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證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬習(xí)題及答案

時(shí)間:2023-01-20 22:57:25 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬習(xí)題及答案

  一、單項(xiàng)選擇題

2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬習(xí)題及答案

  1.標(biāo)志著現(xiàn)代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促進(jìn)金融業(yè)的跨業(yè)經(jīng)營和競爭的是(  )。

  A.《國民銀行法》

  B.《麥克法頓法》

  C.《格拉斯斯蒂格爾法》

  D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

  2.證券上市發(fā)行后,持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后(  )個(gè)完整會(huì)汁年度。

  A.1/2

  B.1

  C.2

  D.3

  3.發(fā)起人不能以(  )作價(jià)出資。

  A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

  B.土地使用權(quán)

  C.實(shí)物

  D.勞務(wù)

  4.(  )是指股份有限公司的資本必須具有確定性。

  A.資本確定原則

  B.資本維持原則

  C.資本不變原則

  D.資本實(shí)存原則

  5.(  )是指2個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司,合并各方解散。

  A.吸收合并

  B.新設(shè)合并

  C.善意合并

  D.敵意合并

  6.下列不屬于《證券法》對股份有限公司申請股票上市要求的是(  )。

  A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

  B公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行的股份比例為10%以上

  C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

  D.公司最近3年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記錄

  7.(  )是指具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位,以其依法占用的法人資產(chǎn),向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份。

  A.國家法人股

  B.國有法人股

  C.國家股

  D.國有股

  8.屬于間接融資范疇的是(  )。

  A.公司債券融資

  B.股票融資

  C.國債融資

  D.貼現(xiàn)

  9.(  )是對招股說明書內(nèi)容的概括,是由發(fā)行人編制,隨招股說明書一起報(bào)送批準(zhǔn)后,在由中國證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國性報(bào)刊上及發(fā)行人選擇的其他報(bào)刊上刊登,供公眾投資者參考的關(guān)于發(fā)行事項(xiàng)的信息披露法律文件。

  A.招股說明書

  B.發(fā)行保薦書

  C.法律意見書

  D.招股說明書摘要

  10.專項(xiàng)復(fù)核報(bào)告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報(bào)財(cái)務(wù)資料有效期截止前(  )個(gè)月送至中國證監(jiān)會(huì)。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

  11.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立行使經(jīng)營管理職權(quán)是發(fā)行人的(  )獨(dú)立。

  A.人員

  B.財(cái)務(wù)

  C.機(jī)構(gòu)

  D.業(yè)務(wù)

  12.以下對相對估值法的評價(jià)中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.相對估值法簡單易用

  B.相對估值法具有較強(qiáng)的主觀性

  C.相對估值法容易錯(cuò)誤估值目標(biāo)資產(chǎn)

  D.相對估值法考慮決定資產(chǎn)最終價(jià)值的內(nèi)在因素

  13.首次公開發(fā)行股票的(  )原則是指發(fā)行過程中,發(fā)行人和主承銷商采取各種措施,最大限度地降低發(fā)行成本。

  A.公平

  B.高效

  C.經(jīng)濟(jì)

  D.公開

  14.股票發(fā)行失敗后,主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照(  )返還股票認(rèn)購人。

  A.發(fā)行價(jià)

  B.市場價(jià)

  C.發(fā)行價(jià)并加算銀行同期貸款利息

  D.發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息

  15.招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷,紙張規(guī)格為(  )。

  A.B5

  B.A4

  C.B4

  D.A3

  16.下列不屬于公開增發(fā)的特別規(guī)定的是(  )。

  A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?鄢墙(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比,以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

  B.除金融類企業(yè)外.最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

  C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前i個(gè)交易日的均價(jià)

  D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性,業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定,不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實(shí)際控制人的情形

  17.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2006年5月修訂稿)》及其他相關(guān)規(guī)定,詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作流程不正確的是(  )。

  A.T一2日,詢價(jià)區(qū)間公告見報(bào),股票停牌2個(gè)小時(shí)

  B.T日,增發(fā)發(fā)行“、老股東配售繳款日

  C.T+2日,主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所。如果采用搖號(hào)方式,還須聯(lián)系公證處

  D.T+2口,11:00前.主承銷商根據(jù)驗(yàn)資結(jié)果,確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量、配售比例和發(fā)行價(jià)格,蓋章后將結(jié)果報(bào)上海證券交易所上市公司部

  18.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公閉債券的贖回和回售的說法中,正確的是(  )。

  A.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指債券持有人可按事先約定的條件和價(jià)格,將所持債券賣給發(fā)行人

  B.可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指上市公司可按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券

  C.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定,上市公司改變公告的募集資金用途的,應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利

  D.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回和回售價(jià)格是事后商議而定的

  19.儲(chǔ)蓄國債發(fā)行對象為(  )。

  A.個(gè)人投資者

  B.企事業(yè)單位

  C.行政機(jī)關(guān)

  D.社會(huì)團(tuán)體

  20.根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第八條的規(guī)定,以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的(  )以上;擬發(fā)行的股本總額超過(  )億元人民幣的,其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)(  )以上。

  A.20% 4 15%

  B.20% 5 l5%

  C.25% 5 20%

  D.25% 4 15%

  參考答案及解析:

  1.【答案】D

  【解析】現(xiàn)代化法案對美國20世紀(jì)60年代以來的有關(guān)金融監(jiān)管、金融業(yè)務(wù)的法律規(guī)范進(jìn)行了突破性的修改,標(biāo)志著現(xiàn)代金融法律理念已經(jīng)由最早的規(guī)范金融交易行為發(fā)展到強(qiáng)調(diào)對風(fēng)險(xiǎn)的管理和防范之后,再深入到放松金融管制以法律制度促進(jìn)金融業(yè)的跨業(yè)經(jīng)營和競爭。

  2.【答案】C

  【解析】證券上市發(fā)行后,持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。上市公司再次公開發(fā)行證券的,持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

  3.【答案】D

  【解析1發(fā)起人不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)等作價(jià)出資。

  4.【答案】A

  【解析】資本確定原則是指股份有限公司的資本必須具有確定性。

  5.【答案】B

  【解析】公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并。一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并,被吸收的公司解散,兩個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并,合并各方解散。

  6.【答案】C

  【解析】《證券法》對股份有限公司申請股票上市要求:①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行的股份比例為l0%以上;④公司最近3年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記錄。

  7.【答案】B

  【解析】 國家股和國有法人股通稱為國有股。其中國家股是指有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門向股份公司投資形成或依法定程序取得的股份。國有法人股是指具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位,以其依法占用的法人資產(chǎn),向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份。

  8.【答案】D

  【解析1公司債券融資、股票融資、國債融資都屬于直接融資的范疇,間接融資主要是指銀行性融資,包括貸款、貼現(xiàn)等。

  9.【答案】D

  【解析】招股說明書摘要是對招股說明書內(nèi)容的概括,是由發(fā)行人編制,隨招股說明書一起報(bào)送批準(zhǔn)后,在由中國證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國性報(bào)刊上及發(fā)行人選擇的其他報(bào)-fq上刊登,供公眾投資者參考的關(guān)于發(fā)行事項(xiàng)的信息披露法律文件。招股說明書摘要應(yīng)簡要提供招股說明書的主要內(nèi)容,但不得誤導(dǎo)投資者。

  10.【答案】A

  【解析】專項(xiàng)復(fù)核會(huì)計(jì)師應(yīng)對復(fù)核事項(xiàng)提出明確的復(fù)核意見,不得以“未發(fā)現(xiàn)”等類似的消極意見代替復(fù)

  核結(jié)論。專項(xiàng)復(fù)核報(bào)告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報(bào)財(cái)務(wù)資料有效期截止前1個(gè)月送至中國證監(jiān)會(huì)。

  11.【答案】C

  【解析】發(fā)行人的機(jī)構(gòu)獨(dú)立:發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部經(jīng)營管理機(jī)構(gòu),獨(dú)立行使經(jīng)營管理職權(quán),與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有機(jī)構(gòu)混同的情形。

  12.【答案】D

  【解析】相對估值法簡單易用,可以迅速獲得被評估資產(chǎn)的價(jià)值,尤其是當(dāng)金融市場上有大量“可比”資產(chǎn)在進(jìn)行交易、且市場對這些資產(chǎn)的定價(jià)是正確的時(shí)候。但用該方法估值時(shí)容易產(chǎn)生偏見,主要原因是:“可比公司”的選擇是個(gè)主觀概念,世界上沒有在風(fēng)險(xiǎn)和成長性方面完全相同的兩個(gè)公司;同時(shí),該方法通常忽略了決定資產(chǎn)最終價(jià)值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提;另外,該方法容易將市場對“可比公司”的錯(cuò)誤定價(jià)(高估或低估)引入對目標(biāo)股票的估值中。

  13.【答案】C

  【解析】為確保股票的順利發(fā)行,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)遵循以下基本原則:①“公開、公平、公正”原則;②高效原則:在整個(gè)發(fā)行過程中,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)周密計(jì)劃發(fā)行方案和發(fā)行方式,靈活組織、嚴(yán)格管理、認(rèn)真實(shí)施,保證社會(huì)秩序的穩(wěn)定。③經(jīng)濟(jì)原則:發(fā)行過程中,發(fā)行入和主承銷商采取各種措施,最大限度地降低發(fā)行成本。

  14.【答案】D

  【解析】股票發(fā)行采用代銷方式的,應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露發(fā)行失敗后的處理措施。股票發(fā)行失敗后,主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

  15.【答案】B

  【解析】招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷。幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)。

  16.【答案】D

  【解析】向不特定對象公開募集股份,除符合一般規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)符合一些特別規(guī)定。選項(xiàng)D屬于一般規(guī)定。

  17.【答案】A

  【解析】操作流程中,T-1日,詢價(jià)區(qū)間公告見報(bào),股票停牌1個(gè)小時(shí)。

  18.【答案】C

  【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指上市公司可按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指債券持有人可按事先約定的條件和價(jià)格,將所持債券賣給發(fā)行人。其贖回和回售價(jià)格都是事先約定的。

  19.【答案】A

  【解析】儲(chǔ)蓄國債發(fā)行對象為個(gè)人投資者.企事業(yè)單位、行政機(jī)關(guān)和社會(huì)團(tuán)體等機(jī)構(gòu)投資者不得購買。

  20.【答案】D

  【解析】根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第八條的規(guī)定,以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的,其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)l5%以上。

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