證券從業(yè)資格《證券交易》備考模擬試題及答案

時間：2024-11-05 12:51:55 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)資格《證券交易》備考模擬試題及答案

　　一、單項選擇題

2017證券從業(yè)資格《證券交易》備考模擬試題及答案

　　1、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)(　　)向中國證監(jiān)會報送年報。

　　A.半年

　　B.每年

　　C.每月

　　D.每季

　　2、轉(zhuǎn)托管可使投資者于(　　)日就可以在轉(zhuǎn)入券商(新的托管券商)處賣出證券。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+3

　　D.T+5

　　3、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為(　　)日。

　　A.T

　　B.T+3

　　C.T+4

　　D.T+8

　　4、 B股最先在(　　)證券交易所上市。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.香港

　　D.紐約

　　5、深圳證券交易所配股操作流程，錯誤的是(　　)。

　　A.股權(quán)登記日為R日

　　B.配股認(rèn)購日為R+2日開始

　　C.交款結(jié)束日為R+7日

　　D.認(rèn)購期為5個工作日

　　6、差額清算方式的主要優(yōu)點是可以(　　)。

　　A.簡化操作手續(xù)，提高清算效率

　　B.防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運行

　　C.防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險積累

　　D.防止證券公司的經(jīng)營風(fēng)險

　　7、證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　8、回購交易通常在(　　)交易中運用。

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.現(xiàn)貨

　　C.債券

　　D.股票

　　9、通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時間為一個交易日(N日)，那么中國結(jié)算上海分公司應(yīng)于(　　)日將實際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預(yù)留銀行收款賬戶。

　　A.N+1

　　B.N+2

　　C.N+3

　　D.N+4

　　10、下列不具有B股賬戶開立資格的人員有(　　)。

　　A.境內(nèi)自然人

　　B.境內(nèi)法人

　　C.定居國外的中國公民

　　D.臺灣地區(qū)的自然人

　　參考答案：

　　1、B

　　2、B