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證券從業(yè)考試證券交易模擬試題及答案

時間:2024-10-11 15:37:18 證券從業(yè)資格 我要投稿

證券從業(yè)考試證券交易模擬試題及答案

  1、 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定,證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于()。

證券從業(yè)考試證券交易模擬試題及答案

  A. 人民幣5億元

  B. 人民幣8億元

  C. 人民幣2億元

  D. 人民幣10億元

  正確答案:B

  【解析】:證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元,凈資本不低于5億元。

  2、 下列選項中,()不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

  A. 在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券

  B. 將客戶的資金和證券借與他人

  C. 以低于客戶委托的買入價格買進(jìn)股票

  D. 向客戶保證投資收益i

  正確答案:C

  【解析】:“以低于客戶委托的買入價格買進(jìn)股票”不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

  3、 關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排,以下說法錯誤的是()。

  A. 證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所在集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后進(jìn)行驗收,并出具驗資報告

  B. 客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃

  C. 證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

  D. 證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

  正確答案:D

  【解析】:考查證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣。禁止證券公司通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

  4、 交易所在每個交易日開市前,根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù),向市場公布的融資融券業(yè)務(wù)信息中不包括()。

  A. 前一交易日市場融資融券交易總量信息

  B. 融券買入額

  C. 融資余額

  D. 融券賣出量

  正確答案:B

  【解析】:證券交易所在每個交易日開市前,根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù),向市場公布以下信息:(1)前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息,包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息。(2)前一交易日市場融資融券交易總量信息。(2)前一交易日市場融資融券交易總量信息。

  5、 客戶對證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以()形式出現(xiàn)。

  A. 柜臺委托

  B. 函電委托

  C. 電話委托

  D. 網(wǎng)上委托

  正確答案:B

  【解析】:委托指令有不同的具體形式,可以分為柜臺委托和非柜臺委托;非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托。

  6、 在債券質(zhì)押式回購交易中,()是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。

  A. 融資方

  B. 逆回購方

  C. 買入返售方

  D. 資金融出方

  正確答案:A

  【解析】:在債券質(zhì)押式回購交易中,融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。

  7、()是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

  A.自營業(yè)務(wù)部門

  B.投資決策機(jī)構(gòu)

  C.董事會

  D.理事會

  正確答案:C

  【解析】:董事會是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

  8、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,下列表述中錯誤的是()。

  A. 證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  B. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資指令審核制度

  C. 證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問題時,應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告

  D. 證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平,合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

  正確答案:C

  【解析】:證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度,對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查,發(fā)現(xiàn)重大問題的,應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

  9、 證券公司定向資產(chǎn)管理合同基本事項中,不包括()。

  A. 投資目標(biāo)和管理期限

  B. 客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

  C. 管理人以自由資金參與的特別約定

  D. 各類風(fēng)險揭示

  正確答案:C

  【解析】:定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項有:1.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額;2.投資范圍、投資限制和投資比例;3.投資目標(biāo)和管理期限;4.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限;5.各類風(fēng)險揭示;6.資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;7.當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù);8.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行;9.管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計算方法、支付方式和支付時間;10.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;11.合同解除、終止的條件、程序;12.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;13.違約責(zé)任和糾紛的解決方式;14.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

  10、 上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù),以反映證券交易總體價格的變動和走勢,并()。

  A. 研究證券走勢

  B. 處理買賣事宜

  C. 收集證券信息

  D. 隨即時行情發(fā)布

  正確答案:D

  【解析】:上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù),以反映證券交易總體價格的變動和走勢,并隨即時行情發(fā)布。

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