2017年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試沖刺題及答案

　　證券市場(chǎng)在整個(gè)金融市場(chǎng)體系中具有非常重要的地位，是現(xiàn)代金融體系的重要組成部分。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試沖刺題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.金融衍生工具的價(jià)格取決于(　　)價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

　　A.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品

　　B.股票市場(chǎng)

　　C.外匯市場(chǎng)

　　D.債券市場(chǎng)

　　2.任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)資產(chǎn)損失的可能性，這是(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　3.目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易接受(　　)的監(jiān)管。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.上海證券交易所

　　D.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

　　4.金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是(　　)。

　　A.股票價(jià)格指數(shù)期貨

　　B.外匯期貨

　　C.股票期貨

　　D.利率期貨

　　5.套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易(　　)的期貨交易。

　　A.品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相同

　　B.品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反

　　C.品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反

　　D.品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同

　　6.設(shè)某股票報(bào)價(jià)為人民幣0元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為人民幣5元，按5%年利率借人人民幣000元資金，并購(gòu)買(mǎi)100股該股票，同時(shí)賣(mài)出100股2年期期貨，2年后盈利為人民幣(　　)元。

　　A.157.5

　　B.192.5

　　C.307.5

　　D.500.0

　　7.根據(jù)(　　)劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　A.選擇權(quán)的性質(zhì)

　　B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

　　C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

　　8.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成(　　)。

　　A.擔(dān)保債券

　　B.抵押債券

　　C.優(yōu)先股票

　　D.普通股票

　　9.中國(guó)存托憑證(CDR)是指(　　)。

　　A.在我國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某種股票的權(quán)益類(lèi)證券

　　B.在境外或者我國(guó)香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某種股票的權(quán)益類(lèi)證券

　　C.在境外發(fā)行的代表我國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某種股票的權(quán)益類(lèi)證券

　　D.在我國(guó)香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某種股票的權(quán)益類(lèi)證券

　　10.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　B.特定目的機(jī)構(gòu)

　　C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　參考答案及解析:

　　1.A。【解析】金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

　　2.B。【解析】A項(xiàng)，信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾而造成損失的可能性;C項(xiàng)，法律風(fēng)險(xiǎn)是指因合約不符合所在國(guó)法律，無(wú)法履行或合約條款遺漏及模糊而導(dǎo)致?lián)p失的可能性;D項(xiàng)，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易對(duì)手無(wú)法按時(shí)付款或交割而帶來(lái)?yè)p失的可能性。

　　3.A。【解析】目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易。該交易從2005年6月15日起開(kāi)始在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行，中心為市場(chǎng)參與者債券遠(yuǎn)期交易提供報(bào)價(jià)、交易和信息服務(wù)，并接受中國(guó)人民銀行的監(jiān)管。

　　4.B。【解析】按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類(lèi)型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類(lèi)期貨。而外匯期貨又稱貨幣期貨，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約，是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)。

　　5.C。【解析】套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)�方向相反的期貨交易，以期在未�?lái)某一時(shí)間通過(guò)期貨合約的對(duì)沖，以一個(gè)市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)另一個(gè)市場(chǎng)的虧損，從而規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)帶來(lái)韻風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)保值的目的。

　　6.B�！窘馕觥�2年后，期貨合約交割獲得現(xiàn)金500元，償還貸款本息=000×(1+0.05)2=07.5(元)，盈利為500-07.5=192.5(元)。

　　7.B�！窘馕觥拷鹑谄跈�(quán)的分類(lèi)：(1)按照選擇權(quán)的性質(zhì)，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán);(2)根據(jù)合約規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán);(3)根據(jù)金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。

　　8.D。【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券�？赊D(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　9.A。【解析】中國(guó)內(nèi)地近年來(lái)一直在醞釀推出中國(guó)存托憑證(CDR)，即在我國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某種股票的權(quán)益類(lèi)證券。

　　10.D�！窘馕觥啃庞迷黾�(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)，為此要向特定目的機(jī)構(gòu)收取相應(yīng)費(fèi)用，并在證券違約時(shí)承擔(dān)賠償責(zé)任。

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