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2024年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》模擬真題及答案
在社會的各個領域，我們或多或少都會接觸到試題，借助試題可以為主辦方提供考生某方面的知識或技能狀況的信息。你知道什么樣的試題才算得上好試題嗎？下面是小編收集整理的2024年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》模擬真題及答案，希望能夠幫助到大家。
證券從業(yè)資格《證券基礎知識》模擬真題及答案 1
一、單項選擇題
1.有價證券按照( )可分為股票、債券和其他證券三大類。
A.證券所代表的權利性質
B.發(fā)行主體
C.收益是否固定
D.違約風險
2.證券市場按層次結構關系，可以分為( )。
A.發(fā)行市場和交易市場
B.集中市場和場外市場
C.股票市場和債券市場
D.國內市場和國際市場
3.下列關于政府機構的說法中錯誤的是( )。
A.參與證券投資的目韻主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控
B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調控
D.可成立專門機構參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
4.投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.10%
B.3%
C。5%
D.20%
5.不屬于證券交易所的監(jiān)督職能的是( )。
A。對會員進行管理
B.對上市公司進行管理
C.對證券資產(chǎn)進行管理
D.對證券交易活動進行管理
6.1999年11月4日，美國國會( )的通過，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。
A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B.《巴塞爾協(xié)議》
C.《金融服務現(xiàn)代化法案》
D.《證券交易所法》
7.1984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。
A.中國工商銀行
B.中國農(nóng)業(yè)銀行
C.中國銀行
D.中國建設銀行
8.持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權的證券，稱之為( )。
A.證權證券
B.設權證券
C.物權證券
D.債權證券
9.以下關于現(xiàn)金股利的說法中錯誤的是( )。
A.現(xiàn)金股利的發(fā)放是以現(xiàn)金分紅方式.
B.個人投資者獲取現(xiàn)金紅利時不用支付利息稅
C.機構投資者在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅
D.現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權益減少同等數(shù)額
10.股票價格與市場利率的關系是( )。
A.利率提高，股票價格下降
B.利率與股票價格同方向變動
C.利率提高，股票價格上升
D.隨機變動
參考答案及解析:
1.A。【解析】按證券所代表的權利性質分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種;其他證券包括基金證券、證券衍生產(chǎn)品等，如金融期貨、可轉換證券、權證等。
2.A。【解析】層次結構是指按證券進入市場的順序而形成的結構關系。按這種順序關系劃分，證券市場的構成可分為發(fā)行市場和交易市場。
3.D�！窘馕觥砍鲇诰S護金融穩(wěn)定的'需要，政府還可成立或指定專門機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。故D項錯誤。
4.A�！窘馕觥客顿Y于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的1OoA;投資于不動產(chǎn)相關金融產(chǎn)品的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的3%;兩項合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。
5.C�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。
6.C�！窘馕�11999年11月4日，美國國會通過的《金融服務現(xiàn)代化法案》，廢除了1933年經(jīng)濟危機時代制定的《格拉斯一斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券、保險公司相互滲透業(yè)務的障礙，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。
7.C。【解析】我國機構在境外發(fā)行外幣債券融資出現(xiàn)較早。1982年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內機構首次在境外發(fā)行外幣債券。1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。
8.C。【解析】物權證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權的證券;債權證券是指證券持有者為公司債權人的證券;設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的;證權證券是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經(jīng)存在的。
9.B。【解析】現(xiàn)金股利是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發(fā)放給股東，股東為此應支付所得稅。我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。機構投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅�，F(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權益減少同等數(shù)額，導致公司現(xiàn)金流出。
10.A�！窘馕觥抗善眱r格與市場利率的關系是反向關系，當利率提高時，股票價格下降。
證券從業(yè)資格《證券基礎知識》模擬真題及答案 2
一、單項選擇題
1.下列關于記名股票敘述不正確的是( )。
A.便于掛失，相對安全B.股東權歸屬于記名股東
C.轉讓相對復雜或受限制D.認購股票時要求一次繳納出資
2.股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由( )協(xié)商解決股權分置問題。
A.董事會 B.A股市場相關股東 C.H股市場相關股東 D.B股市場相關股東
3.引起股價變動的直接原因是( )。
A.市場利率 B.景氣變動 C.公司的盈利水平 D.供求關系的變化
4.境外上市外資股以( )標明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。
A.美元 B.上市地貨幣 C.港元 D.人民幣
5.經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，下面對經(jīng)濟周期變動影響股票價格的環(huán)節(jié)描述正確的是( )。
A.經(jīng)濟周期變動——公司利潤增減——般息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關系變化——股票價格變化
B.經(jīng)濟周期變動——供求關系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化
C.經(jīng)濟周期變動——公司利潤增減——供求關系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化
D.經(jīng)濟周期變動——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關系變化——股票價格變化
6.以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.30% B.45% C.35% D.20%
7.以下不屬于無面額股票特點的是( )。
A轉讓價格靈活B為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)C.便于股票分割D.發(fā)行價格靈活
8.關于通貨膨脹對股價的影響的說法正確的是( )。
A.通貨膨脹只有刺激股票市場的作用B.通貨膨脹沒有抑制股票市場的作用
C.一出現(xiàn)通貨膨脹，就會引起股價下跌D.只有通貨膨脹嚴重時，股價才會下跌
9.股票的世界收益可能高于或低于預先的估計，這反映了股票的( )特點。
A.風險性B.參與性C.收益性D.流動性
10.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為( )。
A.可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
C.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
11.( )是指公司清算時每一股所代表的實際價值。
A.股票的票面價值B.股票的清算價值C.股票的賬面價值D.股票的內在價值
12.以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.15% B.20% C.25% D.35%
13.下面哪一項( )不是股票的特征。
A.收益性 B.返還性 C.風險性 D.流動性
14.下列選項中股票不需要載明的事項主要是( )。
A.公司名稱 B.股票種類 C.股票的編號 D.股票的到期日
15.( )是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。
A.普通股票 B.一般股票 C.記名股票 D.有面額股票
16.與無面額股票比較，有面額股票( )。
A.不可以明確表示每一股所代表的.股權比例B.發(fā)行和轉讓價格較方便
C.便于股票分割D.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
17.股票的賬面價值是指( )。
A.發(fā)行價格B.在二級市場上交易的價格
C.股票票面上標明的價格D.每股所代表的實際資產(chǎn)
18.( )是股票最基本的特性。
A.收益性 B.參與性 C.風險性 D.流動性
19.關于紅籌股描述不正確的是( )。
A.紅籌股不屬于外資般B.紅籌股屬于境外上市外資股
C.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票 D.紅籌股已經(jīng)成為內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
20.( )是指股票未來收益的現(xiàn)值。
>
A.股票的賬面價值B.股票的內在價值C.股票的清算價值D.股票的票面價值21.( )是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。
A.社會公眾股B.集體股C.法人股D.國有股
22.普通股票和優(yōu)先股票是按( )分類的。
A.股票的格式B.股東享有的權利C.股票的價值D.股東的風險和收益
23.不屬于無面額股票特點的是( )。
A.發(fā)行價格較靈活B.便于分割C.轉讓價格靈活D.分割時需要辦理面額變更手續(xù)
24.下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價下降的是( )。
A.央銀行提高法定存款準備金率B.政府大幅降低稅率
C.中央銀行提高再貼現(xiàn)率 D.中央銀行在公開市場上大量買人證券
25.從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是( )。
A.景氣變動B.財政政策C.心理因素D.貨幣政策
26.有價證券是( )和( )的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。
A財產(chǎn)權利財產(chǎn)價值B.財產(chǎn)權利財產(chǎn)證明C財產(chǎn)憑證財產(chǎn)價值D.財產(chǎn)權利財產(chǎn)憑證
27.資本利得指的是( )。
A.投資者買賣股票的差價B.紅利C.股息D.利息
28.下列關于普通股票和優(yōu)先股票的比較，正確的是( )。
A.普通股票風險較大 B.普通股票風險較小
C.普通股票收益較穩(wěn)定 D.優(yōu)先股票沒有表決權
29.在股票票面上標明的金額是股票的( )。
A.票面價值 B.賬面價值 C.清算價值 D.內在價值
30.股票的理論價格等于( )。
A.預期股息/到期收益率 B.預期股息/必要收益率
C.實際股息/必要收益率 D.預期股息/貼現(xiàn)率
二、多項選擇題
1.下面關于無面額股票的闡述正確的是( )。
A.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來收益的增減而相應增減
B.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中占比例的股票
C.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票D.無面額股票也稱為比例股票或份額股票
2.分析政治因素對股價的影響時主要考查的因素有( )。
A.國際社會政治、經(jīng)濟的變化 B.政權更迭、領袖更替等政治事件
C.政府重大經(jīng)濟政策的出臺、社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布 D.戰(zhàn)爭
3.下列說法中，符合無面額股票特點的是( )。
A.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù) B.便于分割 C.發(fā)行或轉讓價格靈活
D.可以明確表示每一股所代表的股權比例
4.以下關于普通股票股東的權利闡述，正確的有( )。
A.公司重大決策參與權 B.公司為增加注冊資產(chǎn)發(fā)行新股時，股東有權按照實繳的出資比例認購新股 C.公司資產(chǎn)收益和剩余資產(chǎn)分配權
D.股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質詢。
5.境內居民個人可以用( )從事B股交易。
A.外幣現(xiàn)鈔存款 B.外幣現(xiàn)鈔 C.現(xiàn)匯存款 D.從境外匯人的外匯資金
6.社會經(jīng)濟運行周期大致要經(jīng)過哪些階段( )。
A.高漲B.衰退C.蕭條D.復蘇
7.無面額股票的特點是( )。
A.可以明確表示每一股所代表的股權比例 B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
C.發(fā)行和轉讓較靈活 D.便于股票分割
8.影響股價的宏觀經(jīng)濟因素包括( )。
A.經(jīng)濟增長 B.經(jīng)濟周期循環(huán) C.財政政策 D.市場利率
9.公司賦予股東優(yōu)先認股權的目的是( )。
A.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例 B.保護原普通股票股東的利益和持股價值 C.吸引更多的投資者 D.維護新投資者的利益
10.影響股價的政治因素有( )。
A.戰(zhàn)爭 B.政權更迭、領袖更替等政治事件 C.政府重大經(jīng)濟政策的出臺、社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等 D.國際社會政治、經(jīng)濟的變化
11.通貨膨脹對股價的影響體現(xiàn)在( )。
A.在通貨膨脹之初，公司會因產(chǎn)品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價上漲
B.在通貨膨脹之初，公司會因產(chǎn)品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價下降
C.在物價上漲時，股東實際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會增加派發(fā)股息，使股息名義收入有所增加，也會促使股價上漲
D.但是當通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降
12.普通股票股東擁有( )直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟利益上的要求。
A.選舉權 B.剩余資產(chǎn)分配權C.表決權 D.公司資產(chǎn)收益權
13.外資股按上市地域可以分為( )。
A.境內上市外資股 B.境外上市外資股C.上證外資股 D.深證外資股
14.關于紅籌股的說法正確的是( )。
A.紅籌股屬于外資股 B.紅籌股不屬于外資股
C.紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票
D.紅籌股已經(jīng)稱為內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
15.境外上市外資股主要由( )股構成。
A.S B.H C.N D.B
16.為保證證券市場的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場的政策與制度安排有( )。
A.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施
B.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所學點速記可以決定臨時停市
C.證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
D.漲跌停板規(guī)定
17.財政政策對股價的影響表現(xiàn)在( )。
A.通過調節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息
B.通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出刺激經(jīng)濟發(fā)展;或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟增長，調整社會經(jīng)濟發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響企業(yè)利潤水平和股票派發(fā)
C.國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應和資金需求從而間接影響股價
D.在公開市場上大量買賣證券，直接影響股價
18.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現(xiàn)是( )。
A.股份公司數(shù)量劇增 B.有價證券發(fā)行總額劇增
C.公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位 D.仍處于萌芽階段
19.關于紅籌股描述正確的是( )。
A.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票 B.紅籌股不屬于外資股
C.紅籌股已經(jīng)成為_內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
D.紅籌股屬于境外上市外資股
20.關于股票的性質，定位正確的是( )。
A有價證券、要式證券B設權證券、資本證券C綜合權利證券D資本證券、證權證券 三、判斷題
1.同種類的每一股份權利相同。( )
2.股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。( )
3.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。( )
4.如果股票遺失，記名股東的資格和權利也隨之消失。( )
5.我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，還可以低于票面金額。( )
6.股票的內在價值即理論價值，也就是股票未來收益的現(xiàn)值。( )
7.股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利。( )
8.國家股由證券監(jiān)督管理機構授權的部門或機構持有，或根據(jù)國務院決定，由地方人民政府授權的部門或機構持有。( )
9.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體法人在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實物、工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術、土地使用權等作價出資。( )
10.境內居民個人所購B股不得向境外轉托管。( )
11.未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件的股份和無限售條件股份。( )
12.股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議記錄、監(jiān)事會會議記錄、財務會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質詢。()
13.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來收益的增減而相應增減。( )
14.國家股股權可以轉讓，但轉讓要符合國家的有關規(guī)定。( )
15.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等;并且不允許發(fā)行無面額股票。( )
16.中央銀行提高再貼現(xiàn)率將導致股價下降。( )
17.股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。( )
18.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，發(fā)行價格由發(fā)行人確定。( )
19.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。( )
20.通貨膨脹只會抑制股票市場。( )
21.股票代表的是股東權利，它的作用是證明股東的權利，而不是創(chuàng)造股東的權利。( )
22.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者不享有股東的基本權利和義務。( )
23.股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產(chǎn)直接支配處理。( )
24.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構。( )
25.股票價格的變動通常比實際經(jīng)濟的繁榮或衰退領先一步，因此，股票價格水平已成為經(jīng)濟周期變動的靈敏信號或稱先導性指標。( )
26.政治因素也會對股票價格產(chǎn)生很大影響。( )
27.國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。 ( )
28.境內居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。( )
29.有面額股票的票面金額成為股票發(fā)行價格的最低界限。
參考答案：
1.D 2.B 3.D 4.D 5.A 6.C 7.B 8.D 9.A 10.C 11.B 12.D 13.B 14.D 15.A 16.D 17.D 18.A 19.B 20.B 21.D 22.B 23.D 24.C 25.A 26.A 27.A 28.A 29.A 30.B
1.ABD 2.ABCD 3.BC 4.ABCD 5.ACD 6.ABCD 7.CD 8.ABCD 9.AB 10.ABCD 11.ACD 12.BD 13.AB 14.BCD 15.ABC 16.ABCD 17.ABC 18.ABC 19.ABC 20.ACD
1.√ 2.√ 3.√ 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.√ 9.√ 10.√ 11.×12.× 13.√ 14.√ 15.√ 16.√ 17.√ 18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.× 24.√ 25.√ 26.√ 27.√ 28.√ 29.√
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