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2017證券從業(yè)資格《證券交易》模擬考題及答案解析
一、單項選擇題
1.根據(jù)新股網(wǎng)上競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為( )。
A.實際發(fā)行價格
B.第一筆買入申報價
C.平均發(fā)行價
D.發(fā)行底價
2.融資融券業(yè)務是指( )出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。
A.證券公司向客戶
B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司
D.證券公司向銀行
3.假設××股票某時點的買賣申報價格和數(shù)量如下表所示。
××股票某時點申報價格和數(shù)量
買入或賣出申報價格(元/股)申報數(shù)量(股)
賣三5.40800
賣二5.39300
賣一5.382000
買一5.371500
買二5.36800
買三5.351800
假定投資該股票的客戶錢大寶此時向交易系統(tǒng)發(fā)出限價買入指令，價格為5.39元，數(shù)量為2600股，那么成交情況為( )。
A.成交300股，價格為539元
B.成交1800股，價格為535元
C.成交2300股，價格分別為2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股，價格分別為1800股5.35元、800股5.36元
4.證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為( )。
A.機構開戶所使用的名稱
B.機構專用
C.機構所使用的交易席位號
D.交易席位所屬的公司名稱
5.柜臺自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。
A.銀行柜臺
B.證券交易所
C.證券交易系統(tǒng)
D.其營業(yè)柜臺
6.證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
7.證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向( )報告。
A.證券登記結算公司
B.中國證監(jiān)會
C.證券承銷商
D.證券交易所
8.無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務的，可能受到的處罰
不包括( )。
A.公示處分
B.警告
C.沒收非法所得
D.罰款
9.證券經(jīng)紀商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應當了解的內容，下列不屬于其內容的是( )。
A.合法的證券公司
B.投資品種的選擇
C.委托買賣方式的選擇
D.全權委托投資
10.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應計利息額為( )元。
A.1.24
B.1.86
C.2.24
D.2.86
參考答案及解析:
1�！敬鸢冈斀狻緿。新股網(wǎng)上競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。
2.【答案詳解】A。融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。
3.【答案詳解】C。由于是限價買入指令，在限價范圍內找最有利的價格成交。所以在5.39元范圍內，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。
34.【答案詳解】B。證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為“機構專用”。另外，根據(jù)市場發(fā)展需要，證券交易所可以調整證券交易公開信息的內容。
5.【答案詳解】D。柜臺自營買賣是指證券公司在其營業(yè)柜臺以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。這種自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費時也少。
6.【答案詳解】B。由于證券自營業(yè)務的高風險特性，為了控制經(jīng)營風險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定：持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
7.【答案詳解】D。證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)可能影響證券交易價格或者證券交易量的交易行為之一，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向證券交易所報告。
8.【答案詳解】A。根據(jù)《證券經(jīng)營機構自營業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定，對于無自營資格的證券公司從事或變相從事證券自營業(yè)務的，將處以警告、沒收非法所得及相應的罰款。
9.【答案詳解】D。《客戶須知》使客戶了解的內容包括股市的風險、合法的證券公司及證券營業(yè)部、投資品種與委托買賣方式的選擇、客戶與代理人的關系、個人證券賬戶與資金賬戶實名制、嚴禁全權委托投資、公司客戶投訴電話等事項。
10.【答案詳解】B。已計息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實際日歷天數(shù)，因此，題中國債的已計息天數(shù)為從8月5 日至12月18日中的實際日歷天數(shù)，則已計息天數(shù)是136天。根據(jù)應計利息額的計算公式，可得：應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)=100×5%÷365 × 136≈1.86(元)。
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