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證券從業(yè)法律法規(guī)組合選擇題及答案解析

時間:2020-11-15 12:26:17 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017年證券從業(yè)法律法規(guī)組合選擇題及答案解析

  一、組合選擇題

2017年證券從業(yè)法律法規(guī)組合選擇題及答案解析

  1.我國《證券投資基金法》規(guī)定,設立基金管理公司,應當具備的條件下列說法錯誤的是()。

 、.注冊資本不低于5000萬元人民幣,可以不必全部為實繳貨幣資本

 、.主要股東最近5年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣

 、.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數

 、.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  正確答案:B

  答案解析:注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。主要股東最近3年內沒有違法記錄。

  2.對基金管理人利用未公開信息從事交易,可以采取的行政處罰措施包括()。

 、.責令改正

 、.沒收違法所得,并處罰款

 、.責令停止基金服務業(yè)務

  Ⅳ.暫停其直接負責的主管人員的基金從業(yè)資格

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案:C

  答案解析:責令停止基金服務業(yè)務并不在行政處罰措施之內。

  3.中國證監(jiān)會派出機構對證券公司及其分支機構經營融資融券業(yè)務涉及的()等事項進行現場檢查和非現場檢查。

  Ⅰ.客戶選擇

 、.合同簽訂

 、.授信額度的確定

  Ⅳ.擔保物的收取和管理

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  正確答案:A

  答案解析:除了上面四個選項,還包括補交擔保物的通知和處分擔保物這兩個事項。

  4.根據《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》,網下投資者在參與網下詢價時存在下列()情形的,主承銷商應當及時向協(xié)會報告。

 、.使用他人賬戶資金

  Ⅱ.與發(fā)行人或承銷商串通報價

 、.故意壓低或抬高價格

  Ⅳ.提供有效報價但未參與申購

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案:D

  答案解析:如果Ⅰ改成使用他人賬戶報價,也需要選擇。

  5.關于區(qū)域性股權交易市場的信息披露制度,下列說法正確的有()。

  Ⅰ.區(qū)域性股權交易市場應當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人

 、.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時信息

 、.所有定期信息中的.財務報告均需經會計師事務所所審計

 、.掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當承諾保證披露信息內容真實、準確、充分、完整

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  正確答案:D

  答案解析:定期信息包括年度報告和半年度報告,其中年度財務報告需經會計師事務所審計,半年度報告不需要。

  6.屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是()。

 、.投資策略不同

 、.基金交易價格計算標準不同

  Ⅲ.發(fā)行規(guī)模限制不同

 、.期限不同

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  正確答案:A

  答案解析:除此之外,還包括可贖回性不同。

  7.新《公司法》明確了關聯交易的概念,具體規(guī)定包括()。

 、.董事會會議由1/2以上無關聯關系董事出席即可舉行,董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過

 、.明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人不得利用關聯關系侵占公司利益

 、.利用關聯交易致使公司遭受損害的,應當承擔賠償責任

 、.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯關系的,不得對該項決議行使表決權

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  正確答案:A

  8.下列關于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中,不符合證券法律制度規(guī)定的有()。

 、.某次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起,36個月內不得轉讓

  Ⅱ.發(fā)行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票的均價

 、.募集資金須存放于公司董事會決定的專項賬戶

 、.除金融類企業(yè)外,不得將募集資金直接或間接投資于以買賣證券為主要業(yè)務的公司

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  正確答案:C

  答案解析:Ⅰ應該是12個月內不得轉讓,如果是控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份,則36個月內不得轉讓。Ⅱ應該是不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

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