2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考試題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1、目前我國(guó)內(nèi)地對(duì)()實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式.
A、B股
B、A股
C、基金
D、債券
2、()開(kāi)立證券賬戶必須直接到中國(guó)結(jié)算公司辦理。
A、基金投資者
B、B股投資者
C、一般境外法人投資者
D、特殊法人機(jī)構(gòu)
3、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中客戶招攬的保證是()。
A、目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B、營(yíng)銷渠道選擇
C、客戶關(guān)系建立
D、客戶促成
4、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本()。
A、以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算
B、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
C、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算
D、以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
5、由證券交易所組織的、有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場(chǎng)指的'是()。
A、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)
B、柜臺(tái)交易市場(chǎng)
C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)
D、店頭交易市場(chǎng)
6、已開(kāi)立資金賬戶需申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署()。
A、風(fēng)險(xiǎn)提示
B、客戶須知
C、網(wǎng)上交易協(xié)議書
D、證券交易委托書
7、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。
A、證券交易所
B、中國(guó)結(jié)算公司
C、證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、證監(jiān)會(huì)
8、在證券投資基金的利潤(rùn)分配中，開(kāi)放式基金的分紅方式為()。
A、現(xiàn)金方式
B、分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
C、現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
D、現(xiàn)金分紅和股利分紅
9、下列各項(xiàng)中不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是()。
A、證監(jiān)會(huì)
B、證券經(jīng)紀(jì)商
C、證券交易所
D、委托人
10、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的l‰，且不得超過(guò)()。
A、1000股
B、9999.9萬(wàn)股
C、999999500股
D、500股
參考答案及解析:
1.正確答案：A
【專家解析】B股適用T+3滾動(dòng)交收。
2.正確答案：D
【專家解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
3.正確答案：C
【專家解析】客戶關(guān)系建立是客戶招攬的保證;目標(biāo)市場(chǎng)與營(yíng)銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎(chǔ);客戶促成是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
4.正確答案：B
【專家解析】上證綜合指數(shù)以990年2月9日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。
5.正確答案：A
【專家解析】場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間，左多數(shù)國(guó)家它還是全國(guó)唯一的證券交易場(chǎng)所，因此是全國(guó)最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。
6.正確答案：C
【專家解析】已開(kāi)立資金賬戶需申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書》。
7.正確答案：B
【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國(guó)結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司或中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。
8.正確答案：C
【專家解析】封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅;開(kāi)放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。
9.正確答案：A
【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素為：委托人、證券交易所、證券經(jīng)紀(jì)商和證券交易對(duì)象。
10.正確答案：B
【專家解析】根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的9，且不得超過(guò)9999.9萬(wàn)股。
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