證券從業(yè)考試證券交易模擬試題及答案
1、 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于()。
A. 人民幣5億元
B. 人民幣8億元
C. 人民幣2億元
D. 人民幣10億元
正確答案：B
【解析】：證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。
2、 下列選項(xiàng)中，()不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A. 在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托買賣證券
B. 將客戶的資金和證券借與他人
C. 以低于客戶委托的買入價(jià)格買進(jìn)股票
D. 向客戶保證投資收益i
正確答案：C
【解析】：“以低于客戶委托的買入價(jià)格買進(jìn)股票”不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
3、 關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排，以下說法錯(cuò)誤的是()。
A. 證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后進(jìn)行驗(yàn)收，并出具驗(yàn)資報(bào)告
B. 客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C. 證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D. 證券公司可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
正確答案：D
【解析】：考查證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣。禁止證券公司通過報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
4、 交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的融資融券業(yè)務(wù)信息中不包括()。
A. 前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息
B. 融券買入額
C. 融資余額
D. 融券賣出量
正確答案：B
【解析】：證券交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布以下信息：(1)前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息。(2)前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息。(2)前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息。
5、 客戶對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以()形式出現(xiàn)。
A. 柜臺(tái)委托
B. 函電委托
C. 電話委托
D. 網(wǎng)上委托
正確答案：B
【解析】：委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托;非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托。
6、 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，()是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。
A. 融資方
B. 逆回購(gòu)方
C. 買入返售方
D. 資金融出方
正確答案：A
【解析】：在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。
7、()是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
B.投資決策機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)
D.理事會(huì)
正確答案：C
【解析】：董事會(huì)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。
8、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中錯(cuò)誤的是()。
A. 證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資指令審核制度
C. 證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
D. 證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
正確答案：C
【解析】：證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
9、 證券公司定向資產(chǎn)管理合同基本事項(xiàng)中，不包括()。
A. 投資目標(biāo)和管理期限
B. 客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
C. 管理人以自由資金參與的特別約定
D. 各類風(fēng)險(xiǎn)揭示
正確答案：C
【解析】：定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有：1.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額;2.投資范圍、投資限制和投資比例;3.投資目標(biāo)和管理期限;4.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限;5.各類風(fēng)險(xiǎn)揭示;6.資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;7.當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù);8.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行;9.管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間;10.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;11.合同解除、終止的條件、程序;12.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;13.違約責(zé)任和糾紛的解決方式;14.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
10、 上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，并()。
A. 研究證券走勢(shì)
B. 處理買賣事宜
C. 收集證券信息
D. 隨即時(shí)行情發(fā)布
正確答案：D
【解析】：上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，并隨即時(shí)行情發(fā)布。
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