2016年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)試題
1. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價(jià)指數(shù)是( )。
A.深證新指數(shù)
B.深證綜合指數(shù)
C.中小企業(yè)板指數(shù)
D.深證創(chuàng)新指數(shù)
2. 與封閉式基金相比，( )是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。
A.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
3. 以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的證券投資基金是( )。
A.平衡型基金
B.成長(zhǎng)型基金
C.股票收入型基金
D.固定收入型基金
4. 股票是一種( )。
A.物權(quán)證券
B.設(shè)權(quán)證券
C.債權(quán)證券
D.綜合權(quán)利證券
5. 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議后實(shí)施。
A.股東(大)會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.高級(jí)管理人員
6. 以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是( )。
A.選舉和罷免會(huì)員理事
B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議
C.制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃
7. 以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的( )。
A.資本公積金
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.法定公積金
8. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
A.五千萬元
B.五億元
C.一億元
D.三千萬元
9. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，并處違法所得( )以上( )以下的罰款。
A.一倍 五倍
B.一倍 三倍
C.二倍 五倍
D.一倍 二倍
10. 證券交易通常都必須遵循( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
B.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
C.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
D.時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則
11. 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的之一是( )。
A.保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例
B.保證公司貨幣資金的增加
C.保證公司資產(chǎn)的增值
D.保證公司權(quán)益的增加
12. 美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括( )。
A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
B.國(guó)際金融合作的加強(qiáng)
C.金融監(jiān)管的改革
D.金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)
13. 以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說法正確的是( )。
A.通常從基金資產(chǎn)中扣除
B.通常從清算費(fèi)用中扣除
C.另向基金持有人收取
D.通常從基金的托管費(fèi)中扣除
14. 中國(guó)債券指數(shù)由( )編制和發(fā)布。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司
15. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化。
A.1
B.3
C.4
D.2
16. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
17. 以中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按( )分類。
A.10級(jí)
B.6級(jí)
C.5級(jí)
D.3級(jí)
18. ( )是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。
A.股指期貨交易
B.債券遠(yuǎn)期交易
C.股票遠(yuǎn)期合約交易
D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易
19. 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)( )。
A.同方向
B.反方向
C.無關(guān)
D.相關(guān)性低
20. 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是( )。
A.無期國(guó)債
B.長(zhǎng)期國(guó)債
C.國(guó)庫(kù)券
D.短期國(guó)債
【參考答案】
1. A
深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。
2. D
巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。
3. B
成長(zhǎng)型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
4. D
股票是一種綜合權(quán)利證券。
5. B
證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過后實(shí)施。
6. A
選舉和罷免會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職責(zé)，而不是理事會(huì)的職責(zé)。
7. A
以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。
8. C
證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億。
9. A
操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
10. C
證券交易的原則是價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先。
11. A
賦予股東這種權(quán)利有兩個(gè)主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。
12. D
美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)，分業(yè)經(jīng)營(yíng)是1933年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后出現(xiàn)的。
13. A
基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除。
14. C
2002年12月31日，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列。
15. D
發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。
16. C
首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用“超額配售選擇權(quán)(綠鞋)”機(jī)制。
17. D
中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》為例，其把上市公司按三級(jí)分類。
18. B
目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易。
19. A
指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)同方向變動(dòng)。
20. B
長(zhǎng)期國(guó)債在資本市場(chǎng)上有著重要地位。短期國(guó)債在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。
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