2017證券從業(yè)資格市場基本法律法規(guī)沖刺習(xí)題（附答案）

　　一、組合型選擇題

　　1.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有(　　)。

　�、�.身份證

　�、�.學(xué)歷證書

　�、�.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　�、�.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　1.A[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第1 5條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;②身份證;③學(xué)歷證書;①參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單：⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;⑥中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

　　2.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　�、�.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　�、�.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)�？梢韵嗷サ咒N

　　Ⅳ.非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　2.B[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定.基金財產(chǎn)的債權(quán).不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。根據(jù)《證券投資基金法》第7條的規(guī)定，非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

　　3.在集合資產(chǎn)管理計劃中.客戶主要享有的權(quán)利有(　　)。

　�、�.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　�、�.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　Ⅲ.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險

　�、�.知情的權(quán)利

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　3.A[解析]在集合資產(chǎn)管理計劃中.客戶主要享有如下權(quán)利：①除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益;②根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定.參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃;③知情的權(quán)利。按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險是客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一。

　　4.下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有(　　)。

　�、�.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模

　　Ⅱ.可以是單位，也可以是個人

　�、�.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

　　Ⅳ.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第7條的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。前款所稱合格投資者.是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平.并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

　　5.開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有(　　)。

　�、�.深圳證券交易所 Ⅱ.證券結(jié)算公司

　�、�.上海證券交易所 Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.C[解析]開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心。

　　6.下列關(guān)于基金運作方式的說法，正確的有(　　)。

　�、�.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運作方式

　　Ⅱ.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式

　�、�.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　�、�.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　6.A[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第44條的規(guī)定.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運作方式。根據(jù)第45條的規(guī)定，基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。采用封閉式運作方式的基金(簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金(簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另行規(guī)定。

　　7.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行(　　)等職責(zé)。

　�、�.安全保管客戶委托資產(chǎn) Ⅱ.提高客戶資產(chǎn)收益

　　Ⅲ.監(jiān)督證券公司投資行為 Ⅳ.辦理資金收付事項

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.A[解析]資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定.履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。

　　8.信用交易包括(　　)。

　�、�.融券交易 Ⅱ.期權(quán)交易 Ⅲ.融資交易 Ⅳ.遠期交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　8.C[解析]信用交易指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。

　　9.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

　�、�.法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定

　�、�.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200以下

　�、�.在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份

　　A.ⅡⅢⅣ B.ⅢⅣ C.ⅠⅢ D.ⅠⅡⅣ

　　9.D[解析]根據(jù)《公司法》第0條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的.注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　10.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責(zé)令停止承銷

　�、�.沒收全部財產(chǎn)

　　Ⅲ.撤銷直接負責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　�、�.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　10.C[解析]根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的.責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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