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2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬復(fù)習(xí)試題及答案
一、判斷題
1.證券投資分析是指人們通過各種專業(yè)性分析方法，對(duì)影響證券價(jià)值或價(jià)格的各種信息進(jìn) 行綜合分析以判斷證券價(jià)值或價(jià)格及其變動(dòng)的行為。 ( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
2.投資者在決定投資某種證券前，首先應(yīng)該認(rèn)真評(píng)估該證券的投資價(jià)值。 ( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
3.在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)里，如果A公司公布了良好的業(yè)績(jī)預(yù)增信息，股民此時(shí)迅速買入則可 以獲利。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.證券組合分析法以多元化投資來有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，數(shù)量化分析是其最大 特點(diǎn)。 ( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
5.行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場(chǎng)類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績(jī)對(duì)證券 價(jià)格的影響。 ( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
6.保守穩(wěn)健型投資者希望能通過投資的機(jī)會(huì)來獲利，并確保足夠長(zhǎng)的投資期間。 ( ) A.正確
B.錯(cuò)誤
7.政府部門是國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定者，是信息發(fā)布的主體，是一國(guó)證券市場(chǎng)上有關(guān)信 息的主要來源。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
8.證券交易所向社會(huì)公布的證券行情、按日制作的證券行情表以及就市場(chǎng)內(nèi)成交情況編制 的日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表與年報(bào)表等成為證券分析中的首要信息來源。 ( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
9.絕對(duì)估值是指通過對(duì)證券的基本財(cái)務(wù)要素的計(jì)算和處理得出該證券的相對(duì)金額。 ( )
A. 正確
B. 錯(cuò)誤
10.在債券定價(jià)公式中，即期利率就是用來進(jìn)行現(xiàn)金流貼現(xiàn)的貼現(xiàn)率。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
11.股份分割給投資者帶來的是現(xiàn)實(shí)的利益，因?yàn)楣煞莘指钋昂笸顿Y者持有的公司凈資產(chǎn) 和以前不一樣。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
12.如果NPV>0，意味著股票價(jià)格被高估，因此不可購(gòu)買這種股票。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
13.理論上，期貨價(jià)格一定高于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
14.一般而言，協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格間的差距越大，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值越大;反之亦然。 ( ) A.正確
B.錯(cuò)誤
15.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是指實(shí)施轉(zhuǎn)換時(shí)得到的標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)值，等于標(biāo)的股票每 股市場(chǎng)價(jià)格與轉(zhuǎn)換比例的乘積。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
16.認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用反映了認(rèn)股權(quán)證市場(chǎng)價(jià)格上漲(或下跌)幅度是可認(rèn)購(gòu)股票市場(chǎng)價(jià) 格上漲(或下跌)幅度的幾倍。 ( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
17.目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
18.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值包含本國(guó)公民在國(guó)外取得的收入，但不包含外國(guó)居民在國(guó)內(nèi)取得的收入; 相反，國(guó)民生產(chǎn)總值不包含本國(guó)公民在國(guó)外取得的收入，但包含外國(guó)居民在國(guó)內(nèi)取得 的收入。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
19.失業(yè)率是指勞動(dòng)力人口中失業(yè)人數(shù)所占的百分比，勞動(dòng)力人口是指年齡在18歲以上具 有勞動(dòng)能力的人的全體。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
20.實(shí)現(xiàn)國(guó)際收支平衡需要避免國(guó)際收支的過度逆差或順差，可以維持適當(dāng)?shù)膰?guó)際儲(chǔ)備水 平和相對(duì)穩(wěn)定的匯率水平。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
21.當(dāng)國(guó)際收支發(fā)生順差時(shí)，流人國(guó)內(nèi)的外匯量小于流出的外匯量，外匯儲(chǔ)備就會(huì)減少;當(dāng) 發(fā)生逆差時(shí)。外匯儲(chǔ)備增加。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
22.利率水平的降低和征收利息稅的政策，將會(huì)促使部分資金由投資變?yōu)殂y行儲(chǔ)蓄，從而 影響證券市場(chǎng)的走向。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
23.當(dāng)總需求不足時(shí)，可通過增加貨幣供應(yīng)量提高社會(huì)總需求，使經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)展。 ( ) A.正確
B.錯(cuò)誤
24.收入政策是國(guó)家為實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控總目標(biāo)和總?cè)蝿?wù)，針對(duì)居民收入水平高低、收入差距大 小在分配方面制定的原則和方針。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
25.按照《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》，第一類受限股中首次公開發(fā)行前股東持有股 份超過5%的股份在股改結(jié)束12個(gè)月后解禁流通量為5%，其后成為全部可上市流通 股。 ( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
26.在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)類型中，所有的企業(yè)都無法控制市場(chǎng)的價(jià)格和產(chǎn)品差異化。 ( ) A.正確
B. 錯(cuò)誤
27.消費(fèi)品業(yè)、耐用品制造業(yè)及其他需求收入彈性較高的行業(yè)屬于典型的增長(zhǎng)型行業(yè)。 ( )
A. 正確
B. 錯(cuò)誤
28.處于產(chǎn)業(yè)生命周期初創(chuàng)階段的企業(yè)適合投資者投資，不適合投機(jī)者。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
29.進(jìn)入成熟期的行業(yè)，市場(chǎng)已被少數(shù)資本雄厚、技術(shù)先進(jìn)的大廠商控制，各廠商分別占有 自己的市場(chǎng)份額，整個(gè)市場(chǎng)的生產(chǎn)布局和份額在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)處于穩(wěn)定狀態(tài)。 ( ) A.正確
B.錯(cuò)誤
30.構(gòu)成產(chǎn)業(yè)一般具有三個(gè)特點(diǎn)：規(guī)模性、職業(yè)化、社會(huì)功能性。 ( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
31.隨著行業(yè)興衰，行業(yè)的創(chuàng)新能力有一個(gè)強(qiáng)增長(zhǎng)到逐步衰減的過程，技術(shù)成熟程度有一 個(gè)“高——低——老化”的過程。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
32.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是調(diào)整市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和規(guī)范市場(chǎng)行為的政策，以反對(duì)壟斷、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范大 型企業(yè)集團(tuán)、扶持中小企業(yè)發(fā)展為主要核心。 ( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
33.所謂自相關(guān)，是指時(shí)間數(shù)列前后各期數(shù)值之間的相關(guān)關(guān)系，對(duì)這種相關(guān)關(guān)系程度的測(cè) 定便是自相關(guān)系數(shù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
34.一個(gè)品牌是一種產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)，但不是產(chǎn)品質(zhì)量、性能、滿足消費(fèi)者效用可靠程度的綜合 體現(xiàn)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
35.現(xiàn)金流量表反映企業(yè)一定期間現(xiàn)金的流入和流出，主要分經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、投資活動(dòng)和籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量三個(gè)部分。 ( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
36.提高存貨周轉(zhuǎn)率可以提高公司的變現(xiàn)能力，存貨周轉(zhuǎn)速度越快則變現(xiàn)能力越差。 ( ) A.正確
B.錯(cuò)誤
37.市凈率越大，說明股票的投資價(jià)值越高，股價(jià)的支撐越有保證。 ( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
38.收購(gòu)股份通常是指獲取目標(biāo)公司全部股權(quán)，使其成為全資子公司或者獲取大部分股權(quán) 處于絕對(duì)控股或相對(duì)控股地位的重組行為。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
39.重置成本法是指在評(píng)估資產(chǎn)時(shí)按被評(píng)估資產(chǎn)的現(xiàn)時(shí)重置成本來確定被評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值的 ( )
A. 正確
B.錯(cuò)誤
40.共同投資形式的關(guān)聯(lián)交易通常指的是上市公司與關(guān)聯(lián)公司就某一具體項(xiàng)目聯(lián)合出資， 并按事前確定的比例分配收益。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
41.平衡的概念是相對(duì)的，股價(jià)只要在一個(gè)范圍內(nèi)變動(dòng)，都屬于保持了平衡。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
42.頭肩形適用的方法三重頂都適用，這是因?yàn)槿仨攺谋举|(zhì)上說就是頭肩形。 ( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
43.旗形和楔形都有明確的形態(tài)方向，并且和原有的趨勢(shì)方向相反。 ( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
44.V形反轉(zhuǎn)是一種強(qiáng)勢(shì)反轉(zhuǎn)，在應(yīng)用時(shí)可大膽使用。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
45.根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，股價(jià)突破的位置一般應(yīng)在三角形的橫向?qū)挾鹊?/4—3/4的某個(gè)位置。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
46.DIF和DEA均為正值時(shí)，屬多頭市場(chǎng)。DIF向上突破DEA是買入信號(hào);DIF向下跌破DEA只能認(rèn)為是回落，做獲利了結(jié)。 ( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
47.當(dāng)短期RSI<長(zhǎng)期RSl時(shí)，一般可判斷屬多頭市場(chǎng)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
48.組合管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化，也就是使組合的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征能夠給投 資者帶來最大滿足。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
49.特雷諾突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出套利定價(jià)理論(APT)。這一理論認(rèn)為， 只要任何一個(gè)投資者不能通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)系。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
50.無差異曲線是由左上至右下彎曲的曲線，不同元差異曲線上的組合給投資者帶來的滿 意程度不同。 ( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
51.同一種證券或組合在均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的位置對(duì)不同的投資者來說是不同的。 ( ) A.正確
B.錯(cuò)誤
52.詹森指數(shù)是l969年由詹森提出的，它以證券市場(chǎng)線為基準(zhǔn)，指數(shù)值實(shí)際上就是證券組合 的實(shí)際平均收益率與由證券市場(chǎng)線所給出的該證券組合的期望收益率之間的差。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
53.久期的計(jì)算對(duì)所有的現(xiàn)金流采用了不同的收益率，這與實(shí)際情況一致。 ( ) A.正確
B.錯(cuò)誤
54.從實(shí)踐的角度看，混合金融工具主要應(yīng)用于跨利率市場(chǎng)、匯率市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、股票市 場(chǎng)和商品市場(chǎng)等，它是以上幾大市場(chǎng)基本金融工具的部分整合體。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
55.套利的潛在利潤(rùn)基于價(jià)格的上漲或下跌。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
56.套期保值與期現(xiàn)套利的相同之處在于兩者的目的都是為了規(guī)避現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) A.正確
B.錯(cuò)誤
57.VaR模型的應(yīng)用真正興起始于1996年的資本協(xié)議市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充規(guī)定。 ( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
58.我國(guó)于1999年4月舉辦了首次證券投資咨詢資格考試。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
59.投資分析師負(fù)有告知雇主有關(guān)國(guó)際和國(guó)內(nèi)職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任，以避免不必要的制裁 和沖突。 ( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
60.證券分析師明知客戶或投資者的要求或擬委托的事項(xiàng)違反了法律、法規(guī)或證券分析師 執(zhí)業(yè)規(guī)范的，應(yīng)予以拒絕，且如實(shí)告知客戶或投資者并提出改正建議。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
參考答案及解析:
1.A
【解析】本題考查證券投資分析的概述。本題表述正確。
2.A
【解析】投資者在決定投資某種證券前，首先應(yīng)該認(rèn)真評(píng)估該證券的投資價(jià)值。
3.B
【解析】在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)，基于公開資料的基礎(chǔ)分析毫無用處。所以本題是錯(cuò)誤的
4.A
【解析】本題考查證券組合分析法的相關(guān)內(nèi)容。本題表述正確。
5.A
【解析】本題考查行業(yè)分析的內(nèi)容。本題表述正確。
6.B
【解析】穩(wěn)健成長(zhǎng)型投資者希望能通過投資的機(jī)會(huì)來獲利，并確保足夠長(zhǎng)的投資期間。
7.A
【解析】本題考查證券市場(chǎng)信息的政府部門來源。本題表述正確。
8.A
【解析】本題考查證券市場(chǎng)信息的證券交易所來源。本題表述正確。
9.B
【解析】絕對(duì)估值是指通過對(duì)證券的基本財(cái)務(wù)要素的計(jì)算和處理得出該證券的絕對(duì)金額。
10.A
【解析】本題考查債券定價(jià)公式的內(nèi)容。本題表述正確。
11.B
【解析】股份分割給投資者帶來的不是現(xiàn)實(shí)的利益，因?yàn)楣煞莘指钋昂笸顿Y者持有的公 司凈資產(chǎn)和以前是一樣的。
12.B
【解析】如果NPV>0，意味著股票價(jià)格被低估，因此可購(gòu)買這種股票。如果NPV<0，意味著股票價(jià)格被高估，因此不可購(gòu)買這種股票。
13.B
【解析1理論上，期貨價(jià)格可能高于、等于或低于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具。
14.B
【解析】一般而言，協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格間的差距越大，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值越小;反之亦然。
15.A
【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值的概述。本題表述正確。
16.A
【解析】本題考查認(rèn)證股權(quán)的杠桿作用。本題表述正確。
17.B
【解析】目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證。
18.B
【解析】國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值不包含本國(guó)公民在國(guó)外取得的收入，但包含外國(guó)居民在國(guó)內(nèi)取得 的收入;相反，國(guó)民生產(chǎn)總值包含本國(guó)公民在國(guó)外取得的收入，但不包含外國(guó)居民在國(guó)內(nèi)取得的收入。
19.B
【解析l勞動(dòng)力人口是指年齡在16歲以上具有勞動(dòng)能力的人的全體。
Z0.A
【解析】本題考查國(guó)際收支平衡的內(nèi)容。本題表述正確。
21.B
【解析】當(dāng)國(guó)際收支發(fā)生順差時(shí)，流入國(guó)內(nèi)的外匯量大于流出的外匯量，外匯儲(chǔ)備就會(huì)增加;當(dāng)發(fā)生逆差時(shí)，外匯儲(chǔ)備減少。
22.B
【解析】利率水平的降低和征收利息稅的政策，將會(huì)促使部分資金由銀行儲(chǔ)蓄變?yōu)橥顿Y， 從而影響證券市場(chǎng)的走向。
23.A
【解析】本題考查貨幣政策的相關(guān)內(nèi)容。本題表述正確。
24.A
【解析】本題考查收入政策的內(nèi)容。本題表述正確。
25.B
【解析1按照《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》，第一類受限股中首次公開發(fā)行前股東 持有股份超過5%的股份在股改結(jié)束12個(gè)月后解禁流通量為5%，24個(gè)月流通量不超過10%，其后成為全部可上市流通股。
26.A
【解析】本題考查完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)類型。本題表述正確。
27.B
【解析】消費(fèi)品業(yè)、耐用品制造業(yè)及其他需求收入彈性較高的行業(yè)屬于典型的周期型行業(yè)。
28.B
【解析】處于產(chǎn)業(yè)生命周期初創(chuàng)階段的企業(yè)適合投機(jī)者和創(chuàng)業(yè)投資者。
29.A
【解析】本題考查成熟期的行業(yè)特點(diǎn)。本題表述正確。
30.A
【解析】本題考查產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)。本題表述正確。
31.B
【解析】隨著行業(yè)興衰，行業(yè)的創(chuàng)新能力有一個(gè)強(qiáng)增長(zhǎng)到逐步衰減的過程，技術(shù)成熟程度有一個(gè)“低——一高——老化”的過程。
32.B
【解析】產(chǎn)業(yè)組織政策是調(diào)整市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和規(guī)范市場(chǎng)行為的政策。
33.A
【解析】本題考查自相關(guān)的概念。本題表述正確。
34.B
【解析】一個(gè)品牌不僅是一種產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)，而且是產(chǎn)品質(zhì)量、性能、滿足消費(fèi)者效用可靠程度的綜合體現(xiàn)。
35.A
【解析】本題考查現(xiàn)金流量表的內(nèi)容。本題表述正確。
36. B
【解析】存貨周轉(zhuǎn)速度越慢則變現(xiàn)能力越差。
37.B
【解析】市凈率越小，說明股票的投資價(jià)值越高，股價(jià)的支撐越有保證。
38.B
【解析】收購(gòu)公司通常是指獲取目標(biāo)公司全部股權(quán)，使其成為全資子公司或者獲取大部 分股權(quán)處于絕對(duì)控股或相對(duì)控股地位的重組行為。
39.B
【解析】重置成本法是指在評(píng)估資產(chǎn)時(shí)按被評(píng)估資產(chǎn)的現(xiàn)時(shí)重置成本扣減其各項(xiàng)損耗價(jià) 值來確定被評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值的方法。
40.A
【解析】本題考查共同投資的關(guān)聯(lián)交易。本題表述正確。
41.A
【解析】本題考查股價(jià)平衡的概念。本題表述正確。
42.A
【解析】本題考查三重頂形態(tài)的內(nèi)容。本題表述正確。
43.A
【解析】本題考查旗形和楔形的內(nèi)容。本題表述正確。
44.B
【解析】V形反轉(zhuǎn)是一種失控的形態(tài)，在應(yīng)用時(shí)要特別小心。
45.B
【解析】根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，股價(jià)突破的位置一般應(yīng)在三角形的橫向?qū)挾鹊?/2—3/4的某個(gè)位置。
46.A
【解析】本題考查MACD的應(yīng)用法則。本題表述正確。
47.B
【解析】當(dāng)短期RSl<長(zhǎng)期RSl時(shí)，一般可判斷屬空頭市場(chǎng)。
48.A
【解析】本題考查組合管理的目標(biāo)。本題表述正確。
49.B
【解析】史蒂夫•羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出套利定價(jià)理論(APT)。
50.B
【解析】無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線。
51.B
【解析】同一種證券或組合在均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的位置對(duì)不同的投資者來說是完全相同的。
52.A
【解析】本題考查詹森指數(shù)。本題表述正確。
53.B
【解析】久期的計(jì)算對(duì)所有的現(xiàn)金流采用了同樣的收益率，這與實(shí)際情況不符。
54.A
【解析】本題考查混合金融工具的應(yīng)用。本題表述正確。
55.B
【解析】套利的潛在利潤(rùn)不是基于價(jià)格的上漲或下跌，而是基于兩個(gè)套利合約之間的價(jià) 差擴(kuò)大或縮小。
56。B
【解析】套期保值與期現(xiàn)套利的目的不同。套期保值的目的在于保值，期現(xiàn)套利的目的 在于利。
57.B
【解析】VaR模型的應(yīng)用真正興起始于1993年，30國(guó)集團(tuán)把它作為處理衍生工具的最佳 典范方法進(jìn)行推廣。
58.A
【解析】本題考查證券考試的內(nèi)容。本題表述正確。
59.A
【解析】本題考查投資分析師的職責(zé)。本題表述正確。
60.A
【解析】本題考查證券分析師的職業(yè)責(zé)任。本題表述正確。
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