證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)模擬真題卷

時(shí)間：2024-09-26 10:33:07 文圣證券從業(yè)資格我要投稿

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2024年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)模擬真題卷

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2024年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)模擬真題卷

　　證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)模擬真題

　　單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不行、錯(cuò)選均不得分)

　　1.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由(　　)制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A.全國(guó)人民代表大會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　D.證券監(jiān)管部門

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　3.下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是(　　)。

　　A.對(duì)會(huì)員單位的自律管理

　　B.對(duì)從業(yè)人員的自律管理

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　4.一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由(　　)制定。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　5.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　6.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員(　　)。

　　A.必須多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必須多于3人

　　D.不得少于3人

　　7.《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處(　　)年以下有期徒刑或拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　8.上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　9.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

　　B.有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬(wàn)元

　　C.投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可

　　D.不存在最低注冊(cè)資本額的規(guī)定

　　10.下列不屬于《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是(　　)。

　　A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)、股東會(huì)的召集和主持、定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)、股東會(huì)的議事方式和表決程序

　　B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期、董事會(huì)的職權(quán)、董事會(huì)會(huì)議的召集和主持、董事會(huì)的議事方式和表決程序

　　C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

　　D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

　　11.上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由(　　)規(guī)定。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.國(guó)務(wù)院

　　12.股份公司上市條件的股本總額為(　　)萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　13.(　　)確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。

　　A.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　B.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　C.《中華人民共和國(guó)刑法》

　　D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　14.股份公司在清算過(guò)程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列(　　)順序進(jìn)行分配。

　�、僦Ц堵毠すべY和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用;②支付清算費(fèi)用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);

　　⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。

　　A.①②③④⑤

　　B.②①③④⑤

　　C.③②①④⑤

　　D.③①②④⑤

　　15.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由(　　)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過(guò)半數(shù)

　　C.2/3

　　D.全體

　　16.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　17.公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　18.在下列(　　)情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　19.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　　)時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　20.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　21.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表(　　)以上基金份額的持有人參加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　22.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　23.下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是(　　)。

　　A.1至3年的證券市場(chǎng)禁人措施

　　B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　C.5至10年的證券市場(chǎng)禁人措施

　　D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施

　　24.向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(　　)萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　25.有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　　)。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B.合規(guī)部

　　C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　26.《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

　　C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　　27.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，(　　)經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

　　A.審慎

　　B.誠(chéng)信

　　C.依法

　　D.獨(dú)立

　　28.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和(　　)應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　29.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起(　　)個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的高級(jí)管理人員不得在其他證券公司任職。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　30.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)(　　)。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

　　答案及解析

　　1.B�！窘馕觥可婕白C券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　2.B。【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　3.D�！窘馕觥恐袊�(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：對(duì)會(huì)員單位的自律管理;對(duì)從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。D項(xiàng)是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

　　4.A。【解析】涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　5.D。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。

　　6.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

　　7.C。【解析】《中華人民共和國(guó)刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上 10%以下罰金。

　　8.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　9.C。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣3萬(wàn)元。法律、行政法規(guī)對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　10.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項(xiàng)外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容; 注冊(cè)資本的規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊(cè)的主要內(nèi)容;股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序;1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;國(guó)有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國(guó)有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán)，國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國(guó)公司法》總則的內(nèi)容。

　　11.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》第一百二十三條規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

　　12.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬(wàn)元。

　　13.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。

　　14.B。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

　　15.B。【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。

　　16.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》第二十七條規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。

　　17.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　18.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　19.D�！窘馕觥客ㄟ^(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　20.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券法》第一百條規(guī)定，收購(gòu)上市公司的行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　21.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

　　22.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。

　　23.A�！窘馕觥扛鶕�(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　24.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　25.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　26.A�！窘馕觥款}干中描述的行為屬于操縱證券市場(chǎng)行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　27.A。【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

　　28.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　29.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。

　　證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)

　　1.證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)是指（）。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　2.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的機(jī)構(gòu)或人員的情形，錯(cuò)誤的是（）。

　　A.曾因一般違法行為受過(guò)行政處罰

　　B.涉嫌犯罪正在被立案?jìng)刹�、起訴

　　C.涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部部門立案稽查

　　D.處于證券市場(chǎng)禁入期

　　參考答案：A

　　3.下列關(guān)于凈資本的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.計(jì)算核心凈資本時(shí)，不需要計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

　　B.凈資本和凈資產(chǎn)的概念相同

　　C.凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成

　　D.核心凈資本由凈資本和附厘凈資本構(gòu)成

　　參考答案：C

　　4.下列關(guān)于跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范

　　B.跨墻人員在跨墻期間可以獲取與跨墻業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的幕信息

　　C.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)當(dāng)泄露跨墻后知悉的幕信息

　　D.合規(guī)部門會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控

　　參考答案：B

　　5.根據(jù)《涉及恐活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司對(duì)涉及怖活動(dòng)資產(chǎn)東結(jié)要求的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.境外有關(guān)部門以涉及恐活動(dòng)為理由要求證券公司凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)的，應(yīng)積極配合采取凍結(jié)措施

　　B.B證券公司采取凍結(jié)措施后，除中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)另有要求外，不應(yīng)告知客戶

　　C.證券公司可根據(jù)客戶提供的材料及說(shuō)明，決定是否采取解除凍結(jié)的措施

　　D.證券公司發(fā)現(xiàn)怖活動(dòng)人員控制的資產(chǎn)，應(yīng)立即采取凍結(jié)措施

　　參考答案：D

　　6.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)()家。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　7.證券公司的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備（）年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　多選題

　　8.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)部門承擔(dān)的內(nèi)控職責(zé)，說(shuō)法正確的有（）。

　　A.相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任

　　B.業(yè)務(wù)部門僅接受證券公司上級(jí)管理部門的業(yè)務(wù)檢查和指導(dǎo)

　　C.相關(guān)業(yè)務(wù)人員有義務(wù)向證券公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷并及時(shí)加以糾正

　　D.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行自我檢查和評(píng)價(jià)

　　參考答案：A,D

　　9.下列行為不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有()。

　　A.為規(guī)避監(jiān)管的期貨業(yè)務(wù)提供交易便利

　　B.向投資者返還管理費(fèi)

　　C.投資決策錯(cuò)誤導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)績(jī)回報(bào)處于同類產(chǎn)品末端

　　D.系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易無(wú)法達(dá)成，造成資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受損

　　參考答案：C,D

　　10.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列屬于證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)的有()。

　　A.因財(cái)務(wù)顧問(wèn)違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.因發(fā)行人違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.因融資方違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.因交易對(duì)手違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：B,C,D

　　11.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》下列關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé)，正確的有()。

　　A.及時(shí)向國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)通報(bào)涉嫌證券違規(guī)的情況，移送違規(guī)的案件

　　B.派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)

　　C.協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

　　D.向有關(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會(huì)穩(wěn)定的情況

　　參考答案：B,C,D

　　12.證券公司承銷證券，同發(fā)行人簽訂的證券代銷協(xié)議必備的條款包括()。

　　A.代銷的期限及起止日期

　　B.代銷證券的發(fā)行價(jià)格

　　C.代銷證券的種類、數(shù)量

　　D.代銷證券的金額

　　參考答案：A,B,C,D

　　13.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》，下列關(guān)于證券公司開(kāi)展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理的說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。

　　A.對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司不必再根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限

　　B.對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核

　　C.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶應(yīng)采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　D.證券公司應(yīng)對(duì)客戶參與不同的業(yè)務(wù)進(jìn)行不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，同一客戶在證券公司不應(yīng)有唯的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

　　參考答案：A,D

　　14.根據(jù)《公司法》，股份有限公司募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份通過(guò)募集而設(shè)立公司，其中募集的方式包括()。

　　A.向社會(huì)公開(kāi)募集

　　B.發(fā)起募集

　　C.向特定對(duì)象募集

　　D.內(nèi)部募集

　　參考答案：A,C

　　15.根據(jù)資產(chǎn)支持證券信息披的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生可能對(duì)資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資產(chǎn)支持證券合格投資者露，披中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明()

　　A.該事件的起因

　　B.該事件目前的狀態(tài)

　　C.該事件可能產(chǎn)生的法律后果

　　D.該事件發(fā)生后管理人對(duì)資產(chǎn)支持證券價(jià)格的預(yù)測(cè)

　　參考答案：A,B,C

　　16.下列主體不得作為普通合伙人的有（）。

　　A.國(guó)有獨(dú)資公司

　　B.國(guó)有企業(yè)

　　C.上市公司

　　D.自然人

　　參考答案：A,B,C

　　17.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說(shuō)法正確的是（）。