2017年證券從業(yè)資格證券交易備考沖刺題及答案
一、多項(xiàng)選擇題
(1)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括( )。
A. 證券公司的監(jiān)管
B. 證券交易所的監(jiān)管
C. 客戶查詢
D. 信息公告
(2)根據(jù)規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下( )條件的， 可采用大宗交易方式。
A. B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣
B. 基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人 民幣
C. 債券單筆質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元 面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣
D. 多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣， 且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股
(3)下列屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
A. 集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B. 投資范圍有限定性和非限定性之分
C. 客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D. 較嚴(yán)格的信息披露
(4)下列關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有( )。
A. 買賣方向?yàn)橘I入
B. “委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議繁序號
C. 申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對，申報(bào)3股代表權(quán)
D. 對同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單
(5)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低予人民幣( )。
A. 1億元
B. 2億元
C. 3億元
D. 5億元
(6)證券交易所會(huì)員的義務(wù)包括( )。
A. 遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
B. 派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)
C. 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益
D. 按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料
(7)ETF基金認(rèn)購方式可分為( )等方式。
A. 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
B. 網(wǎng)下組合證券認(rèn)購
C. 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
D. 網(wǎng)上組合證券認(rèn)購
(8)以下選項(xiàng)中，屬于特別會(huì)員享有的權(quán)利的是( )。
A. 列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
B. 向證券交易所提出相關(guān)建議
C. 在證券交易所的指導(dǎo)下開展證券業(yè)務(wù)試點(diǎn)
D. 接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
(9)在證券交易中，委托的基本要素包括( )。
A. 證券賬號
B. 證券品種
C. 委托價(jià)格
D. 委托數(shù)量
(10)我國證券交易所的會(huì)員可享受下列權(quán)利( )。
A. 參加會(huì)員大會(huì)
B. 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
C. 對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D. 對證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
(11)決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券的主要原因有( )。
A. 證券交易的專業(yè)性
B. 證券交易方式的特殊性
C. 交易規(guī)則的嚴(yán)密性
D. 操作程序的復(fù)雜性
(12)證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議書》，至少應(yīng)包括( )。
A. 證券經(jīng)紀(jì)商已向投資者揭示證券買賣的各類風(fēng)險(xiǎn)
B. 證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限
C. 委托、交收的方式、時(shí)間、內(nèi)容和要求
D. 投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
(13)關(guān)于股票、封閉式基金競價(jià)交易，以下屬于異常波動(dòng)的情形有( )。
A. 續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到士20%的
B. ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的
C. ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的
D. 連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)累計(jì)換手率達(dá)到20%的
(14)自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有( )。
A. 自營部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開
B. 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C. 自營部門定期與財(cái)會(huì)部門對賬
D. 建立定期報(bào)告制度
(15)下列關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說法，正確的有( )。
A. 融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無力履約的，歸融資方
B. 融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無力履約的，歸融券方
C. 融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金
D. 雙方均申報(bào)不履約，退還雙方
(16)我國的賬戶種類根據(jù)用途劃分可分為( )。
A. 上海證券賬戶
B. 人民幣普通股票賬戶
C. 人民幣特種股票賬戶
D. 證券投資基金賬戶
(17)根據(jù)中國公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法中正確的有( )。
A. 證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起90日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作
B. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
C. 一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D. 證券公司為調(diào)劑資金頭寸，經(jīng)托管機(jī)構(gòu)同意，可將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購
(18)證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在( )。
A. 充當(dāng)證券買賣的媒介
B. 制定證券買賣的交易規(guī)則
C. 提供咨詢服務(wù)
D. 提供交易的場所
(19)國內(nèi)外證券交易中的報(bào)價(jià)方式主要有( )。
A. 雙邊報(bào)價(jià)
B. 書面報(bào)價(jià)
C. 電腦報(bào)價(jià)
D. 口頭報(bào)價(jià)
(20)債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括( )等交易步驟。
A. 自主報(bào)價(jià)
B. 對話報(bào)價(jià)
C. 格式化詢價(jià)
D. 確認(rèn)成交
(21)全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是( )。
A. 有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)
B. 有利于合理確定債券和資金的價(jià)格
C. 有利于金融市場的流動(dòng)性管理
D. 有利于債券交易方式的創(chuàng)新
(22)無形報(bào)盤方式同有形報(bào)盤方式相比( )。
A. 縮短了申報(bào)時(shí)間和成交回報(bào)時(shí)間
B. 減去了場內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)
C. 降低了申報(bào)的差錯(cuò)
D. 減少了投資者和證券公司的糾紛
(23)自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，它包括( )。
A. 制度建設(shè)
B. 行業(yè)檢查
C. 事先預(yù)警
D. 內(nèi)部監(jiān)察
(24)全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有( )。
A. 保證金或保證券制度
B. 倉位限制
C. 履約金制度
D. 處罰制度
(25)某證券營業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢，其中“二證”是指( )。
A. 身份證
B. 資金賬戶卡
C. 證券賬戶卡
D. 證券交易卡
(26)連續(xù)競價(jià)期間，即時(shí)行情包括( )。
A. 證券代碼及簡稱
B. 股價(jià)指數(shù)
C. 當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)
D. 當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額
(27)一份完整的全國銀行間市場質(zhì)押式回購合同由( )共同構(gòu)成。
A. 回購成交通知單
B. 附加協(xié)議
C. 回購成交合同
D. 債券回購主協(xié)議
(28)非上市證券的自營買賣主要通過( )方式實(shí)現(xiàn)。
A. 證券公司的營業(yè)柜臺
B. 包銷發(fā)行新股
C. 銀行間市場
D. 代銷發(fā)行新股
(29)在客戶融資融券期間，證券持有入的權(quán)益按( )的原則處理。
A. 客戶融資買入證券的利益歸證券公司所有
B. 客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有
C. 客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有_
D. 客戶融券賣出政權(quán)的權(quán)益歸證券公司所有
(30)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則包括( )。
A. 公平公正、誠實(shí)守信
B. 健全內(nèi)控
C. 投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)
D. 規(guī)范運(yùn)作
(31)上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過( )實(shí)現(xiàn)。
A. 發(fā)行公告的合并刊登
B. 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/p>
C. 網(wǎng)上股份登記
D. 網(wǎng)下股份登記
(32)關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說法正確的是( )。
A. 全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割
B. 凈價(jià)交易是以不含票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格作為交割價(jià)格
C. 我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價(jià)交易方式
D. 在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算
(33)專設(shè)自營賬戶的意義有( )。
A. 完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制
B. 為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件
C. 對防范內(nèi)幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用
D. 有利于提高自營業(yè)務(wù)的收益
(34)在我國，滬、深證券交易所編制的股價(jià)指數(shù)有( )。
A. 綜合指數(shù)
B. 成分指數(shù)
C. 分類指數(shù)
D. 合成指數(shù)
(35)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)具備的條件有( )。
A. 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且被證券業(yè)協(xié)會(huì)評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
C. 最近6個(gè)月凈資本在20億元以上
D. 已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理
(36)下列情形會(huì)導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有( )。
A. 管理制度不健全
B. 內(nèi)部控制不嚴(yán)
C. 有章不循
D. 違規(guī)操作
(37)某公司有×品種國債l000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元，當(dāng)日做了l000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應(yīng)按( )的規(guī)定予以處罰。
A. 透支行為
B. 賣空國債行為
C. 信用交易行為
D. 操縱市場行為
(38)下列說法不正確的是( )。
A. 證券投資主體只包括自然人
B. 證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
C. 證券交易所是不以營利為目的的公司制法人
D. 證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人
(39)結(jié)算系統(tǒng)參與人( )內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需要及時(shí)在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)。
A. 名稱
B. 結(jié)算賬戶
C. 業(yè)務(wù)規(guī)則
D. 清算路徑
(40)關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利，下列說法正確的有( )。
A. 按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)
B. 收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息
C. 回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)
D. 在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券
參考答案及解析:
(1) :B,C,D
融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括證券交易所的監(jiān)管、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管、客戶查詢、信息公告和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。包含BCD三項(xiàng)。故選BCD。
(2) :A,B,C,D
ABCD四項(xiàng)數(shù)字都要牢記，故選ABCD。
(3) :A,B,C,D
常識內(nèi)容。故選ABCD。
(4) :A,B,D
C項(xiàng)為上海證券交易所的程序。故選ABD。
(5) :B
根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元;證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元;證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元;證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。故選B。
(6) :A,B,C,D
上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定大致相同，主要有：第一，遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng);第二，遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議;第三，派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)(深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定);第四，維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展;第五，按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊;第六，接受證券交易所監(jiān)督等。故選ABCD。
(7) :A,B,C,D
基金認(rèn)購方式可分為網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購和網(wǎng)上組合證券認(rèn)購4種方式。故選ABCD。
(8) :A,C,D
境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會(huì)員。特別會(huì)員享有的權(quán)利有：①列席證券交易所會(huì)員大會(huì);②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。故選ACD。
(9) :A,B,C,D
委托的基本要素包括：證券賬號、日期、品種、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名以及其他內(nèi)容等。故選ABCD。
(10) :A,B,C,D
我國證券交易所會(huì)員可享受的權(quán)利包括：①參加會(huì)員大會(huì);②有選舉權(quán)和被選舉權(quán);③對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);④參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);⑤對證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督;⑥按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位。故選ABCD。
(11) :B,C,D
BCD三項(xiàng)同時(shí)也是需要委托代理的`原因。故選BCD。
(12) :A,B,C,D
法規(guī)內(nèi)容。故選ABCD。
(13) :A,B,D
股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)：連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的;ST股票和*ST股票連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的;連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前五個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的;交易所或證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。故選ABD。
(14) :A,B,C,D
自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。故選ABCD。
(15) :A,C
融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無力履約的，歸融資方。雙方均申報(bào)不履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金。故選AC。
(16) :B,C,D
我國證券賬戶的種類根據(jù)交易場所可劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途可劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和證券投資基金賬戶。故選BCD。
(17) :B,C
證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起60日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作;證券公司為不可將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購。故選BC。
(18) :A,C
證券經(jīng)紀(jì)商的主要作用表現(xiàn)在一是充當(dāng)證券買賣的媒介，二是提供信息服務(wù)。而中國證監(jiān)會(huì)制定證券交易的規(guī)則，證券交易所提供交易的場所。因此B、D兩項(xiàng)不對。故選AC。
(19) :B,C,D
證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種：口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)。故選BCD。
(20) :A,C,D
債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交三個(gè)步驟。自主報(bào)價(jià)又分為公開報(bào)價(jià)和對話報(bào)價(jià)。故選ACD。
(21) :A,B,C,D
全國銀行問市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義。故選ABCD。
(22) :B,C,D
無形席位采用場外報(bào)盤方式，即證券公司接到投資者的委托指令并審查后，通過證券公司電腦系統(tǒng)直接向證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)發(fā)送買賣證券的指令。無形席位報(bào)盤方式縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間，而且減去了場內(nèi)交易人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)，從而降低了申報(bào)的差錯(cuò)，減少了投資者與證券公司的糾紛。故選ABCD。
(23) :A,B,D
自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動(dòng)采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范。包括制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察和行業(yè)檢查。故選ABD。
(24) :A,B
全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有保證金或保證券制度和倉位限制。A、B兩項(xiàng)符合題意。故選AB。
(25) :A,C
證券營業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢，需要具備身份證和證券賬戶卡。故選AC。
(26) :A,C,D
連續(xù)競價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)、最近成交價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低五個(gè)價(jià)位賣出申報(bào)價(jià)和數(shù)量等。故選ACD。
(27) :C,D
一份完整的全國銀行間市場質(zhì)押式回購合同由回購成交合同和債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成。故選CD。
(28) :A,C
證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入行為，但非上市證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業(yè)柜臺實(shí)現(xiàn)。故選AC。
(29) :B,D
在客戶融靜融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出政權(quán)的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。故選BD。
(30) :A,B,C,D
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則。故選ABCD。
(31) :A,B,D
這是網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接途徑。故選ABD。
(32) :A,C
凈價(jià)交易是以不合票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，技凈價(jià)價(jià)格加應(yīng)計(jì)利息作為交割價(jià)格;在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率計(jì)算。故選AC。
(33) :A,B,C
項(xiàng)明顯不對。故選ABC。
(34) :A,B,C
滬、深證券交易所編制的股價(jià)指數(shù)就是這三種。故選ABC。
(35) :A,B,D
最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。故選ABD。
(36) :A,B,C,D
常識內(nèi)容。故選ABCD。
(37) :B
一圈融資方應(yīng)確保在回購成交日至回購日期間在等級清算機(jī)構(gòu)保留有效的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)蹙等于回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定處罰。題中，該公司已將現(xiàn)券1000元賣出，又做了1500元的回購融資，屬于賣空國債的行為。故選B。
(38) :A,B,C
證券交易的主體可以是自然人也可以是法人，證券公司是有限責(zé)任或者股份有限公司。證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制。故選ABC。
(39) :A,B,D
結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)。故選ABD。
(40) :A,B,D
逆回購房在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)。故選ABD。
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