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2017年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬備考試題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。
A.3‰
B.2.5‰
C.2‰
D.2.8‰
2. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括( )。
A.撤銷證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證
B.暫停從事證券業(yè)務(wù)
C.記過(guò)
D.罰款
3. 上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
4. 以下尚未公開(kāi)的信息中，( )不屬于內(nèi)幕信息。
A.上市公司發(fā)生重大債務(wù)
B.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
C.上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
D.上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
5. 在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。
A.分銷購(gòu)買方式
B.包銷購(gòu)買方式
C.承銷購(gòu)買方式
D.招標(biāo)購(gòu)買方式
6. 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為( )，最長(zhǎng)為( )。
A.7天 4個(gè)月
B.1天 4個(gè)月
C.1天 1年
D.7天 1年
7. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限( )。
A.不含首次交收日，不含到期交收日
B.不含首次交收日，含到期交收日
C.含首次交收日，不含到期交收日
8. D.含首次交收日，含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。
A.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬(wàn)股
B.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
C.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
D.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
9. 中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在( )對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。
A.權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi)
B.權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)
C.權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)
D.權(quán)證到期日
10. 執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( )。
A.正常交易日15：00-15：30
B.正常交易日13：00-15：00
C.正常交易日14：57-15：00
D.正常交易日15：00-15：15
參考答案及解析:
1. A
滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的3‰。
2. C
中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施不包括記過(guò)。
3. D
1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。
4. C
1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。
5. D
新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購(gòu)買方式”。
6. C
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。
7. C
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。
8. C
因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股。股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
9. C
中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。
10. A
大宗交易的成交確認(rèn)的時(shí)間為正常交易日15：00-15：30 21. B
在我國(guó)，證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。
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