,與風險成反比
9.某基金總資產(chǎn)為60億元,總負債為20億元,發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份,則該基金的基金份額凈值為人民幣( )。
A.1元
B.1億元
C.2元
D.2億元
10.證券投資基金的主要投資風險不包括( )。
A.市場風險
B.管理能力風險
C.匯率風險
參考答案及解析:
1.A!窘馕觥2007年8月,中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》!豆緜l(fā)行試點辦法》的出臺,標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動,對于發(fā)展我國的債券市場、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場體系、促進資本市場協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。
2.B!窘馕觥课涫總怯煞侨毡景l(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。
3.C!窘馕觥课覈趪H市場已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長期,最短的5年,最長的12年,絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。
4.C!窘馕觥繉τ谧C券投資基金而言,各國稱謂不同。美國稱共同基金,英國和我國香港地區(qū)稱單位信托基金,日本和我國臺灣地區(qū)則稱證券投資信托基金等。
5.B。【解析】A項,公司型基金是依據(jù)基金公司章程設立,在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司;C項,公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金;D項,公司型基金的投資者購買基金公司的股份后,以基金持有人的身份成為該公司的股東,憑其持有的股份依法享有投資收益。
6.D!窘馕觥砍袚鹛潛p或終止的有限責任是基金份額持有人必須承擔的義務之一,故D項錯誤。
7.C!窘馕觥磕壳拔覈鸸芾砉镜臉I(yè)務主要包括:證券投資基金業(yè)務、受托資產(chǎn)管理業(yè)務和投資咨詢服務;此外,基金管理公司還可以作為投資管理人從事社;鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務、QDII業(yè)務等。而證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務,主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。
8.A!窘馕觥炕鸸芾碣M費率的大小通常與基金規(guī)模成反比,與風險成正比。即基金規(guī)模越大,風險越小,基金管理費率就越低;反之,則越高。
9.A!窘馕觥坑深}意,該基金的基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值÷基金總份額=(60-20)÷40=1(元)。
10.C!窘馕觥孔C券投資基金的主要投資風險主要包括市場風險、管理能力風險、技術風險、巨額贖回風險等。
D.巨額贖回風險
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