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證券從業(yè)金融基礎(chǔ)知識(shí)模擬訓(xùn)練習(xí)題及答案

時(shí)間:2023-03-11 04:18:13 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年證券從業(yè)金融基礎(chǔ)知識(shí)模擬訓(xùn)練習(xí)題及答案

  一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1個(gè)選項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

2017年證券從業(yè)金融基礎(chǔ)知識(shí)模擬訓(xùn)練習(xí)題及答案

  1.學(xué)術(shù)分析流派與其他流派最重要的區(qū)別之一是(  )。

  A.獲取超額回報(bào)

  B.能夠戰(zhàn)勝市場(chǎng)

  C.能夠獲得收益最大化

  D.獲取平均的長(zhǎng)期收益率

  2.下列關(guān)于學(xué)術(shù)分析流派的說(shuō)法中,不正確的是(  )。

  A.學(xué)術(shù)分析流派投資分析的哲學(xué)基礎(chǔ)是“效率市場(chǎng)理論”

  B.學(xué)術(shù)分析流派的投資目標(biāo)為“按照投資風(fēng)險(xiǎn)水平選擇投資對(duì)象”

  C.學(xué)術(shù)分析流派以“長(zhǎng)期持有”投資戰(zhàn)略為原則

  D.學(xué)術(shù)分析流派以“戰(zhàn)勝市場(chǎng)”為投資目標(biāo)

  3.依據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)特征及上市公司的基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行投資分析的流派稱為(  )。

  A.定量分析流派

  B.基本分析流派

  C.定性分析流派

  D.技術(shù)分析流派

  4.研究投資者在投資過(guò)程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派是(  )。

  A.學(xué)術(shù)分析流派

  B.心理分析流派

  C.技術(shù)分析流派

  D.基本分析流派

  5.作為信息發(fā)布主體,(  )所公布的有關(guān)信息是投資者對(duì)其證券進(jìn)行價(jià)值判斷的最重要來(lái)源。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.上市公司

  C.證券交易所

  D.證券中介機(jī)構(gòu)

  6.證券投資基本分析的重點(diǎn)是(  )。

  A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

  B.行業(yè)分析

  C.區(qū)域分析

  D.公司分析

  7.把“長(zhǎng)期持有”投資策略作為原則,以獲取平均的長(zhǎng)期收益率為投資目標(biāo)的證券投資分析流派是(  )。

  A.基本分析流派

  B.學(xué)術(shù)分析流派

  C.技術(shù)分析流派

  D.心理分析流派

  8.在(  )中,任何人都不可能通過(guò)對(duì)公開或內(nèi)幕信息的分析來(lái)獲取超額收益。

  A.弱式有效市場(chǎng)

  B.半弱式有效市場(chǎng)

  C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

  D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

  9.以價(jià)格判斷為基礎(chǔ)、以正確的投資時(shí)機(jī)抉擇為依據(jù)的證券投資分析流派是(  )。

  A.基本分析流派

  B.學(xué)術(shù)分析流派

  C.技術(shù)分析流派

  D.心理分析流派

  10.(  )是以證券市場(chǎng)過(guò)去和現(xiàn)在的市場(chǎng)行為為分析對(duì)象,應(yīng)用數(shù)學(xué)和邏輯的方法,探索出一些典型變化規(guī)律,并據(jù)此預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)未來(lái)變化趨勢(shì)的技術(shù)方法。

  A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

  B.行業(yè)分析

  C.公司分析

  D.技術(shù)分析

  二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

  1.投資者進(jìn)行證券投資的具體目標(biāo)有(  )。

  A.收益率最大化

  B.風(fēng)險(xiǎn)最小化

  C.風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下投資收益率最大化

  D.收益率既定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化

  2.基本分析包括(  )。

  A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

  B.行業(yè)分析和區(qū)域分析

  C.公司分析

  D.證券組合分析

  3.從信息發(fā)布主體和發(fā)布渠道來(lái)看,證券市場(chǎng)上各種信息的來(lái)源主要有(  )。

  A.政府部門

  B.證券交易所

  C.上市公司

  D.投資者實(shí)地考察

  4.以下關(guān)于證券交易所的說(shuō)法,正確的是(  )。

  A.我國(guó)的證券交易所包括上海證券交易所和鄭州期貨交易所

  B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,接受上市申請(qǐng),安排證券上市

  C.對(duì)證券市場(chǎng)的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰

  D.組織、監(jiān)督證券交易,對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管

  5.一般來(lái)說(shuō),上市公司通過(guò)(  )形式向投資者披露其經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)信息。

  A.年度報(bào)告

  B.中期報(bào)告

  C.臨時(shí)公告

  D.每日?qǐng)?bào)告

  6.證券投資分析中證券組合分析法的內(nèi)容主要包括(  )。

  A.均值方差模型

  B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

  C.因素模型

  D.套利定價(jià)模型

  7.隨著現(xiàn)代投資組合理論的誕生,證券投資分析開始形成了界限分明的四個(gè)基本的分析流派,其中完全體系化的分析流派是(  )。

  A.基本分析流派

  B.技術(shù)分析流派

  C.心理分析流派

  D.學(xué)術(shù)分析流派

  8.證券分析師進(jìn)行證券投資分析時(shí),應(yīng)當(dāng)注意每種方法的適用范圍及各種方法的結(jié)合使用。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

  A.基本分析法的優(yōu)點(diǎn)主要是應(yīng)用起來(lái)相對(duì)簡(jiǎn)單

  B.基本分析法預(yù)測(cè)的精準(zhǔn)度相對(duì)較高

  C.技術(shù)分析法分析的結(jié)論時(shí)效性較強(qiáng)

  D.就我國(guó)現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)條件來(lái)說(shuō),基本分析法比技術(shù)分析法應(yīng)用得更多

  9.目前,進(jìn)行證券投資分析所采用的分析方法主要有(  )。

  A.基本分析

  B.技術(shù)分析

  C.心理分析

  D.量化分析法

  10.證券投資分析的基本要素有(  )。

  A.分析理論

  B.信息

  C.步驟

  D.方法

  三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò),正確的填A(yù),錯(cuò)誤的填B)

  1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是直接監(jiān)督管理我國(guó)證券市場(chǎng)的國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位。(  )

  2.基本分析流派對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)原因解釋是:對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整。(  )

  3.在弱式有效市場(chǎng),每位投資者對(duì)所披露的信息都能做出全面、正確、及時(shí)和理性的解讀和判斷。(  )

  4.證券投資分析有利于降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。(  )

  5.市場(chǎng)達(dá)到有效的唯一前提是所有影響證券價(jià)格的信息都是自由流動(dòng)的。(  )

  6.在弱式有效市場(chǎng)中,投資者可以尋求歷史價(jià)格信息以外的信息獲取超額回報(bào)。(  )

  7.在強(qiáng)式有效市場(chǎng)中,證券組合的投資者通常采取被動(dòng)投資策略。(  )

  8.證券投資分析是指人們通過(guò)各種專業(yè)性分析方法,對(duì)影響證券價(jià)值或價(jià)格的各種信息進(jìn)行綜合分析以判斷證券價(jià)值或價(jià)格及其變動(dòng)的行為。(  )

  9.在證券投資分析中,信息的多寡、信息質(zhì)量的高低將直接影響證券投資分析的效果。(  )

  10.進(jìn)行證券投資分析是投資者科學(xué)決策的基礎(chǔ)。(  )

  參考答案及解析

  一、單項(xiàng)選擇題

  1.D

  [解析]現(xiàn)代投資理論興起之后,學(xué)術(shù)分析流派的投資目標(biāo)是“按照投資風(fēng)險(xiǎn)水平選擇投資對(duì)象”。因此,學(xué)術(shù)分析流派與其他流派最重要的區(qū)別之一是“獲取平均的長(zhǎng)期收益率”,D選項(xiàng)符合題意。除去學(xué)術(shù)分析流派的其他證券投資分析流派大多都以“戰(zhàn)勝市場(chǎng)”為投資目標(biāo)。

  2.D

  [解析]“長(zhǎng)期持有”投資戰(zhàn)略以獲取平均的長(zhǎng)期收益率為投資目標(biāo)的原則,是學(xué)術(shù)分析流派與其他流派最重要的區(qū)別之一。其他流派大多都以“戰(zhàn)勝市場(chǎng)”為投資目標(biāo)。

  3.B

  [解析]基本分析流派是指以宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì),行業(yè)特征及上市公司的基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)作為投資分析對(duì)象與投資決策基礎(chǔ)的投資分析流派。

  4.B

  [解析]心理分析流派的投資分析主要有兩個(gè)方向:個(gè)體心理分析和群體心理分析。其中個(gè)體心理分析基于“人的生存欲望”“人的權(quán)力欲望”“人的存在價(jià)值欲望”三大心理分析理論進(jìn)行分析,旨在解決投資者在投資決策過(guò)程中產(chǎn)生的心理障礙問(wèn)題。群體心理分析基于群體心理理論與逆向思維理論,旨在解決投資者如何在研究投資市場(chǎng)過(guò)程中保證正確的觀察視角問(wèn)題。

  5.B

  [解析]上市公司作為經(jīng)營(yíng)主體,其經(jīng)營(yíng)狀況的好壞直接影響到投資者對(duì)其價(jià)值的判斷,從而影響其股價(jià)水平的高低。因此,上市公司所公布的有關(guān)信息是投資者對(duì)其證券進(jìn)行價(jià)值判斷的最重要來(lái)源。

  6.D

  [解析]基本分析的內(nèi)容主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析和區(qū)域分析、公司分析三大內(nèi)容。公司分析是基本分析的重點(diǎn)。無(wú)論什么樣的分析報(bào)告,最終都要落實(shí)在某家公司證券價(jià)格的走勢(shì)上。如果沒有對(duì)發(fā)行證券的公司狀況進(jìn)行全面的分析,就不可能準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)其證券的價(jià)格走勢(shì)。

  7.B

  [解析]學(xué)術(shù)分析流派的重要觀點(diǎn)之一是,當(dāng)給定當(dāng)前的市場(chǎng)信息集合時(shí),投資者不可能發(fā)展出任何交易系統(tǒng)或投資戰(zhàn)略,從而獲取超出由投資對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)水平所對(duì)應(yīng)的投資收益率的超額收益。因此。學(xué)術(shù)分析流派通常采取長(zhǎng)期持有的投資戰(zhàn)略,B選項(xiàng)符合題意。

  8.D

  [解析]在強(qiáng)式有效市場(chǎng)中,證券價(jià)格總是能及時(shí)充分地反映所有相關(guān)信息,包括所有公開的信息和內(nèi)幕信息。因此,沒有任何資料來(lái)源和加工方式能夠穩(wěn)定地增加收益,即任何人都不可能通過(guò)對(duì)公開內(nèi)幕信息或內(nèi)幕信息的分析來(lái)獲取超額收益,D選項(xiàng)正確。

  9.C

  [解析]技術(shù)分析是以證券的市場(chǎng)價(jià)格、成交量、價(jià)和量的變化以及完成這些變化所經(jīng)歷的時(shí)間等市場(chǎng)行為作為投資分析對(duì)象與投資決策基礎(chǔ)的投資分析。因此,技術(shù)分析流派以價(jià)格判斷為基礎(chǔ)、以正確的投資時(shí)機(jī)抉擇為依據(jù),C選項(xiàng)符合題意。

  10.D

  [解析]技術(shù)分析是以證券市場(chǎng)過(guò)去和現(xiàn)在的市場(chǎng)行為為分析對(duì)象,應(yīng)用數(shù)學(xué)和邏輯的方法,探索出一些典型變化規(guī)律,并據(jù)此預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)未來(lái)變化趨勢(shì)的技術(shù)方法。

  二、多項(xiàng)選擇題

  1.CD

  [解析]證券投資的目的是證券投資凈效用(即收益帶來(lái)的正效用減去風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的負(fù)效用)的最大化。因此,證券投資的兩大具體目標(biāo)是在風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下收益率最大化和在收益率既定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化。C選項(xiàng)和D選項(xiàng)符合題意。

  2.ABC

  [解析]基本分析的內(nèi)容主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析和區(qū)域分析、公司分析三大內(nèi)容。

  3.ABCD

  [解析]證券投資分析的信息來(lái)源主要的渠道有:(1)歷史資料;(2)媒體信息;(3)實(shí)地訪察。從信息發(fā)布主體和發(fā)布渠道來(lái)看,證券市場(chǎng)上各種信息的來(lái)源主要有以下七個(gè)方面:(1)政府部門;(2)證券交易所;(3)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì);(4)上市公司;(5)中介機(jī)構(gòu);(6)媒體;(7)其他來(lái)源。

  4.BD

  [解析]證券交易所是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律,經(jīng)政府證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的集中進(jìn)行證券交易的有形場(chǎng)所。在我國(guó)有兩個(gè):上海證券交易所和深圳證券交易所,A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。證券交易所主要負(fù)責(zé)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;接受上市申請(qǐng),安排證券上市;組織、監(jiān)督證券交易,對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管等事宜,BD項(xiàng)說(shuō)法正確。對(duì)證券市場(chǎng)的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé),C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

  5.ABC

  [解析]一般來(lái)說(shuō),上市公司通過(guò)定期報(bào)告(如年度報(bào)告和中期報(bào)告)和臨時(shí)公告等形式向投資者披露其經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)信息,所以排除D項(xiàng)。

  6.ABCD

  [解析]證券組合分析的內(nèi)容主要包括馬柯威茨的均值方差模型、資本資產(chǎn)定價(jià)模型、特征線模型、因素模型、套利定價(jià)模型以及它們?cè)趯?shí)踐中的應(yīng)用。

  7.AB

  [解析]隨著現(xiàn)代投資組合理論的誕生,證券投資分析開始形成了界限分明的四個(gè)基本的分析流派,即基本分析流派、技術(shù)分析流派、心理分析流派和學(xué)術(shù)分析流派。其中,基本分析流派和技術(shù)分析流派是完全體系化的分析流派,而心理分析流派和學(xué)術(shù)分析流派,目前還不能據(jù)以形成完整的投資決策。A項(xiàng)和B項(xiàng)符合題意。

  8.BD

  [解析]基本分析法的優(yōu)點(diǎn)主要是能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì),應(yīng)用起來(lái)也相對(duì)簡(jiǎn)單,A選項(xiàng)說(shuō)法正確;痉治龇ㄈ秉c(diǎn)是對(duì)短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱,預(yù)測(cè)的精準(zhǔn)度相對(duì)較低,B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。技術(shù)分析對(duì)市場(chǎng)的反映比較直觀,分析的結(jié)論時(shí)效性較強(qiáng),C選項(xiàng)說(shuō)法正確;痉治龇ㄟm用于相對(duì)成熟的證券市場(chǎng),就我國(guó)現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)條件來(lái)說(shuō),技術(shù)分析應(yīng)用得更多,D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

  9.ABD

  [解析]目前,進(jìn)行證券投資分析所采用的分析方法主要有三大類:第一類是基本分析,主要是根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、投資學(xué)的基本原理推導(dǎo)出來(lái)的分析方法;第二類是技術(shù)分析,根據(jù)證券市場(chǎng)本身的變化規(guī)律得出的分析方法;第三類是量化分析法,利用統(tǒng)計(jì)、數(shù)值模擬和其他定量模型進(jìn)行證券市場(chǎng)相關(guān)研究的一種方法,數(shù)量化分析成為其最大特點(diǎn)。

  10.BCD

  [解析]證券投資分析的基本要素有信息、步驟和方法。其中,證券投資的方法直接決定了證券投資分析的質(zhì)量。

  三、判斷題

  1.B

  [解析]直接監(jiān)督管理我國(guó)證券市場(chǎng)的國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)。

  2.B

  [解析]基本分析流派對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)原因解釋是:對(duì)價(jià)格和價(jià)值間偏離的調(diào)整。學(xué)術(shù)分析流派對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)原因解釋是:對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整。

  3.B

  [解析]在弱式有效市場(chǎng),信息從產(chǎn)生到被公開的效率受到損害,即存在“內(nèi)幕信息”。投資者對(duì)信息進(jìn)行價(jià)值判斷的效率也受到損害。并不是每位投資者對(duì)所披露的信息都能做出全面、正確、及時(shí)和理性的解讀和判斷,只有那些掌握專門分析工具和具有較高分析能力的專業(yè)人員才能對(duì)所披露的信息做出恰當(dāng)?shù)睦斫夂团袛唷?/p>

  4.A

  [解析]理性投資者通過(guò)證券投資分析來(lái)考察一種證券的風(fēng)險(xiǎn)、收益特性及其變化,可以較為準(zhǔn)確地確定哪些證券是風(fēng)險(xiǎn)較大的證券,哪些證券是風(fēng)險(xiǎn)較小的證券。從這個(gè)角度講,證券投資分析有利于降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。本題說(shuō)法正確。

  5.B

  [解析]市場(chǎng)達(dá)到有效的重要前提有兩個(gè):其一,投資者必須具有對(duì)信息進(jìn)行加工、分析,并據(jù)此正確判斷證券價(jià)格變動(dòng)的能力;其二,所有影響證券價(jià)格的信息都是自由流動(dòng)的。本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

  6.A

  [解析]在弱式有效市場(chǎng)中,證券價(jià)格充分反映了歷史上交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息。但是投資者可以通過(guò)歷史價(jià)格信息以外的信息獲取超額回報(bào),因此本題說(shuō)法正確。

  7.A

  [解析]在強(qiáng)式有效市場(chǎng)中,沒有任何資料來(lái)源和加工方式能夠穩(wěn)定地增加收益,任何專業(yè)投資者的邊際市場(chǎng)價(jià)值為零,因此,證券組合的投資者通常采取被動(dòng)投資策略。

  8.A

  [解析]略

  9.A

  [解析]來(lái)自不同渠道的信息最終都將通過(guò)各種方式對(duì)證券的價(jià)格發(fā)生作用,導(dǎo)致證券價(jià)格的上升或下降,從而影響證券的收益率。因此,信息的多寡、信息質(zhì)量的高低將直接影響證券投資分析的效果。本題說(shuō)法正確。

  10.A

  [解析]進(jìn)行證券投資分析的意義主要體現(xiàn)在四方面:(1)有利于提高投資決策的科學(xué)性;(2)有利于正確評(píng)估證券的投資價(jià)值;(3)有利于降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn);(4)科學(xué)的證券投資分析是投資者投資成功的關(guān)鍵。

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