證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考試測(cè)試習(xí)題及答案

時(shí)間：2023-03-05 21:02:50 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考試測(cè)試習(xí)題及答案

　　證券發(fā)行實(shí)質(zhì)上是投資者出讓資金使用權(quán)而獲取以收益權(quán)為核心的相關(guān)權(quán)力過程。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考試測(cè)試習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

2017年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考試測(cè)試習(xí)題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.凈資產(chǎn)未全部折股的差額部分應(yīng)計(jì)入 ______ 。

　　A.負(fù)債 B.資本公積金 C.未分配利潤(rùn) D.其他業(yè)務(wù)收入

　　2.發(fā)行人申請(qǐng)初次公開發(fā)行新股，公司股本總額不少于人民幣_(tái)______萬元。

　　A. 1000 B.3000

　　C. 5000 D.7000

　　3.公募增發(fā)是指上市公司以向_______ 方式增資發(fā)行股份的行為。

　　A.社會(huì)公開募集 B. 向老股東發(fā)行

　　C.公眾配售 D. 老股東配售

　　4.上市公司配股時(shí)必須符合的條件之一，最近3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)平均在____以上。

　　A.10% B. 6%

　　C. 7% D. 11%`

　　5.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過該公司前一次發(fā)行并募集股份后其股份總數(shù)的_____%。

　　A.20 B.30

　　C.40 D. 35

　　6.證券公司申請(qǐng)取得股票承銷商的資格，在凈資產(chǎn)方面應(yīng)該滿足的條件時(shí)凈資產(chǎn)不于人民幣_(tái)___萬元。

　　A. 5000 B. 1000

　　C. 3000 D. 10000

　　7.證券公司申請(qǐng)主承銷商的資格，在具備了承銷商的條件外，還應(yīng)具備的條件之一是作為首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)____%的記錄。

　　A.30 B .20 C.25 D.35

　　8.承銷商的_____一方面直接關(guān)系到其承銷風(fēng)險(xiǎn)和承銷利益，另一方面也直接關(guān)系到承銷商對(duì)招股說明書的保證責(zé)任。

　　A. 協(xié)議書 B. 承銷保證書

　　C. 和發(fā)行人的合同 D. 盡職調(diào)查

　　9.發(fā)行和輔導(dǎo)是由具有_____資格的證券公司擔(dān)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對(duì)擬發(fā)行股票的股份有限公司進(jìn)行規(guī)范化培訓(xùn)、輔導(dǎo)與監(jiān)督。

　　A.承銷商 B.主承銷商 C. 主副承銷商 D. 副承銷商

　　10. ____是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效率的文件。

　　A .合同書 B.保證書 C . 責(zé)任書 D. 承銷協(xié)議

　　11.擬公開發(fā)行或配售的證券面值總值超過人民幣_(tái)____萬元以上的，應(yīng)有承銷團(tuán)承銷。

　　A 5000 B 10000 C 20000 D 15000

　　12.采用上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的_____%。

　　A. 20 B. 30 C. 25 D. 35

　　13.上市公司配股完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到________-，上市公司董事長(zhǎng)、擔(dān)任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及指定報(bào)刊上公開做出解釋。

　　A. 預(yù)定的收益率 B.同行業(yè)的平均水平

　　C. 公司歷年的平均收益率 D. 同期銀行存款利率

　　14.公司最近___年未有分紅派息，董事會(huì)對(duì)于不分配的理由未作出合理解釋;擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注,并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說明。

　　A. 3 B. 2 C. 4 D. 1

　　15.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在_____上分開。

　　A. 資產(chǎn)、人員、經(jīng)營(yíng) B. 經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、人員

　　C. 資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù) D. 財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)

　　16.新股發(fā)行價(jià)格的市盈率應(yīng)____股票市場(chǎng)上同類型股票的市贏率。

　　A.低于 B.高于 C. 等于 D. 無所謂

　　17.證券公司承銷地方企業(yè)債券除具備中央企業(yè)債券所規(guī)定的條件還應(yīng)具備的條件之是已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的____%。

　　A.50 B.70 C. 80 D.90

　　18.股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣_(tái)____萬元。