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2016年證券從業(yè)考試證券交易練習試題
1.設立證券營業(yè)部應具備的條件有( )。
A.信息系統(tǒng)技術(shù)標準符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并可支持內(nèi)部控制機制的有效運行
B.擬任正、副經(jīng)理通過中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于規(guī)定人數(shù)
C.有合格的經(jīng)營場所、交易設施和防火、防盜等安全設施
D.有健全的風險管理制度
答案：ABCD
2.證券營業(yè)部的內(nèi)部控制包括( )。
A.內(nèi)部控制機制 B.內(nèi)部控制制度
C.內(nèi)部業(yè)務操作 D.內(nèi)部崗位責任
答案：AB
3.證券營業(yè)部訂立內(nèi)部控制制度應遵循的有( )原則。
A.全面性 B.審慎性
C.有效性 D.適時性
答案：ABCD
4.技術(shù)服務站可以經(jīng)營的業(yè)務范圍有( )。
A.提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務咨詢、技術(shù)指導
B.辦理資金賬戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶
C.中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
D.證券代保管、鑒證
答案：ABC
5.證券營業(yè)部客戶資金的存取包括( )。
A.柜臺資金存取
B.轉(zhuǎn)賬存取
C.受理客戶申請開通銀證轉(zhuǎn)賬
D.向營業(yè)部透支提取現(xiàn)金
答案：ABC
6.證券營業(yè)部客戶管理主要包括( )。
A.客戶開發(fā) B.客戶資料管理
C.客戶需求調(diào)查 D.客戶服務
答案：ABC
7.一般而言，證券營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理操作規(guī)范主要包括以下( )方面。
A.技術(shù)人員管理
B.計算機房管理
C.硬件管理和電腦軟件管理
D.網(wǎng)絡安全管理
答案：ABCD
8.證券營業(yè)部信息系統(tǒng)常見技術(shù)故障主要有( )等。
A.交易所主機故障 B.交易分析軟件故障
C.電話委托系統(tǒng)故障 D.柜臺系統(tǒng)故障
答案：BCD
9.證券營業(yè)部建立財務管理制度的根本目的在于( )。
A.便于客戶了解公司業(yè)績
B.保證證券營業(yè)部經(jīng)營和財務活動依法有序
C.通過會計的核算，發(fā)揮其監(jiān)督作用
D.保證投資者和所有者的資金、證券和財產(chǎn)的完整與安全
答案：BCD
10.在客戶交易結(jié)算資金管理中，證券營業(yè)部應該( )。
A.為每一個委托其買賣證券的投資者開立資金賬戶，分賬管理
B.根據(jù)客戶資金賬戶中資金余額以定活兩便存款利率予以計息，利息每年一次自動轉(zhuǎn)入客戶的資金賬戶
C.應嚴格執(zhí)行國家現(xiàn)金管理規(guī)定，避免出現(xiàn)套現(xiàn)行
D.在接受客戶委托買賣證券時，根據(jù)客戶需求為客戶開展融資融券交易
答案：AC
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