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2017年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
(1) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。
�、�.債券的償還期限Ⅱ.息票收入
Ⅲ.宏觀經(jīng)濟(jì)政策Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場(chǎng)利率的變化。
(2) 債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在( )。
�、�.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)
�、�.債券基金通過(guò)分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn)
�、�.債券基金的收益不如債券的利息固定
�、�.債券基金沒(méi)有確定的到期日
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(3) 下列選項(xiàng)中，屬于記賬式國(guó)債的承銷(xiāo)程序的有( )。
�、�.招標(biāo)發(fā)行Ⅱ.遠(yuǎn)程投標(biāo)
Ⅲ.債券托管Ⅳ.分銷(xiāo)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(4) 有價(jià)證券的特征包括( )等方面。
�、�.期限性Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性
�、�.收益性Ⅳ.流動(dòng)性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(5) 以下關(guān)于組合投資的論述，正確的有( )。
Ⅰ.能部分降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
�、�.不能降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、
社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響，這種風(fēng)險(xiǎn)不能通過(guò)分散投資加以消除，
因此又稱(chēng)為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。
(6) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有( )。
�、�.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理
Ⅱ.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、
登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓
�、�.在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書(shū)
Ⅳ.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，
為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
(7) 關(guān)于傭金，以下表述正確的有( )。
�、�.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同
�、�.目前我國(guó)證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度
Ⅲ.債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定
�、�.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種.交易場(chǎng)所的不同而有所差異
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
�、耥�(xiàng)，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取.B
股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項(xiàng)，從2002年5月1
日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度.
(8) 下列表述中，正確的有( )。
�、�.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家
�、�.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以是2家
�、�.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司
�、�.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦.
但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任
.也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
證券發(fā)行由兩家以上承銷(xiāo)商聯(lián)合主承銷(xiāo)的。
所有擔(dān)任主承銷(xiāo)商的承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷(xiāo)責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。
(9) 憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的相同表現(xiàn)在( )。
�、�.在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行Ⅱ.債權(quán)記錄方式相同
Ⅲ.不能上市流通Ⅳ.以國(guó)家信用作保證
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
兩者都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級(jí)別最高的債券，
以國(guó)家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權(quán)記錄方式不同。
(10) 下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。
�、�.目前.上交所和深交所的權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易
�、�.履約擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時(shí)調(diào)整
�、�.只有標(biāo)的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證
�、�.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證.
權(quán)證發(fā)行人應(yīng)提供履約擔(dān)保
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:B
解析:
由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證。
發(fā)行人應(yīng)按照下列規(guī)定之一提供履約擔(dān)保：(1)
通過(guò)專(zhuān)用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保，
擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)調(diào)整;(2)
提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任保證人。
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