2017年證券從業(yè)考試證券交易備考鞏固卷（附答案）
一、多項(xiàng)選擇題
1 證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有( )的可能
A 全部成交
B 推遲成交
C 不成交
D 部分成交
2 證券經(jīng)紀(jì)商有( )作用
A 充當(dāng)證券買賣的媒介
B 代替客戶進(jìn)行決策
C 向客戶融資融券
D 提供咨詢服務(wù)
3 現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有( )
A 拍賣競(jìng)價(jià)
B 招標(biāo)競(jìng)價(jià)
C 集合競(jìng)價(jià)
D 連續(xù)競(jìng)價(jià)
4 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為( )
A 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失
C 補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失
D 增加證券公司可供分配的資金
5 三級(jí)清算模式中，整個(gè)證券市場(chǎng)清算系統(tǒng)的參與者包括( )
A 證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C 代理銀行
D 異地資金集中清算中心
E 投資者
6 清算 交割 交收中的禁止行為包括( )
A 資金透支
B 提取存款
C 實(shí)物券欠庫
D 交收指令對(duì)盤
7 根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中( )
A 清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B 清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C 清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算
8 下面的( )屬于證券交易
A 股票交易
B 債券交易
C 基金交易
D 存貨單交易
E 房屋交易
9 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，( )屬于內(nèi)幕人員
A 發(fā)行人董事會(huì)決議的打字員
B 證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
C 通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員
D 為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師
10 投資者委托買賣證券時(shí)要支付( )
A 委托手續(xù)費(fèi)
B 傭金
C 過戶費(fèi)
D 印花稅
11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ( )
A、 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B、 交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性
C、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D、 客戶指令的權(quán)威性
E、 客戶資料的保密性
12、 按目前上市證券品種和證券賬戶用途 ， 證券賬戶主要分為 ( )
A、 股票賬戶
B、 債券賬戶
C、 股票價(jià)格指數(shù)賬戶
D、 基金賬戶
E、 優(yōu)先股賬戶
13、 當(dāng)前對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定準(zhǔn)確的是 ( )
A、 憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶
B、 暫時(shí)不答應(yīng)跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金
C、 憑本人有效身份證明和本人進(jìn)帳憑證到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立B股資金帳戶
D、 開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元
E、 境內(nèi)居民個(gè)人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔
14、 目前我國(guó)中國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是 ( )
A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管
B、 證券公司法人集中托管
C、 投資者指定交易
D、 證券營(yíng)業(yè)部托管
E、 證券服務(wù)部托管
15 在證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為( )
A 產(chǎn)生最大成交量
B 最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同
C 買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交
D 買入申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位
E 賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)位
16 集合競(jìng)價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足( )條件
A 成交量最大
B 最高買入價(jià)與最低賣出價(jià)相同
C 高于該價(jià)格的所有買方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣方有效委托全部成交
D 與該價(jià)格相同的委托一方全部成交
17 股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：( )
A 公開
B 公平
C 公正
D 誠(chéng)實(shí)信用
18 債券交易的主要品種有( )
A 個(gè)人債券
B 公司債券
C 單位債券
D 金融債券
E 政府債券
19 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括( )等方面
A 足額交易結(jié)算資金制度
B 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C 壞賬準(zhǔn)備
D 崗位責(zé)任制
20 現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有( )
A 拍賣競(jìng)價(jià)
B 招標(biāo)競(jìng)價(jià)
C 集合競(jìng)價(jià)
D 連續(xù)競(jìng)價(jià)
21 股票交易中的競(jìng)價(jià)方式有不同的形式，它們是( )
A 口頭競(jìng)價(jià)
B 信函競(jìng)價(jià)
C 書面競(jìng)價(jià)
D 電報(bào)競(jìng)價(jià)
E 電腦競(jìng)價(jià)
22 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是( )
A 委托人
B 受托人
C 授權(quán)人
D 代理人
23 按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為( )類型
A 自然人帳戶
B 法人帳戶
C 境外投資者帳戶
D 基金帳戶
E 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)帳戶
24 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括( )
A 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
B 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C 違約風(fēng)險(xiǎn)
D 政治風(fēng)險(xiǎn)
25 上市公司年度報(bào)告中的公司簡(jiǎn)況主要包括( )
A 公司注冊(cè)地址 辦公地址及其郵政編碼
B 公司法定代表人
C 公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員 聯(lián)系電話 傳真
D 公司股票上市地 股票簡(jiǎn)稱 股票代碼
E 公司法定中 英文名稱及縮寫
26 下述( )說法是正確的
A 自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為
B 在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券
C 作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券
D 作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券
27 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從( )等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的
A 制度
B 監(jiān)察
C 自律管理
D 崗位責(zé)任制
28 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì)
A 回購(gòu)
B 股權(quán)
C 債權(quán)
D 貼現(xiàn)
29 ( )是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一
A 具有不低于2000萬元人民幣的凈資本
B 具有不低于2000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
C 具有不低于2000萬元人民幣的'凈營(yíng)運(yùn)資金
D 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
E 具有不低于1000萬元人民幣的凈資本
30 在我國(guó)，根據(jù)交易席位經(jīng)營(yíng)的證券種類，它們可以分為( )
A 自營(yíng)席位
B 代理席位
C 普通席位
D 特別席位
E 證券席位
公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜? )
A 證券交易所
B 公司所在地
C 有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
D 以上皆是
32 下面的( )屬于證券交易
A 房屋交易
B 債券交易
C 存貨單交易
D 基金交易
E 股票交易
33 證券清算中，( )
A 清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B 清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C 清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算
34 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在( )
A 交易行為的自主性
B 選擇交易品種的自主性
C 選擇交易方式的自主性
D 選擇交易價(jià)格的自主性
35 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則 在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有( )
A 公開
B 充分
C 公平
D 公正
E 及時(shí)
36 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的( )信息屬于內(nèi)幕信息
A 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B 中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C 發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損
D 持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實(shí)
E 涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)
37 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括( )
A 利率風(fēng)險(xiǎn)
B 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
C 政治風(fēng)險(xiǎn)
D 信用風(fēng)險(xiǎn)
38 證券清算 交割 交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括( )
A 凈額清算原則
B 差額清算原則
C 錢貨兩清原則
D 款券兩訖原則
39 在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式，它們可以分為( )
A 自營(yíng)席位
B 代理席位
C 普通席位
D 有形席位
E 無形席位
40 ( )行為屬于操縱市場(chǎng)行為
A 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行 交易
B 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣
C 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣
D 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券
E 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券
參考答案：
(1)A;C;D;(2)A;D;(C)C;D;(4)A;B;C;
(5)A;B;C;D;E;(6)A;C;(7)A;B;C;D;(8)A;B;C;
(9)A;B;D;(10)A;B;C;D;(11)、ACDE (12)、ABD (13)、ABCDE
(14)、ABC(15)B;D;E;(16)A;C;D;
(17)A;B;D;(18)B;D;E;(19)A;B;C;(20)C;D;
(21)A;C;E;(22)A;C;(23)A;B;C;E;(24)A;C;
(25)A;B;C;D;E;(26)A;B;C;D;(27)A;B;C;(28)B;C;
(29)B;E;(30)C;D;(31)A;B;C;D;(32)B;D;E;
(33)A;B;C;D;(34)A;B;C;D;(35)A;C;D;(36)A; C;E;
(37)A;B;C;(38)A;B;C;D;(39)D;E;(40)A;B;D;
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