2017年證券從業(yè)考試證券交易模擬鞏固卷（附答案）
一、單項(xiàng)選擇題
1、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為( )、
A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
2、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易、這是( )原則、
A、公開(kāi)
B、公平
C、公正
D、前面三個(gè)都不對(duì)
3、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為( )以取得一定資金的行為、
A、抵押品
B、質(zhì)押物
C、交換物
D、本金
4、深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位規(guī)定為( )及其整數(shù)倍為交易單位、
A、1手
B、10手
C、100手
D、1000手
5、證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是( )
A、全部成交
B、部分成交
C、不成交
D、推遲成交
6、賦予期權(quán)購(gòu)買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂( )、
A、看跌期權(quán)
B、看漲期權(quán)
C、利率期權(quán)
D、外匯期權(quán)
7、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是( )
A、靈活性
B、收益性
C、持久性
D、穩(wěn)定性
8、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的( )折合相加而成、
A、公式
B、折算率
C、面值
D、現(xiàn)值
9、根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣( )證券、
A、國(guó)債
B、股票
C、基金
D、企業(yè)債券
10、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有________的性質(zhì)
A. 債券
B. 股權(quán)
C. 期權(quán)
D.期貨
11、證券公司在特殊情況下，( )以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、
A、可以使用
B、可以借用
C、可以租用
D、也不能使用
12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于( )年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)、
A、1997
B、1998
C、1999
D、1996
13、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括( )
A、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
C、制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
D、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
14、( )是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的程序之一、
A、證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
B、經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門(mén)頒布資格證書(shū)
C、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的必備條件，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核
D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第B6條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件
15、證券服務(wù)部籌建期為( )個(gè)月、
A、3
B、5
C、6
D、9
16、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于( )%、
A、30
B、40
C、50
D、60
17、目前滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是( )、
A、國(guó)債
B、公司債
C、轉(zhuǎn)債
D、股票
18、公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)時(shí)，交易總額占公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)總額( )以上，應(yīng)由公司董事會(huì)批準(zhǔn)，并向交易所報(bào)告并公告、
A、5%
B、8%
C、10%
D、12%
19、在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準(zhǔn)、
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 中國(guó)紀(jì)委
C. 全國(guó)人民代表大會(huì)
D. 國(guó)務(wù)院
20、自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大、( )等特點(diǎn)、
A、交易手續(xù)簡(jiǎn)單
B、費(fèi)時(shí)少
C、比較分散
D、流動(dòng)性強(qiáng)
21、一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、( )交易契約行為、
A、一次
B、三次
C、四次
D、二次
22、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括( )、
A、道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B、道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C、知人善任、能位相適、認(rèn)真考評(píng)、獎(jiǎng)罰分明
D、職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心
23、證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于( )人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的( )、
A、1 5%
B、3 8%
C、5 10%
D、2 10%
24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從 ( ) 等方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)、
A、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境
B、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
C、人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
D、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
25、( )不得開(kāi)立B股帳戶、
A、外國(guó)法人、自然人和其他組織
B、港澳臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織
C、中國(guó)法人
D、定居在國(guó)外的中國(guó)公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人、26、( )是指由于記名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過(guò)戶、
A、交易性過(guò)戶
B、非交易性過(guò)戶
C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、柜臺(tái)過(guò)戶
27、證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為( )
A、當(dāng)日交收
B、次日交收
C、例行日交收
D、特約日交收
28、上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后( )日內(nèi)編制完成年度報(bào)告、
A、120
B、60
C、90
D、150
29、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)[A998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)、
A、1個(gè)月
B、25天
C、2個(gè)月
D、90天
30、上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)于股東大會(huì)召開(kāi)前( )刊登召開(kāi)股東大會(huì)通知、
A、30日
B、40日
C、20日
D、10日
31、目前，我國(guó)對(duì)( )實(shí)行T+3交收方式、
A、A股
B、B股
C、基金券
D、債券
32、準(zhǔn)確地說(shuō)，( )是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件、
A、全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
B、一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
C、主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
D、一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
33、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的( )%、
A、10
B、20
C、30
D、40
34、證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為( )兩種、
A、職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
B、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
C、在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)
D、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)
35、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，( )屬于內(nèi)幕人員、
A、發(fā)行人的打字員
B、出租車司機(jī)
C、通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員
D、根據(jù)技術(shù)分析方法研判證券交易價(jià)格變化趨勢(shì)的人員
36、折算率由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及( )，對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易品種計(jì)算并公布可用以國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率、
A、市場(chǎng)利率
B、市場(chǎng)價(jià)格
C、風(fēng)險(xiǎn)
D、面值
37、下面的( )不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)、
A、市場(chǎng)性
B、連通性
C、經(jīng)濟(jì)性
D、公平性
38、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括( )
A、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)
B、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)
C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
D、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
39、負(fù)責(zé)配股承銷工作的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷情況的書(shū)面報(bào)告、
A、7
B、15
C、20
D、30
40、開(kāi)立證券賬戶的基本原則是________、
A. 合法性和公正性
B. 真實(shí)性和公開(kāi)性
C. 合法性和真實(shí)性
D. 公正性和公平性
41、證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括( )、
A、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
B、分帳管理、計(jì)息、對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由
C、財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤(rùn)與利潤(rùn)分配管理
D、財(cái)務(wù)收支管理
42、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為( )
A、一級(jí)清算模式
B、二級(jí)清算模式
C、三級(jí)清算模式
D、四級(jí)清算模式
43、證券交易所會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的( )、
A、上市公司
B、證券公司
C、商業(yè)銀行
D、證券登記結(jié)算公司
44、在三級(jí)清算模式中，( )是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算、
A、一級(jí)清算
B、二級(jí)清算
C、三級(jí)清算
D、四級(jí)清算
45、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察通常可從( )等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的.、
A、制度、監(jiān)察和自律管理
B、足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D、制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
46、一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留( )個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位、
A、4
B、3
C、2
D、1
47、( )是為了方便那些無(wú)法進(jìn)行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的、
A、當(dāng)日交收
B、次日交收
C、特約日交收
D、發(fā)行日交收
48、準(zhǔn)確地說(shuō)，( )是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件、
A、業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
B、2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
C、主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
D、2/3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
49、證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括( )、
A、數(shù)量、質(zhì)量管理;突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力;維修保養(yǎng)
B、機(jī)型、容量、數(shù)量
C、機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
50、從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)、這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力也很難避免、證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是( )，另一類是( )、
A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B、基本風(fēng)險(xiǎn) 非基本風(fēng)險(xiǎn)
C、政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)
D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
A、地方債券
B、歐洲債券
C、國(guó)際債券
D、金融債券
52、( )屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為、
A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B、證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述
C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
53、在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式是( )、
A、第三市場(chǎng)
B、第四市場(chǎng)
C、店頭市場(chǎng)
D、證券交易所
54、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為( )
A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)
C、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
D、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
55、證券營(yíng)業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括( )、
A、財(cái)務(wù)收支管理
B、財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤(rùn)與利潤(rùn)分配管理
C、分帳管理、計(jì)息、對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由
D、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
56、債券回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的( )、
A、風(fēng)險(xiǎn)
B、收益率
C、成本
D、流動(dòng)性
57、依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過(guò)( )、
A、國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率水平
B、同期銀行存款利率水平
C、10%(某些特殊行業(yè)不低于9%)
D、同期國(guó)庫(kù)券的利率水平
58、目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是( )、
A、國(guó)債
B、股票
C、可轉(zhuǎn)換債券
D、基金證券
59、證券交易所所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)( )審定、
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、地方證管辦
C、中國(guó)人民銀行
D、交易所理事會(huì)
60、在我國(guó)，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有________、
A. 股票
B. 債券
C. 基金
D. 以上都可以
參考答案：
(1)A;(2)B;(3)A;(4)A;(5)D;(6)B;(7)B;(8)B;
(9)B;(10)C;(11)D;(12)B;(13)A;(14)C;(15)A;(16)C;
(17)A;(18)C;(19)A;(20)D;(21)D;(22)A;(23)D;(24)D;
(25)C;(26)A;(27)C;(28)A;(29)C;(30)A;(31)B;(32)C;
(33)B;(34)A;(35)A;(36)B;(37)D;(38)A;(39)B;(40)C;
(41)C;(42)C;(43)B;(44)C;(45)C;(46)D;(47)C;(48)C;
(49)A;(50)A;(51)D;(52)D;(53)C;(54)B;(55)C;(56)D;
(57)B;(58)A;(59)D;(60)D;
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