關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法細(xì)則

　　作為會(huì)員及從業(yè)人員從事基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備從事基金業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資格，遵守法律法規(guī)，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，堅(jiān)持投資人利益至上，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。下面是小編為大家提供關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法細(xì)則，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，維護(hù)投資人及會(huì)員的合法權(quán)益，教育和組織會(huì)員遵守相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章(以下簡(jiǎn)稱法律法規(guī)),加強(qiáng)會(huì)員自律管理，促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下簡(jiǎn)稱《章程》)制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于會(huì)員及其從業(yè)人員。

　　基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))成為會(huì)員。基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)可以加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員;按照規(guī)定在協(xié)會(huì)登記的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員。

　　第三條 會(huì)員及從業(yè)人員從事基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備從事基金業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資格，遵守法律法規(guī)，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，堅(jiān)持投資人利益至上，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。

　　第四條 協(xié)會(huì)按照《基金法》、協(xié)會(huì)《章程》和本辦法的有關(guān)規(guī)定，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員實(shí)施自律管理，制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反法律法規(guī)、《章程》、本辦法和相關(guān)自律規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

　　第五條 協(xié)會(huì)的會(huì)員管理活動(dòng)按照《基金法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定，接受國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

　　第六條 協(xié)會(huì)和會(huì)員按照法律法規(guī)和中國共產(chǎn)黨章程的規(guī)定，在會(huì)員管理活動(dòng)中堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，為黨的組織活動(dòng)提供充分保障，發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心作用。

　　第二章 會(huì)員類型與權(quán)利

　　第七條 協(xié)會(huì)會(huì)員包括普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員和特別會(huì)員。

　　第八條 普通會(huì)員包括下列機(jī)構(gòu)：

　　(一)從事公開募集基金業(yè)務(wù)的基金管理人(以下簡(jiǎn)稱公募基金管理人)，包括基金管理公司及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)從事公募基金管理業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu);

　　(二)基金托管人，包括依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu);

　　(三)符合本辦法第十一條規(guī)定的從事非公開募集基金業(yè)務(wù)的基金管理人(以下簡(jiǎn)稱私募基金管理人);

　　(四)受國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的各類金融機(jī)構(gòu)及其子公司(以下簡(jiǎn)稱金融機(jī)構(gòu))在協(xié)會(huì)備案的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模在二十億元以上的。

　　第九條 聯(lián)席會(huì)員包括經(jīng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或協(xié)會(huì)規(guī)定注冊(cè)、備案或登記的從事基金銷售、份額登記、估值、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及為基金業(yè)務(wù)提供法律和會(huì)計(jì)等專業(yè)服務(wù)的律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

　　第十條 私募基金管理人和從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)，應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)成為觀察會(huì)員。

　　第十一條 符合以下全部條件的私募基金管理人，可以申請(qǐng)成為普通會(huì)員：

　　(一)自成為觀察會(huì)員之日起滿一年;

　　(二)最近一年在協(xié)會(huì)備案的基金規(guī)模在二十億元以上，或者備案的創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模在三億元以上;

　　(三)不存在違反法律法規(guī)及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的行為。

　　第十二條 私募基金管理人管理的基金財(cái)產(chǎn)主要投資股權(quán)，且與其他私募基金管理人之間存在合法合規(guī)的附屬關(guān)系的，可以由居于控制地位的私募基金管理人代表附屬機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員。代表附屬機(jī)構(gòu)成為會(huì)員的管理人應(yīng)當(dāng)書面承諾其附屬機(jī)構(gòu)遵守協(xié)會(huì)的自律管理，對(duì)附屬機(jī)構(gòu)違反自律規(guī)則的行為承擔(dān)責(zé)任。

　　第十三條 特別會(huì)員包括下列機(jī)構(gòu)：

　　(一)證券期貨交易所等全國性交易場(chǎng)所,登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等為基金行業(yè)提供重要基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)機(jī)構(gòu)，與基金行業(yè)相關(guān)的全國性社會(huì)團(tuán)體;

　　(二)對(duì)基金行業(yè)有重要影響的地方股權(quán)交易中心等地方性交易場(chǎng)所以及地方性社會(huì)團(tuán)體;

　　(三)對(duì)基金行業(yè)有重要影響的境外機(jī)構(gòu);

　　(四)基金行業(yè)的重要機(jī)構(gòu)投資者;

　　(五)其他對(duì)基金行業(yè)具有重要影響的機(jī)構(gòu)。

　　第十四條 同一機(jī)構(gòu)從事多種與基金相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)以普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員、特別會(huì)員為次序，依次選擇對(duì)應(yīng)會(huì)員類別申請(qǐng)入會(huì)。

　　第十五條 各類會(huì)員按照《章程》和本辦法的規(guī)定參與協(xié)會(huì)治理，按照法律法規(guī)和協(xié)會(huì)自律規(guī)則開展相應(yīng)的基金業(yè)務(wù)：

　　(一)普通會(huì)員和聯(lián)席會(huì)員按照《章程》的規(guī)定，享有理事和監(jiān)事的被選舉權(quán)，觀察會(huì)員、特別會(huì)員不享有理事和監(jiān)事的被選舉權(quán);

　　(二)普通會(huì)員向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展公募基金管理業(yè)務(wù)和基金托管業(yè)務(wù)，以及普通會(huì)員和聯(lián)席會(huì)員向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)的，協(xié)會(huì)予以積極支持;

　　(三)普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員和觀察會(huì)員向國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展其他業(yè)務(wù)或申請(qǐng)加入相關(guān)自律組織的，協(xié)會(huì)可以根據(jù)其經(jīng)營情況為其出具推薦材料;

　　(四)特別會(huì)員中的自律組織可以與協(xié)會(huì)建立自律合作機(jī)制。

　　第三章 會(huì)員會(huì)籍申請(qǐng)

　　第十六條 申請(qǐng)成為會(huì)員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)自愿加入?yún)f(xié)會(huì)，擁護(hù)《章程》及協(xié)會(huì)自律規(guī)則;

　　(二)遵守法律法規(guī)的規(guī)定，私募基金管理人及其股東或者執(zhí)行事務(wù)合伙人最近三年不存在嚴(yán)重違法違規(guī)情形;

　　(三)具備法律法規(guī)和協(xié)會(huì)要求的資本金、基金從業(yè)人員、營業(yè)場(chǎng)所和經(jīng)營設(shè)施、風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部管理制度和誠信記錄;

　　(四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第十七條 會(huì)員設(shè)會(huì)員代表人一名，代表其在協(xié)會(huì)履行職責(zé)。

　　會(huì)員僅從事基金業(yè)務(wù)的，會(huì)員代表人應(yīng)當(dāng)為會(huì)員單位的主要負(fù)責(zé)人，包括公司董事長、總經(jīng)理或履行類似職責(zé)的高級(jí)管理人員;

　　會(huì)員除基金業(yè)務(wù)之外還從事其他業(yè)務(wù)的，會(huì)員代表人應(yīng)當(dāng)為基金業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人;

　　同一會(huì)員機(jī)構(gòu)同時(shí)從事多種基金業(yè)務(wù)的，可以為每種業(yè)務(wù)指定一名負(fù)責(zé)人，參加協(xié)會(huì)活動(dòng)，履行有關(guān)職責(zé)。

　　第十八條 會(huì)員代表人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)承諾遵守《章程》及協(xié)會(huì)自律規(guī)則;

　　(二)近三年內(nèi)不存在嚴(yán)重違反法律法規(guī)及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的情形以及其他不良誠信記錄;

　　(三)普通會(huì)員、觀察會(huì)員和聯(lián)席會(huì)員的會(huì)員代表人應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格。

　　第十九條 申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，應(yīng)當(dāng)以書面形式提交以下申請(qǐng)材料：

　　(一)加蓋申請(qǐng)人公章并經(jīng)申請(qǐng)人法定代表人簽署的《申請(qǐng)書》;

　　(二)根據(jù)擬申請(qǐng)會(huì)員分類填寫的《會(huì)員登記表》;

　　(三)申請(qǐng)人的基本資料，包括但不限于經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、法人營業(yè)執(zhí)照(或法人登記證)或其他法定資格文件復(fù)印件;

　　(四)持續(xù)經(jīng)營和合規(guī)經(jīng)營的證明資料，包括但不限于未來一年的持續(xù)經(jīng)營計(jì)劃、歷史經(jīng)營情況說明、公司治理和內(nèi)部管理制度、高級(jí)管理人員和從業(yè)人員的資質(zhì)證明和誠信記錄、營業(yè)場(chǎng)所的產(chǎn)權(quán)證或者租賃合同、資本金驗(yàn)資文件以及財(cái)務(wù)報(bào)表等;私募基金管理人申請(qǐng)成為普通會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)提交未來三年的持續(xù)經(jīng)營計(jì)劃;

　　(五)申請(qǐng)人擬指定的會(huì)員代表人的基本資料，包括但不限于會(huì)員代表人的身份證明文件、個(gè)人履歷等;

　　(六)申請(qǐng)人擬指定的會(huì)員代表人簽署的承諾書;

　　(七)協(xié)會(huì)要求的其他材料。

　　第二十條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)材料，確保申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。申請(qǐng)人隱瞞情況或者提交虛假材料的，不予入會(huì)，一年以內(nèi)不得再次提出入會(huì)申請(qǐng)。已經(jīng)成為會(huì)員的，視情節(jié)予以紀(jì)律處分，暫停會(huì)員資格或者取消會(huì)員資格。

　　第二十一條 申請(qǐng)入會(huì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在提交入會(huì)申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)收繳辦法》的規(guī)定繳納入會(huì)費(fèi)。

　　第二十二條 私募基金管理人以及在協(xié)會(huì)辦理登記的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在辦理登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的要求提交入會(huì)申請(qǐng)材料，繳納入會(huì)費(fèi)。入會(huì)費(fèi)用于入會(huì)申請(qǐng)審核和行業(yè)自律管理。

　　第二十三條 協(xié)會(huì)在收到申請(qǐng)人提交的`入會(huì)申請(qǐng)材料及繳納的入會(huì)費(fèi)后，可以通過以下方式進(jìn)行審核：

　　(一)書面審核申請(qǐng)資料;

　　(二)與申請(qǐng)人主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)負(fù)責(zé)人面談;

　　(三)到申請(qǐng)人的營業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或者委托律師事務(wù)所及會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行核查;

　　(四)要求申請(qǐng)人就申請(qǐng)材料提交法律意見書或者審計(jì)報(bào)告;

　　(五)其他方式。

　　第二十四條 協(xié)會(huì)自收到申請(qǐng)人提交的入會(huì)申請(qǐng)材料及繳納的入會(huì)費(fèi)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)，啟動(dòng)入會(huì)申請(qǐng)的初步審核。

　　協(xié)會(huì)認(rèn)為申請(qǐng)材料需要說明、補(bǔ)充或者修改的，可以要求申請(qǐng)人在限期內(nèi)補(bǔ)正。協(xié)會(huì)認(rèn)為申請(qǐng)人不符合本辦法規(guī)定的會(huì)員條件的，可以書面要求申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)進(jìn)行整改。

　　入會(huì)申請(qǐng)通過初步審核后，提交會(huì)長辦公會(huì)審核。

　　第二十五條 入會(huì)結(jié)果由會(huì)長辦公會(huì)決定，并定期向理事會(huì)報(bào)告。協(xié)會(huì)在官方的網(wǎng)站公示全體會(huì)員名單并向普通會(huì)員頒發(fā)會(huì)員證書。對(duì)于未批準(zhǔn)入會(huì)的，協(xié)會(huì)公示結(jié)果和原因。

　　第二十六條 未批準(zhǔn)入會(huì)的申請(qǐng)人可以在六個(gè)月后再次提交入會(huì)申請(qǐng)，按照本辦法的規(guī)定重新辦理入會(huì)申請(qǐng)手續(xù)，提交入會(huì)申請(qǐng)材料。

　　第二十七條 金融機(jī)構(gòu)提交入會(huì)申請(qǐng)，或者不同申請(qǐng)人之間或申請(qǐng)人與會(huì)員之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，可以向協(xié)會(huì)提交相關(guān)證明文件，申請(qǐng)簡(jiǎn)化入會(huì)申請(qǐng)程序。

　　第四章 會(huì)員會(huì)籍管理

　　第二十八條 會(huì)員有下列情形之一的，其會(huì)員資格相應(yīng)變更：

　　(一)兩個(gè)或兩個(gè)以上會(huì)員合并的，原會(huì)員資格由存續(xù)方或新設(shè)方繼承;

　　(二)會(huì)員分立成兩個(gè)或兩個(gè)以上具備會(huì)員條件的機(jī)構(gòu)的，原會(huì)員資格由其中一個(gè)機(jī)構(gòu)繼承，其余機(jī)構(gòu)另行申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)。

　　會(huì)員資格變更后，應(yīng)當(dāng)按照新入會(huì)會(huì)員條件辦理注冊(cè)手續(xù)并提交相關(guān)文件。

　　第二十九條 已經(jīng)成為普通會(huì)員的私募基金管理人持續(xù)兩年以上不能滿足本辦法第十一條規(guī)定的備案管理規(guī)模要求的，應(yīng)當(dāng)變更為觀察會(huì)員。

　　第三十條 會(huì)員更換會(huì)員代表人應(yīng)當(dāng)書面報(bào)告協(xié)會(huì)，提出變更申請(qǐng)和繼任人選。經(jīng)會(huì)長辦公會(huì)批準(zhǔn)后，繼任會(huì)員代表可以履行在協(xié)會(huì)的相關(guān)職責(zé)。

　　第三十一條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)收繳辦法》的規(guī)定及時(shí)、足額繳納會(huì)費(fèi)。

　　第三十二條 會(huì)員發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告：

　　(一)變更注冊(cè)地、主要營業(yè)場(chǎng)所及與協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式;

　　(二)變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、會(huì)員代表人;

　　(三)變更營業(yè)范圍、注冊(cè)資本及公司組織形式;

　　(四)公司合并、分立、破產(chǎn)、解散及撤銷;

　　(五)所從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變更，或是存在對(duì)投資人利益產(chǎn)生重大影響的情形;

　　(六)協(xié)會(huì)要求或會(huì)員認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。

　　第三十三條 會(huì)員有下列情形之一的，其會(huì)員資格相應(yīng)終止：

　　(一)申請(qǐng)退會(huì)的，但根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)的除外;

　　(二)不再符合《章程》或本辦法規(guī)定的會(huì)員條件的;

　　(三)主體資格發(fā)生終止情形的;

　　(四)連續(xù)兩年不繳納會(huì)費(fèi)或不參加協(xié)會(huì)組織的任何活動(dòng)的;

　　(五)受到協(xié)會(huì)取消會(huì)員資格處分的;

　　(六)應(yīng)當(dāng)終止會(huì)員資格的其他情形。

　　會(huì)員根據(jù)上述第一項(xiàng)至第三項(xiàng)規(guī)定申請(qǐng)退會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)書、有關(guān)批準(zhǔn)文件或者決定書、會(huì)員證書以及協(xié)會(huì)要求提交的其他文件。

　　會(huì)員資格的終止，由會(huì)長辦公會(huì)審議通過后報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)。

　　會(huì)員資格終止后，協(xié)會(huì)在官方的網(wǎng)站上予以公示。

　　第三十四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)規(guī)定，定期或不定期向協(xié)會(huì)報(bào)送有關(guān)信息，接受協(xié)會(huì)根據(jù)自律管理需要組織的檢查、考評(píng)。對(duì)于不能按時(shí)報(bào)送信息，提交虛假信息或者出現(xiàn)其他異常經(jīng)營情形的會(huì)員，協(xié)會(huì)可以將其列入異常會(huì)員名錄，暫停會(huì)員資格并對(duì)其進(jìn)行公示。連續(xù)兩年列入異常名錄的，協(xié)會(huì)可以將其加入黑名單并取消會(huì)員資格。

　　第五章 從業(yè)準(zhǔn)則與執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　第三十五條 協(xié)會(huì)根據(jù)《證券投資基金法》、《章程》和本辦法的規(guī)定，制定和實(shí)施投資基金行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范。會(huì)員及其從業(yè)人員開展投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范。

　　第三十六條 會(huì)員及從業(yè)人員從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下行為準(zhǔn)則：

　　(一)遵守法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定開展業(yè)務(wù)，恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù);

　　(二)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，具備相應(yīng)資質(zhì)條件;

　　(三)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)從業(yè)資格，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范;

　　(三)根據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，辦理相應(yīng)登記、注冊(cè)和備案手續(xù);

　　(四)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，維護(hù)投資人合法權(quán)益;

　　(五)堅(jiān)持審慎經(jīng)營原則，制定科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立完善的內(nèi)控制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn);

　　(六)建立完善的投資人財(cái)產(chǎn)與固有財(cái)產(chǎn)的分離機(jī)制和業(yè)務(wù)隔離制度，保障投資人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立、完整及安全，防范利益沖突、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易或者利益輸送等行為;

　　(七)法律法規(guī)和自律規(guī)則規(guī)定的其他從業(yè)準(zhǔn)則。

　　第三十七條 會(huì)員及從業(yè)人員從事投資基金管理業(yè)務(wù)，不得存在下列行為：

　　(一)未盡誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉等資產(chǎn)管理行業(yè)的基本職責(zé)，違反法律法規(guī)、自律規(guī)則和合同約定開展基金行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù);

　　(二)未堅(jiān)持投資者利益優(yōu)先原則，將自身利益置于投資者利益之上;

　　(三)不具備相應(yīng)資質(zhì)開展基金行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)，未按規(guī)定取得相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證，未按規(guī)定辦理相應(yīng)的登記、注冊(cè)和備案手續(xù);

　　(四)未按照審慎經(jīng)營和專業(yè)經(jīng)營的原則，建立科學(xué)、合理、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和業(yè)務(wù)隔離制度，無法有效防范利益沖突、利益輸送等違法違規(guī)行為或者其他經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資者利益存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患;

　　(五)未按規(guī)定履行基金業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露職責(zé)，隱瞞或者提供虛假信息;

　　(六)違背投資者適當(dāng)性原則，公開募集產(chǎn)品結(jié)構(gòu)公眾不易理解的開放式基金;

　　(七)違反法律法規(guī)或者自律規(guī)則的規(guī)定，以基金為名從事其他業(yè)務(wù);

　　(八)私募基金管理人向非合格投資者募集資金，通過公開宣傳的方式向不特定對(duì)象宣傳推介，或者違反規(guī)定向投資者承諾保本保收益;

　　(九)基金托管人未履行資產(chǎn)保管、復(fù)核審查和投資監(jiān)督等義務(wù)，未履行受托人的應(yīng)盡職責(zé)，未按規(guī)定建立有效的業(yè)務(wù)隔離機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制不健全，存在利益沖突、利益輸送等違法違規(guī)情形;

　　(十)基金銷售機(jī)構(gòu)違反資金募集的相關(guān)法律法規(guī)銷售基金產(chǎn)品，未按規(guī)定簽訂銷售協(xié)議，與基金管理人之間未明確權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)責(zé)任;

　　(十一)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定取得相關(guān)資質(zhì)、履行相關(guān)手續(xù)開展基金服務(wù)業(yè)務(wù);未按規(guī)定簽訂基金服務(wù)協(xié)議，各方權(quán)利義務(wù)不明確;為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見書、審計(jì)報(bào)告等文件未盡勤勉盡責(zé)義務(wù)，未對(duì)所依據(jù)文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

　　(十二)法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　第六章 會(huì)員參與治理

　　第三十八條 會(huì)員按照協(xié)會(huì)《章程》和本辦法的規(guī)定，通過會(huì)員大會(huì)、會(huì)員代表大會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和專業(yè)委員會(huì)等機(jī)構(gòu)，參與協(xié)會(huì)治理，推動(dòng)行業(yè)發(fā)展。

　　會(huì)員大會(huì)、會(huì)員代表大會(huì)、理事會(huì)以及監(jiān)事會(huì)的設(shè)置和工作規(guī)則，按照協(xié)會(huì)《章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十九條 會(huì)員根據(jù)《章程》和選舉辦法的規(guī)定，推選產(chǎn)生會(huì)員代表大會(huì)代表(以下簡(jiǎn)稱大會(huì)代表)，參加會(huì)員代表大會(huì)，行使大會(huì)代表的相關(guān)權(quán)利。

　　大會(huì)代表應(yīng)當(dāng)具有行業(yè)代表性和履行職責(zé)的能力，積極行使大會(huì)代表職責(zé)，反映會(huì)員的意見和建議。大會(huì)代表名單向行業(yè)公示，接受會(huì)員的監(jiān)督。

　　第四十條 協(xié)會(huì)根據(jù)行業(yè)發(fā)展及自律管理需要設(shè)置專業(yè)委員會(huì)，行使下列職責(zé)：

　　(一)監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)本專業(yè)或行業(yè)涉及會(huì)員自律管理的重大事務(wù);

　　(二)對(duì)涉及專業(yè)領(lǐng)域、協(xié)會(huì)發(fā)展、會(huì)員自律管理等方面的重大問題向協(xié)會(huì)提供咨詢意見;

　　(三)制定專業(yè)領(lǐng)域公約和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn);

　　(四)積極促進(jìn)本專業(yè)或行業(yè)會(huì)員遵守自律規(guī)則，推動(dòng)各相關(guān)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展;

　　(五)專業(yè)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

　　第四十一條 專業(yè)委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)為相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜一蛳嚓P(guān)領(lǐng)域會(huì)員的高級(jí)管理人員。委員應(yīng)當(dāng)積極參加專業(yè)委員會(huì)的活動(dòng)，反映會(huì)員的意見和建議，為專業(yè)委員會(huì)和協(xié)會(huì)的自律管理工作積極建言獻(xiàn)策，充分發(fā)揮專業(yè)委員會(huì)在相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的樞紐作用。

　　專業(yè)委員會(huì)主席和聯(lián)席主席由會(huì)長提名，報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后任職。委員由會(huì)長提名后報(bào)會(huì)長辦公會(huì)批準(zhǔn)后任職。

　　第四十二條 協(xié)會(huì)設(shè)置自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)，負(fù)責(zé)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分工作。其他專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立或者撤銷由會(huì)長辦公會(huì)審議通過后報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)。

　　第四十三條 專業(yè)委員會(huì)的工作職責(zé)和議事規(guī)則，由專業(yè)委員會(huì)制定，經(jīng)會(huì)長辦公會(huì)審議通過后報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)。

　　第四十四條 擔(dān)任理事、監(jiān)事的人員應(yīng)當(dāng)是所在會(huì)員單位的會(huì)員代表人。理事、監(jiān)事出現(xiàn)不符合協(xié)會(huì)規(guī)定的任職條件情形的，由會(huì)長辦公會(huì)提請(qǐng)理事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)撤銷其理事、監(jiān)事職務(wù)。會(huì)員單位更換會(huì)員代表人后，由會(huì)長辦公會(huì)提請(qǐng)理事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn)其繼任理事或者監(jiān)事職務(wù)。

　　理事或者監(jiān)事所在的會(huì)員單位發(fā)生不符合協(xié)會(huì)規(guī)定的任職條件情形的，由理事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提請(qǐng)會(huì)員代表大會(huì)批準(zhǔn)撤銷其職務(wù)，其職務(wù)不得由該會(huì)員單位派人繼任。

　　大會(huì)代表不能履行職責(zé)的，由會(huì)長辦公會(huì)提請(qǐng)理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)免除其大會(huì)代表資格。

　　專業(yè)委員會(huì)的委員不能履行職責(zé)的，由會(huì)長提請(qǐng)會(huì)長辦公會(huì)免除其職務(wù)。專業(yè)委員會(huì)的主席和聯(lián)席主席不能履行職責(zé)的，由會(huì)長提請(qǐng)理事會(huì)免除其職務(wù)。

　　第七章 會(huì)員獎(jiǎng)勵(lì)與處分

　　第四十五條 對(duì)于為基金行業(yè)發(fā)展、為履行社會(huì)責(zé)任或者為協(xié)會(huì)工作做出突出貢獻(xiàn)的會(huì)員以及從業(yè)人員，協(xié)會(huì)可以給予以下形式的獎(jiǎng)勵(lì)：

　　(一)表揚(yáng);

　　(二)表彰;

　　(三)授予榮譽(yù)稱號(hào);

　　(四)協(xié)會(huì)認(rèn)為合適的其他形式的獎(jiǎng)勵(lì)。

　　前款所列的獎(jiǎng)勵(lì)形式可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。

　　會(huì)員獎(jiǎng)勵(lì)的種類、標(biāo)準(zhǔn)和程序由理事會(huì)制定。

　　第四十六條 協(xié)會(huì)按照《章程》和本辦法的規(guī)定制定會(huì)員獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施辦法。對(duì)會(huì)員或從業(yè)人員的獎(jiǎng)勵(lì)，由協(xié)會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)提出獎(jiǎng)勵(lì)意見，理事會(huì)或者會(huì)長辦公會(huì)決定。

　　第四十七條 協(xié)會(huì)按照《基金法》、《章程》和本辦法的規(guī)定制定紀(jì)律處分實(shí)施辦法，對(duì)違反法律法規(guī)或者協(xié)會(huì)自律規(guī)則的會(huì)員或從業(yè)人員給予紀(jì)律處分。

　　第四十八條 協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員可以采取下列形式的紀(jì)律處分：

　　(一)通報(bào)批評(píng)、警示、公開譴責(zé)、加入黑名單等誠信類措施;

　　(二)要求限期改正、參加培訓(xùn)、清理違規(guī)業(yè)務(wù)等矯正類措施;

　　(三)暫停受理業(yè)務(wù)、暫停部分會(huì)員權(quán)利、暫�；�金從業(yè)資格等業(yè)務(wù)懲戒措施;

　　(四)認(rèn)定為不適當(dāng)人選、取消會(huì)員資格、取消基金從業(yè)資格、撤銷管理人登記等資格懲戒措施。

　　前款所列的紀(jì)律處分可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。

　　第四十九條 會(huì)員及其從業(yè)人員在一年之內(nèi)被采取兩次以上紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)可以對(duì)其加重作出紀(jì)律處分。會(huì)員及其從業(yè)人員積極承擔(dān)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定的有關(guān)責(zé)任，主動(dòng)采取補(bǔ)償投資者損失、與投資者達(dá)成和解等措施，減輕或消除不良影響的，協(xié)會(huì)可以減輕或者免除對(duì)其作出的紀(jì)律處分。

　　第八章 附 則

　　第五十條 本辦法自2017年1月1日起施行。

　　第五十一條 本辦法由會(huì)員代表大會(huì)授權(quán)理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

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