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2017年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺復(fù)習(xí)題及答案
作為金融機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期信貸資金，在很大程度上通過(guò)證券市場(chǎng)來(lái)籌集的，比如金融機(jī)構(gòu)通過(guò)證券市場(chǎng)發(fā)行股票籌集資本金、通過(guò)證券市場(chǎng)發(fā)行金融債券籌集信貸資金等。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺復(fù)習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.目前我國(guó)金融市場(chǎng)上的私募證券有( )。
A.信托投資公司發(fā)行的信托計(jì)劃
B.商業(yè)銀行發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃
C.證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃
D.證券交易所的交易基金
2.不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B.風(fēng)險(xiǎn)尋找型
C.風(fēng)險(xiǎn)中立型
D.風(fēng)險(xiǎn)回避型
3.下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍的表述中正確的是( )。
A.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)不得購(gòu)買投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品
B.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)不得用于信用交易，但可投資債券回購(gòu)
C.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)可投資信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債
D.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資
4.下列選項(xiàng)中屬于國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展顯示全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)的是( )。
A.證券市場(chǎng)一體化
B.投資者法人化
C.金融機(jī)構(gòu)分業(yè)化
D.金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
5.從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為( )等不同層次。
A.開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)
B.在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金
C.有條件的開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)
D.在國(guó)際資本市場(chǎng)借貸
6.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有下列情形( )之一的除外。
A.與持有本公司股份的其他公司合并
B.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
C.減少公司注冊(cè)資本
D.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的
7.記名股票是指在( )上記載股東姓名的股票。
A.股份公司的股東名冊(cè)
B.招股說(shuō)明書
C.股票票面
D.公司章程
8.關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述中正確的是( )。
A.股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定
C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的
D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格
9.下列有關(guān)股東大會(huì)的論述中錯(cuò)誤的有( )。
A.股東大會(huì)一般每一年或半年定期召開(kāi)一次
B.董事會(huì)不可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)
C.只有監(jiān)事會(huì)可以召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)
D.股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制
10.下列屬于有限售條件股份的是( )。
A.其他內(nèi)資持股
B.國(guó)有法人持股
C.外資持股
D.國(guó)家持股
參考答案及解析:
1.ABC。【解析】私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。目前我國(guó)信托投資公司發(fā)行的信托計(jì)劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃均屬私募證券。
2.ACD�！窘馕觥坎煌耐顿Y者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類型。
3.BCD。【解析】企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)、萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。
4.ABD�！窘馕觥繃�(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展顯示全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)包括：證券市場(chǎng)一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化、金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化和金融監(jiān)管合作化。
5.ABC�！窘馕觥繌膬�(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為以下4個(gè)層次：(1)在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金;(2)開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng);(3)有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng);(4)對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開(kāi)放。
6.ABCD。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊(cè)資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。
7.AC。【解析】記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。
8.BC�！窘馕觥抗善钡馁~面價(jià)值又可稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn);而在股票票面上標(biāo)明的金額是股票面值。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上的價(jià)格。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
9.ABC�！窘馕觥抗蓶|大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次;當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求等情形時(shí)，電可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。故A、B、C項(xiàng)錯(cuò)誤。
10.ABCD。【解析】有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份，內(nèi)部職工股，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國(guó)家持股;(2)國(guó)有法人持股;(3)其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。
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