2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》輔導(dǎo)試題

　　一、單項選擇題

　　(1) 關(guān)于證券交易采用的計價單位.下列選項正確的有( )。

　�、�.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

　�、�.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”

　�、�.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”

　　Ⅳ.債券為“每元面值債券的價格”

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為

　　“每份基金價格”.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”。債券為“每百元面值債券的價格”，

　　債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”.債券買斷式回購為“

　　每百元債券的到期購回價格”。故Ⅳ項錯誤。

　　(2) 有限售條件股份包括( )。

　　Ⅰ.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國有法人持股

　�、�.外資持股Ⅳ.國家持股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，

　　包括因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、

　　高級管理人員持有的股份等。具體包括：()國家持股;(2)國有法人持股;(3)

　　其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。

　　(3) 我國的商業(yè)銀行債券包括( )。

　�、�.商業(yè)銀行次級債券

　�、�.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券

　�、�.政策性銀行金融債券

　�、�.商業(yè)銀行混合資本債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國的商業(yè)銀行債券主要包括：()商業(yè)銀行金融債券;(2)商業(yè)銀行次級債券;(3)

　　混合資本債券，并以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式。

　　(4) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險指標(biāo)規(guī)定包括( )。

　�、�.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%

　�、�.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：()

　　為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)

　　為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)

　　接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。

　　(5) 下列關(guān)于有價證券的表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.有價證券一般標(biāo)有票面金額

　�、�.有價證券是一種虛擬資本

　　Ⅲ.有價證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真實資本的賬面價格

　�、�.有價證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真實資本的重置價格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:有價證券是指標(biāo)有票面金額，

　　用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。

　　有價證券是虛擬資本的一種形式。通常.

　　虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，

　　甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

　　(6) 發(fā)行人申請在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　�、�.股票已公開發(fā)行

　�、�.公司股東人數(shù)不少于250人

　　Ⅲ.公司股本總額不少于5000萬元

　�、�.公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)會計報告無虛假記載

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：()股票已公開發(fā)行。(2)

　　公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;

　　公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為0%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于

　　200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)會計報告無虛假記載。(6)

　　深圳證券交易所要求的其他條件。

　　(7)金融市場的功能有( )。

　�、�.資金融通集聚功能Ⅱ.財富投資和避險功能

　　Ⅲ.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟功能

　　V.反映經(jīng)濟運行功能

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:D

　　解析:略

　　(8) 創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。

　�、�.承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置

　�、�.促進產(chǎn)業(yè)升級Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(9) 關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有( )。

　�、�.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價值

　�、�.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　�、�.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，

　　按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價

　�、�.權(quán)證的交易方式與股票類似

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: Ⅱ項權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　(20) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易

　�、�.期權(quán)的購買者.無需繳納保證金

　�、�.期權(quán)的購買者.無需開立保證金賬戶

　�、�.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

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