2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬習題及答案
一、單項選擇題
1.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A.委托與受托的關(guān)系
B.相互制衡的關(guān)系
C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
D.管理與被管理的關(guān)系
2.( )是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
A.參與優(yōu)先股
B.可贖回優(yōu)先股
C.非參與優(yōu)先股
D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
3.以下不屬于利率衍生工具的是( )。
A.遠期利率協(xié)議
B.利率期貨
C.利率期權(quán)
D.信用互換
4.涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會
B.國務(wù)院
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)管部門
5.對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是( )。
A.集合競價
B.協(xié)商議價
C.連續(xù)競價
D.公開競價
6.下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是( )。
A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股
B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股
C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)
7.“金邊債券”是指( )。
A.政府債券
B.公司債券
C.金融債券
D.實物債券
8.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于( )。
A.增發(fā)股票
B.股份回購
C.股票分割
D.股票合并
9.下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是( )。
A.銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域
B.金融機構(gòu)是洗錢的唯一渠道
C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為
D.履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護
10.公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過人民幣( )億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.20%2
B.25%4
C.30%4
D.35%5
11.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過( )萬股。
A.60
B.100
C.160
D.300
12.基金資產(chǎn)不能運用于( )。
A.已上市股票
B.非上市股票
C.已上市交易的債券
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種
13.下列說法錯誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.經(jīng)紀關(guān)系的建立形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系
D.證券經(jīng)紀人應(yīng)當在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書
14.中期國債是指償還期限在( )的國債。
A.1年以上8年以下
B.2年以上8年以下
C.1年以上10年以下
D.2年以上10年以下
15.滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當為( )股或其整數(shù)倍。
A.80
B.90
C.100
D.110
16.證券公司應(yīng)當自每月結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)報送月度報告。
A.4
B.5
C.6
D.7
17.1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即( )成立。
A.深圳特區(qū)證券公司
B.上海證券公司
C.大連證券公司
D.北京證券公司
18.改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟，中央政府于( )年恢復發(fā)行國債。
A.1980
B.1981
C.1982
D.1983
19.基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者不包括( )。
A.企業(yè)年金
B.證券投資基金
C.證券公司
D.社會公益基金
20.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。
A.20
B.30
C.40
D.50
答案及解析
1.B[解析]基金管理人與托管人的.關(guān)系是相互制衡的關(guān)系�；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負責基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心;托管人由主管機關(guān)認可的金融機構(gòu)擔任，負責基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運作是否合法合規(guī)。
2.C[解析]非參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
3.D[解析]利率衍生工具主要包括遠期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。
4.B[解析]證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;②由國務(wù)院制定頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
5.C[解析]我國上海、深圳證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續(xù)競價方式。集合競價是指將在規(guī)定的時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式;連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
6.B[解析]深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。
7.A[解析]政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的。通常稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。
8.B[解析]上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為股份回購。
9.B[解析]作為現(xiàn)代社會資金融通的主渠道，銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機構(gòu)并不是洗錢的唯一渠道，隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴格和完善，洗錢逐步向非金融機構(gòu)滲透。
10.B[解析]略。
11.B[解析]股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過100萬股。
12.B[解析]我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當運用于下列資產(chǎn)：上市交易的股票、債券;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。
13.C[解析]經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù)。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關(guān)系。
14.C[解析]中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉(zhuǎn)。
15.C[解析]一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買人股票、基金、權(quán)證的。申報數(shù)量應(yīng)當為100股(份)或其整數(shù)倍。
16.D[解析]證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)。向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。
17.A[解析]略。
18.B[解析]進入20世紀80年代以后，隨著改革開放的不斷深入，我國國民收入分配格局發(fā)生了變化，政府財政收入占國民收入的比重逐漸下降，部門、企業(yè)和個人收入所占比重上升，同時也為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟，中央政府于1981年恢復發(fā)行國債。
19.C[解析]基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會公益基金。
20.D[解析]轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值÷轉(zhuǎn)換價格，所以，當可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，轉(zhuǎn)換價格為30元時，轉(zhuǎn)換比例=1500÷30=50。