2017年證券從業(yè)資格模擬備考試題及答案
一、單項選擇題
1、證券( )業(yè)務主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登記
正確答案：A
2、證券回購的實質(zhì)是
A.信用貸款
B.抵押拆借資金
C.發(fā)行債券融資
D.杠桿融資
正確答案：B
3、從_________年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
A. 1995
B. 1997
C. 1998
D. 1999
正確答案：C
4、證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是 。
A. 時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B. 時間優(yōu)先，價格優(yōu)先
C. 數(shù)量優(yōu)先
D. 市價優(yōu)先
正確答案：B
5、證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的 。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
正確答案：B
6、 賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為( )。
A. 買入期權(quán)
B. 賣出期權(quán)
C. 利率期權(quán)
D. 外匯期權(quán)
正確答案：B
7、根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日(T+1)上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在(T+1)日下午17：00之前將資金補入交收帳戶，逾期按透支金額的 %罰款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
正確答案：A
8、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按()計算的`總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A.當日開盤價
B.當日收盤價
C.當日按成交量的加權(quán)平均價
D.當日開盤價與收盤價的均價
正確答案：B
9、1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是________。
A. 證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1
B. 證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1
C. 證券公司從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%
D. 證券公司證券自營業(yè)務賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的50%
正確答案：C
10、證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務是()。
A.為客戶的一切交易保密
B.堅持了解客戶原則
C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D.嚴格按委托人的要求辦理委托事務
正確答案：D 11、在我國，證券交易所編制指數(shù)時，采用( )公式計算。
A.加權(quán)平均法
B.移動加權(quán)平均法
C.派許加權(quán)綜合價格指數(shù)
D.幾何加權(quán)平均
正確答案：C
12、證券營業(yè)部的制度管理一般包括( )。
A.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務管理
B.崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度
C.硬件管理、軟件管理
D.營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
正確答案：B
13、( )屬于明文列示的證券經(jīng)營機構(gòu)操縱市場行為。
A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B.證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
C.證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券
正確答案：D
14、對于責任性差錯，處理方法錯誤的是
A. 賠償經(jīng)濟損失
B. 情節(jié)嚴重的給予紀律處分
C. 無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責任人獎金
D. 按工作職責確定責任人
正確答案：C
15、證券交易風險的自律管理通常可從 等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結(jié)算資金制度、風險準備金制度和壞帳準備
C. 事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
正確答案：D
16、 證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%
正確答案：D
17、準確地說，( )是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應向證監(jiān)會報送的文件。
A.業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B.2/3以上業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C.主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D.2/3主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
正確答案：C
18、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留()個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
A.一個
B.兩個
C.三個
D.四個
正確答案：A
19、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行( )
A.會員制
B.公司制
C.契約制
D.合同制
正確答案：A
20、關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是
A. 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B. 境內(nèi)商業(yè)銀行應向境內(nèi)居民個人出具進賬憑證
C. 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機構(gòu)開立B股股票賬戶
D. 境內(nèi)居民個人和非居民之間可以進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
正確答案：D
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