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2017年最新證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)模擬知識考點(diǎn)
誘騙投資者買賣證券、期貨合約是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。下面是小編為大家分享2017年最新證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)模擬知識考點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。
第一節(jié) 證券一級市場
(一) 擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律意義
向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，為非公開發(fā)行，非公開發(fā)行及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等方式或變相方式向社會(huì)公眾發(fā)行
法律責(zé)任:責(zé)令停止發(fā)行，退還募集資金加利息，處非法所募集資金1%以上5%以下罰款;對擅自公開或變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締，直接負(fù)責(zé)人給予警告，并處于3萬至30萬罰款
(二)欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追述標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任
既制作了虛假文件，且已經(jīng)發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券的才構(gòu)成本罪
以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處30至60萬罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處非法募集資金的1%至5%的罰款，直接負(fù)責(zé)人3萬至30萬的罰款
行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重，才構(gòu)成犯罪
刑事立案追述標(biāo)準(zhǔn)：
1. 發(fā)行數(shù)額500萬以上
2. 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
3. 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
4. 轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
5. 其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形
處5年以下有期徒刑或者拘役，處非法募集資金1%至5%的罰款
(三) 非法集資類犯罪的構(gòu)成、立案追述標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任
犯罪主體是一般主體，包括自然人或單位
犯罪主觀方面是故意，當(dāng)事人明知自己的非法集資行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，且希望這種結(jié)果發(fā)生
犯罪客體是國家金融管理次序
犯罪客觀是未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
立案追述標(biāo)準(zhǔn)：
1. 個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的
2. 單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的
對集資詐騙罪的規(guī)定：
數(shù)額較大，處5年以下徒刑，并處2萬至20萬的罰款
數(shù)額巨大或其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年至10年徒刑，并處5萬至50萬的罰款
數(shù)額特別巨大或其他特別嚴(yán)重的，處10或無期徒刑，處5萬至50萬的罰款
(四)違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任認(rèn)定
發(fā)行人、上市公司或其他信息披露未按照規(guī)定披露信息，或披露信息虛假，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬至60萬的罰款，直接負(fù)責(zé)人3萬至30萬罰款
(五)擅自改變公開發(fā)行證券資金用途的法律責(zé)任
發(fā)行人、上市公司的控股股東或?qū)嶋H控制人，給予警告，并處以30萬至60萬的罰款，直接負(fù)責(zé)人3萬至30萬罰款
第二節(jié) 證券二級市場
(一)誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定
誘騙投資者買賣證券、期貨合約是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為
上述人員構(gòu)成犯罪主體，主觀方面必須是故意
上述人員造成嚴(yán)重后果的，處5年以下徒刑，1萬至10萬的罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年至10年徒刑，2萬至20萬罰款
(一) 利用未公開信息的刑事、民事及行政責(zé)任的認(rèn)定
利用職位之便獲得內(nèi)幕消息以外的其他未公開信息
(二) 內(nèi)幕交易、泄密的刑事、民事及行政責(zé)任的認(rèn)定
責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收非法所得，并處以違法所得1倍至5倍的罰款，違法所得不足3萬的，處以3萬至60萬罰款，直接負(fù)責(zé)人3萬至30萬罰款，國務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易，從重處罰
(三) 操縱市場的刑事、民事及行政責(zé)任的認(rèn)定
沒收違法所得，并處以違法所得1倍至5倍的罰款，違法所得不足30萬的，處以30萬至300萬罰款，單位操縱市場，對其負(fù)責(zé)人10萬至60萬罰款
(四) 虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的刑事、民事及行政責(zé)任的認(rèn)定
按照證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度階段性要求，可分為一級市場的虛假陳述與二級市場的虛假陳述
按照信息公開的對象不同，可分為針對公眾的虛假陳述或針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述
根據(jù)行為主體，可分為自然人虛假陳述與法人的虛假陳述
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