2016年證券從業(yè)資格《證券交易》考試題
一、單選題
1、證券交易的風(fēng)險防范通常可從()等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。
A.制度、監(jiān)察和自律管理
B.足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C.事先預(yù)警、實(shí)時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D.制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
正確答案：A
2、下述 不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。
A. 選擇交易對手的自主性
B. 選擇交易品種的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易價格的自主
正確答案：A
3、上海證券交易所在開業(yè)初期實(shí)行的交易過戶規(guī)則是
A.雙向過戶
B.T+0交收
C.T+1交收
D.單向過戶
正確答案：A
4、機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于( )米。
A.10
B.15
C.20
D.5
正確答案：A
5、準(zhǔn)確地說，( )是申請自營業(yè)務(wù)資格的'證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。
A.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
C.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D.國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書
正確答案：B
6、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行( )
A.會員制
B.公司制
C.契約制
D.合同制
正確答案：A
7、場外市場與場內(nèi)市場相比，其( )不及證券交易所。
A.交易策略的正確性
B.交易價格管理的困難性
C.交易行為管理的困難性
D.穩(wěn)定性與流動性
正確答案：D
8、證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的運(yùn)營資金不得超過公司注冊資本的 ;證券營業(yè)部的證券運(yùn)營資金不得少于人民幣 萬元。
A. 40% 1000
B. 30% 500
C. 40% 500
D. 50% 1000
正確答案：C
9、證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括( )
A.事先預(yù)警、實(shí)時監(jiān)控、事后監(jiān)查
B.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
C.制度建設(shè)、實(shí)時監(jiān)控、行業(yè)檢查
D.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
正確答案：A
10、下列對于市價委托，不正確的說法是________。
A. 沒有價格上的限制
B. 成交迅速
C. 成交率高
D. 我國目前采用此種委托方式較多
正確答案：D
二、多選題
1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________。
A. 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B. 建立健全的業(yè)務(wù)、財務(wù)安全防范管理措施
C. 建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)
D. 重要原始憑證保存期不少于20年
E. 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金
正確答案：ABCDE
2、網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有()。
A.市場性
B.連續(xù)性
C.安全性
D.經(jīng)濟(jì)性
E.高效性
正確答案：ABDE
3、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是
A. 自有資金不少于人民幣1億元
B. 自有資金不少于人民幣2億元
C. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D. 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E. 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所
正確答案：BCE
4、關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。
A. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額
D. 證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用
E. 證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
正確答案：ABCDE
5、新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有()。
A.投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶
B.申購當(dāng)日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理
C.申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中
D.申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資
E.申購日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽
正確答案：ABCDE
6、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是 。
A. 必須是經(jīng)國家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B. 必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險的能力
C. 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D. 有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
E. 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度
正確答案：ABCDE
7、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A. 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進(jìn)行證券交易