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2017年證券從業(yè)資格模擬考試題及答案解析
一、組合型選擇題
1.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)遵守的原則有( )。
I.公平
II.自愿
III.誠(chéng)實(shí)信用
IV.無(wú)償
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第四條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。
2.下列屬于證券發(fā)行和交易禁止的行為的有( )。
I.內(nèi)幕交易
II.操縱證券市場(chǎng)
III.競(jìng)爭(zhēng)
IV.欺詐
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.第五條 證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。
3.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有( )。
I.持有公司3%以上股份的股東
II.發(fā)行人的董事
III.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
IV.保薦人
A.I III
B.II III IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;(七)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
4.下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有( )。
I.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
II.挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金
III.假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券
IV.按照客戶的委托大額買(mǎi)賣(mài)證券
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第七十九條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為(一)違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;(二)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;(三)挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;(四)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;(五)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(六)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(七)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
5.非公開(kāi)發(fā)行證券不得采用( )方式。
I.變相公開(kāi)
II.廣告
III.私募
IV.公開(kāi)勸誘
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析. 《證券法》第十條規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
6.證券承銷業(yè)務(wù)采取的銷售方式包括( )。
I.代銷
II.經(jīng)銷
III.直銷
IV.包銷
A.I III
B.II III
C.I IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第二十八條規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。
7.證券公司承銷證券，與發(fā)行人簽訂的協(xié)議應(yīng)載明( )。
I.證券種類
II.結(jié)算辦法
III.期限
IV.當(dāng)事人的名稱
A.I III
B.II III
C.I IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《證券法》第三十條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng):(一)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(二)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;(三)代銷、包銷的期限及起止日期;(四)代銷、包銷的付款方式及日期;(五)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;(六)違約責(zé)任;七)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8.必須依法為客戶開(kāi)立的賬戶保密的機(jī)構(gòu)有( )。
I.證券交易所
II.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
III.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
IV.證券公司
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第四十四條規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶開(kāi)立的賬戶保密。
9.申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件( )。
I.招股說(shuō)明書(shū)
II.公司章程
III.最近一年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
IV.上市報(bào)告書(shū)
A.I III
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第五十二條規(guī)定，申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件:(一)上市報(bào)告書(shū);(二)申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議;(三)公司章程;(四)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;(五)依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;(六)法律意見(jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū);(七)最近一次的招股說(shuō)明書(shū);(八)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
10.申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有( )。
I.公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額
II.法律意見(jiàn)書(shū)
III.審計(jì)報(bào)告
IV.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A.I III
B.I IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第五十八條規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件:(一)上市報(bào)告書(shū);(二)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;(三)公司章程;(四)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;(五)公司債券募集辦法;(六)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;(七)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
11.證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形有( )。
I.公司最近兩年連續(xù)虧損
II.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載
III.公司股本總額發(fā)生變化
IV.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況
A.I III
B.I IV
C.II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第五十五條規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易:(一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(二)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;(三)公司有重大違法行為;(四)公司最近三年連續(xù)虧損;五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
12.證券交易所決定終止上市公司股票上市的情形有( )。
I.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件
II.公司最近三年連續(xù)虧損
III.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，且拒絕糾正
IV.公司宣告破產(chǎn)
A.I III
B.I IV
C.II IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《證券法》第五十五條規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易:(一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;(二)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正;(三)公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;(四)公司解散或者被宣告破產(chǎn);(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
13.下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生影響的重大事件的是( )。
I.公司四分之一以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
II.持有公司3%以上股份的股東持有股份發(fā)生變化
III.公司合并
IV.公司發(fā)生重大債務(wù)
A.I III
B.II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第六十七條規(guī)定，下列情況為前款所稱重大事件:(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效;
(十一)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;(十二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
14.下列關(guān)于操縱市場(chǎng)行為的說(shuō)法正確的有( )。
I.通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格
II.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易量
III.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
IV.利用信息優(yōu)勢(shì)影響證券交易量
A.I III
B.II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《證券法》第七十七條規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng):(一)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(三)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(四)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
15.下列說(shuō)法正確的有( )。
I.禁止國(guó)家工作人員編造虛假信息
II.禁止傳播媒介從業(yè)人員傳播虛假信息
III.禁止證券交易所在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述
IV.各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀
A.I III
B.II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《證券法》第七十八條規(guī)定，第七十八條 禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。
16.下列屬于禁止證券公司及其從業(yè)人員的欺詐行為的有( )。
I.違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
II.擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券
III.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
IV.挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券
A.I III
B.I II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第七十九條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:(一)違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;(二)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;(三)挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;(四)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;(五)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(六)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(七)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
17.發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)，并載明下列事項(xiàng)包括( )。
I.收購(gòu)人的名稱
II.被收購(gòu)的上市公司名稱
III.收購(gòu)期限
IV.付款方式
A.I III
B.I II III
C.III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第八十九條規(guī)定，依照前條規(guī)定發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)，并載明下列事項(xiàng):(一)收購(gòu)人的名稱、住所;(二)收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定;(三)被收購(gòu)的上市公司名稱;(四)收購(gòu)目的;(五)收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額;(六)收購(gòu)期限、收購(gòu)價(jià)格;(七)收購(gòu)所需資金額及資金保證;(八)公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)時(shí)持有被收購(gòu)公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。
18.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，應(yīng)給予的處罰是( )。
I.責(zé)令依法處理非法持有的證券
II.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
III.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
IV.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰
A.I II III
B.I II III IV
C.III IV
D.I II IV
參考答案：B
參考解析：《證券法》第二百零二條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款，單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
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