2017年證券從業(yè)資格考試模擬習(xí)題及答案解析
一、單選題
1.依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金發(fā)行人
答案.
C答案解析.基金份額持有人是依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人，也是基金的投資人。
2.下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。
A.發(fā)出投資指令
B.確定基金份額申購價(jià)格
C.召集基金份額持有人大會(huì)
D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
答案.
D答案解析.《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：(一)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;(二)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);(三)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;(四)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);(五)對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);(六)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;(七)基金合同約定的其他權(quán)利。
3.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司其注冊資本不低于( )。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
答案.C
答案解析.《基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄;(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
4.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是( )。
A.封閉式基金
B.復(fù)合式基金
C.開放式基金
D.結(jié)構(gòu)式基金
答案.
A答案解析.《基金法》規(guī)定，采用封閉式運(yùn)作方式的基金(以下簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運(yùn)作方式的基金(以下簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金。
5.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，( )以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.基金托管人
答案.A
答案解析.《基金法》第五條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
6.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，正確的是( )。
A.基金管理人被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算,基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
B.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)
C.基金管理人、基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)暫時(shí)歸入其固有財(cái)產(chǎn)
D.基金管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理而取得的收益歸基金管理人
答案.B
答案解析.《基金法》第五條規(guī)定, 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
7.擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向( )履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)
答案.D
答案解析.《基金法》第九十條規(guī)定, 擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。
8.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )注冊。
A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證券登記結(jié)算中心
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案.D
答案解析.《基金法》規(guī)定,公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊。
9.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起( )個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的決定
A.3
B.6
C.9
D.12
答案.B
答案解析. 《基金法》規(guī)定, 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的.決定。
10.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )人。
A.50
B.100
C.200
D.500
答案.C
答案解析.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過二百人。
11.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向( )備案。
A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
答案.A
答案解析. 《基金法》第九十五條規(guī)定,非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。
12.非公開募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，( )應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)告。
A.基金業(yè)協(xié)會(huì);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證券交易所;證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案.A
答案解析.《基金法》第九十五條規(guī)定,非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
13.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，違法所得不足一百萬元的，并處( )罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上50萬元以下
D.10萬元以上100萬元以下
答案.D
答案解析.《基金法》第一百二十條規(guī)定,違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
14.基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處( )以下罰款。
A.5
B.10
C.30
D.50
答案.B
答案解析.《基金法》第一百二十七條規(guī)定,基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處十萬元以下罰款。
15.基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處( )以下罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
答案.C
答案解析.《基金法》第一百三十八條規(guī)定,基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款
16.會(huì)計(jì)師事務(wù)所所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )以下罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
答案.A
答案解析.《基金法》第一百四十四條規(guī)定, 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
17.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由( )承擔(dān)。
A.基金委托人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金財(cái)產(chǎn)本身
答案.D
答案解析.《基金法》第五條基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
18.下列( )不屬于基金份額持有人大會(huì)的權(quán)利。
A.延長基金合同期限
B.提前終止基金合同
C.更換基金管理人
D.直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)
答案.D
答案解析.《基金法》第四十八條按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：(一)召集基金份額持有人大會(huì);(二)提請更換基金管理人、基金托管人;(三)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng);(四)提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);(五)基金合同約定的其他職權(quán)。
19.基金管理人的權(quán)利不包括( )。
A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權(quán)利
D.獲取基金管理人報(bào)酬
答案：B
答案解析：按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人事有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)，(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
20.在日常運(yùn)作中，目前我國基金管理公司按照( )的規(guī)定管理基金資產(chǎn)
A.發(fā)起人協(xié)議
B.公司章程
C.基金托管協(xié)議
D.基金合同
答案：C
答案解析：在日常運(yùn)作中，目前我國基金管理公司按照基金合同的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。
21.公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說明書
C.股東會(huì)決議
D.臨時(shí)報(bào)告
答案：C
答案解析：第七十六條 公開披露的基金信息包括：(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;(二)基金募集情況;(三)基金份額上市交易公告書;(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;(五)基金份額申購、贖回價(jià)格;(六)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;(七)臨時(shí)報(bào)告;(八)基金份額持有人大會(huì)決議;(九)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng);(十)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
22.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的( )。
A.獨(dú)立性
B.契約性
C.確定性
D.營利性
答案：A
答案解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
23.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處( )萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
答案：C
答案解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。
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