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證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》備考練習(xí)題及答案

時(shí)間:2023-03-03 09:50:47 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017年證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》備考練習(xí)題及答案

  一、單項(xiàng)組合選擇題

2017年證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》備考練習(xí)題及答案

  [第1題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的原則有(  )。

 、.獨(dú)立

  Ⅱ.客觀

 、.公平

  Ⅳ.審慎

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  [第2題]基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)包括(  )。

  Ⅰ.編制中期和年度基金報(bào)告

 、.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

 、.決定修改基金合同的重要內(nèi)容

 、.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

  A.ⅠⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  [第3題]申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件有(  )。

  Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照

 、.公司債券募集辦法

 、.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告

  Ⅳ.公司章程

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:A

  [第4題]證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有(  )。

 、.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

 、.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

 、.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

 、.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅡⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:A

  [第5題]法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財(cái)產(chǎn),并依法對(duì)財(cái)產(chǎn)行使(  )的權(quán)利。

 、.占有

 、.受益

  Ⅲ.使用

 、.處分

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  [第6題]證券公司向客戶融券,可以使用(  )。

 、.自有資金

  Ⅱ.自有證券

 、.依法籌集的資金

  Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券

  A.ⅡⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅠⅣ

  參考答案:C

  [第7題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括(  )。

 、.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

  Ⅱ.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

 、.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

  Ⅳ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿3年

  A.Ⅰ Ⅱ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅡⅣ

  參考答案:B

  [第8題]操縱證券、期貨市場(chǎng)案中,應(yīng)予立案追訴的情形有(  )。

 、.單獨(dú)或者合謀,持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量20%,且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量20%的

 、.單獨(dú)或者合謀,持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上,且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的

 、.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

 、.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對(duì)象,自買自賣期貨合約,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅣ

  參考答案:C

  [第9題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為有(  )。

 、.挪用客戶資產(chǎn)

 、.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

 、.使用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

  Ⅳ.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:C

  [第10題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括(  )。

 、.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明

 、.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明

 、.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況

 、.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說明

  A.Ⅰ ⅡⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢ

  參考答案:B

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