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證券從業(yè)資格考試試題附答案

時(shí)間:2024-08-23 18:49:43 證券從業(yè)資格 我要投稿

證券從業(yè)資格考試試題(附答案)

  金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題型介紹:

證券從業(yè)資格考試試題(附答案)

  一、選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)

  例題:對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要()的特殊法人機(jī)構(gòu),可按規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。

  A.證券分戶(hù)管理

  B.資產(chǎn)獨(dú)立核算

  C.資產(chǎn)分戶(hù)管理

  D.證券分級(jí)管理

  參考答案:C

  參考解析:對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機(jī)構(gòu),包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類(lèi)公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu),可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。

  二、組合型選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

  例題:可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過(guò)才能發(fā)行,而且在發(fā)行時(shí),應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定()。

 、瘢D(zhuǎn)換期限

  Ⅱ.轉(zhuǎn)換條件

 、螅D(zhuǎn)換利率

 、簦D(zhuǎn)換價(jià)格

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析:可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)行,而且在發(fā)行時(shí),應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。

  證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題型介紹:

  一、選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。

  例題:股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后()內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

  A.半年

  B.1年

  C.2年

  D.3年

  參考答案:A

  參考解析:公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

  二、組合型選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選,錯(cuò)選均不得分。

  例題:證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí),要求客戶(hù)報(bào)出的信息有()等。

 、瘢Y金賬號(hào)(或股東賬號(hào))

  Ⅱ.證券代碼

 、螅匈I(mǎi)賣(mài)價(jià)格

 、簦匈I(mǎi)賣(mài)數(shù)量

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話(huà),要求客戶(hù)報(bào)出資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、證券買(mǎi)入或賣(mài)出、證券代碼、委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量,同時(shí)報(bào)出委托客戶(hù)姓名以便核對(duì)。

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