2017年證券從業(yè)資格考試模擬沖刺題及答案
一、組合選擇題
1.從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指( )。
I.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員
II.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員
III.基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員
IV.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員
A.I II
B.I III
C.I II III IV
D.III IV
答案.C
答案解析.本辦法所稱從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：(一)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;(二)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;(三)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;(四)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
2.取得從業(yè)資格的人員可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書應滿足的條件是( )。
I.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
II.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
III.最近三年未受過刑事處罰
IV.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
A.I II
B.I III
C.I II III IV
D.III IV
答案.C
答案解析.取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書：(一)已被機構聘用;(二)最近三年未受過刑事處罰;(三)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;
(四)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;(五)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;(六)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
3.以下關于說法正確的是( )。
I.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協會注銷其執(zhí)業(yè)證書
II.機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由協會責令改正;拒不改正的，由協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款
III.協會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分
IV.從業(yè)人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款
A.I II
B.I III
C.I II III IV
D.III IV
答案.C
答案解析.第二十一條 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的.，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協會注銷其執(zhí)業(yè)證書;第二十二條 機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由協會責令改正;拒不改正的，由協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款;第二十三條 機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款;第二十四條 從業(yè)人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款;第二十五條 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
4.以下關于證券經紀業(yè)務營銷人員的說法正確的是( )。
I.營銷人員應遵守證券業(yè)務的相關法律、法規(guī)和行政規(guī)章
II.營銷人員應按照我會對從業(yè)人員的統一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓
III.營銷人員應參加從業(yè)人員年檢
IV.營銷人員應規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務水平、職業(yè)道德水平和綜合素質
A.I II
B.I III
C.I II III IV
D.III IV
答案.C
答案解析.根據證券公司加強證券經紀業(yè)務營銷人員(下稱營銷人員)的管理�，F就有關工作的具體要求通知如下：一、通過證券經紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經所在機構向協會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經紀業(yè)務營銷活動以外的證券經營業(yè)務活動。二、申請人需登錄中國證券業(yè)協會執(zhí)業(yè)證書管理系統填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》(見附件)，經所在機構審核后通過該系統向我會提交申請。三、營銷人員應遵守證券業(yè)務的相關法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，并按要求參加從業(yè)人員年檢。四、營銷人員應按照我會對從業(yè)人員的統一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務水平、職業(yè)道德水平和綜合素質。
5.基金銷售機構包括( )。
I.商業(yè)銀行
II.證券公司
III.證券投資咨詢機構
IV.保險公司
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.III IV
答案.B
答案解析.基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。
6.基金銷售人員應符合( )。
I.基金管理公司的全部基金銷售人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
II.基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動時可以不必向基金投資人出示從業(yè)資質證明
III.對于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員，基金銷售機構可參照協會證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱的要求，組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓
IV.基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業(yè)資質證明及編號、所在營業(yè)網點等信息
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.D
答案解析.基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動時應通過適當的方式向基金投資人出示從業(yè)資質證明。
7.證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理規(guī)則適用于( )。
I.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員
II.基金理財業(yè)務咨詢活動的人員
III.部門基金業(yè)務負責人
IV.從事基金銷售業(yè)務管理的人員
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.D
答案解析.證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則適用于下列基金銷售人員:一基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員，包括部門基金業(yè)務負責人;二基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員。
8.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動有( )。
I.代理投資人從事證券、期貨買賣
II.向投資人承諾證券、期貨投資收益
III.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨
IV.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.D
答案解析.根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：(一)代理投資人從事證券、期貨買賣;(二)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(三)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;(四)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;(五)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;(六)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
9.下列關于證券投資顧問的注冊登記要求說法正確的是( )。
I.從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的證券公司、證券投資咨詢機構，應當在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的現有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。
II.證券公司應當將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券投資顧問
III.證券投資顧問應當在勞動合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統提交離職備案
IV.證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發(fā)生之日起10個工作日內，向證券業(yè)協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.C
答案解析.根據《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》的有關規(guī)定，從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的證券公司、證券投資咨詢機構，應當在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的現有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。證券公司應當將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券投資顧問;將研究 部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券分析師。
10.證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協會報送下列書面申請材料包括( )。
I.公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明復印件
II.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表
III.公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書
IV.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.C
答案解析.證券公司、證券投資咨詢機構為現有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協會報送下列書面申請材料：(一)公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明復印件;(二)申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務部門、工作地點等信息;(三)申請注冊為證券分析師的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務部門、工作地點等信息;(四)公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明;(五)公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書;(六)證券業(yè)協會要求提供的其他材料或者證明文件。
11.個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交下列材料包括( )。
I.個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書
II.申請報告
III.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
IV.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.C
答案解析.個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交下列材料：(一)申請報告;(二)個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明;(四)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;(五)從事保薦相關業(yè)務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任本辦法第二條規(guī)定的境內證券發(fā)行項目協辦人的工作情況說明;(六)保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況;(七)保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字;(八)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
12.以下關于保薦擔保人的資格管理規(guī)定，說法錯誤的是( )。
I.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起10個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記
II.保薦機構應當于每年6月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告
III.保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格
IV.保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.A
答案解析.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記;保薦機構應當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。
13.申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件包括( )。
I.已取得證券從業(yè)資格
II.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷
III.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內沒有受到刑事處罰
IV.協會規(guī)定的其他條件
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I II IV
答案.D
答案解析.申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(一)已取得證券從業(yè)資格;(二)具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷;(三)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(四)協會規(guī)定的其他條件。
14.有下列( )情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人。
I.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內
II.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
III.未通過證券從業(yè)人員年檢
IV.被協會采取紀律處分未滿兩年
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I II IV
答案.C
答案解析.有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(一)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(二)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;(三)被協會采取紀律處分未滿兩年;(四)未通過證券從業(yè)人員年檢;(五)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內;(六)其他情形。
15.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件包括( )。
I.身份證
II.學歷證書
III.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
IV.所在單位開具的以往行為證明材料
A.II IV
B.III IV
C.I II III
D.I II III IV
參考答案：D
參考解析：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條 證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交下列文件：(一)中國證監(jiān)會統一印制的申請表;(二)身份證;(三)學歷證書;(四)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單;(五)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;(六)中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。
16.關于客戶資產管理業(yè)務投資主辦人資格的管理，下列說法正確的是( )
A.協會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每年檢查一次
B.申請投資主辦人注冊的人員應當具有二年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷的證明
C.證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證監(jiān)會職業(yè)注冊
D.尚處于勞動合同約定的競業(yè)禁止期內，不得注冊為投資主辦人
參考答案：D
參考解析：《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》第三十條證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在協會進行執(zhí)業(yè)注冊。第三十一條申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(一)已取得證券從業(yè)資格;(二)具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷;(三)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(四)協會規(guī)定的其他條件。第三十二條投資主辦人通過所在證券公司向協會進行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：(一)申請人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷的證明;(二)申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾;(三)協會要求報送的其他材料。證券公司初次辦理的，還應當提交機構信息備案表和公司客戶資產管理業(yè)務許可證明復印件。第三十三條協會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(一)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(二)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;(三)被協會采取紀律處分未滿兩年;(四)未通過證券從業(yè)人員年檢;(五)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內;(六)其他情形。第三十四條協會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。
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