2017年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬題及答案

　　從金融市場的功能看，證券市場通過證券信用的方式融通資金，通過證券的買賣活動引導(dǎo)資金流動，促進資源配置的優(yōu)化，推動經(jīng)濟增長，提高經(jīng)濟效率。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

　　一、單項選擇題

　　1.首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)(　　)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　A.動態(tài)市盈率

　　B.靜態(tài)市盈率

　　C.累計投標詢價

　　D.初步詢價

　　2.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用(　　)。

　　A.單一價格的荷蘭式招標

　　B.多種價格的荷蘭式招標

　　C.單一收益率的美式招標

　　D.多種收益率的美式招標

　　3.下列不屬于證券交易所職能的是(　　)。

　　A.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　B.確定證券發(fā)行價格

　　C.接受上市申請、安排證券上市

　　D.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　4.關(guān)于掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列敘述中有誤的是(　　)。

　　A.交易所對上市證券實行掛牌交易

　　B.證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易，并予以摘牌

　　C.股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動的，交易所可以決定停牌，直至相關(guān)當事人作出公告當日的上午9：30予以復(fù)牌

　　D.交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關(guān)當事人應(yīng)按照交易所的要求提交書面報告

　　5.關(guān)于中小板綜合指數(shù)，下列描述中錯誤的是(　　)。

　　A.中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本

　　B.中小板綜合指數(shù)以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)

　　C.中小板綜合指數(shù)以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日

　　D.中小板綜合指數(shù)的基點為1000點

　　6.中證基金指數(shù)的樣本空間為當前市場上的所有(　　)。

　　A.開放式基金

　　B.貨幣市場基金

　　C.保本型基金

　　D.封閉式基金.

　　7.下列證券投資風(fēng)險中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是(　　)。

　　A.財務(wù)風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.購買力風(fēng)險

　　D.經(jīng)營風(fēng)險

　　8.在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有(　　)。

　　A.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低

　　B.不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補償

　　C.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)險的補償

　　D.股票的收益率一般低于債券

　　9.我國證券公司的設(shè)立實行(　　)。

　　A.報備制

　　B.審批制

　　C.注冊制

　　D.備案制

　　10.下列不是外資參股證券公司設(shè)立程序的是(　　)。

　　A.提交申請文件

　　B.監(jiān)管機構(gòu)標準

　　C.設(shè)立登記

　　D.發(fā)行證券

　　參考答案及解析:

　　1.D�！窘馕觥课覈�《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。

　　2.A�！窘馕觥恳话闱闆r下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標。

　　3.B�！窘馕觥课覈�《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對會員進行監(jiān)管;(6)對上市公司進行監(jiān)管;(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu);(8)管理和公布市場信息;(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。

　　4.C。【解析】股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動的，交易所可以決定停牌，直至相關(guān)當事人作出公告當日的上午10：30予以復(fù)牌。故C項錯誤。

　　5.C�！窘馕觥恐行“寰C合指數(shù)以2005年6月7日為基日，設(shè)定基點為1000點，于2005年12月1日開始發(fā)布。故C項錯誤。

　　6.A�！窘馕觥恐凶C基金指數(shù)的樣本空間為當前市場上的所有開放式基金(不包括貨幣市場基金和保本型基金)。

　　7.C。【解析】證券投資風(fēng)險中，政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險。而信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險等屬于非系統(tǒng)風(fēng)險。

　　8.B。【解析】在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有：(1)同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高;(2)不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補償;(3)在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)險的補償;(4)股票的收益率一般高于債券。

　　9.B�！窘馕觥课覈�證券公司的設(shè)立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　10.D�！窘馕觥客赓Y參股證券公司的設(shè)立程序包括：(1)提交申請文件;(2)監(jiān)管機構(gòu)核準;(3)設(shè)立登記;(4)申領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。

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