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2017證券從業(yè)資格考試歷年模擬試題及答案
一、單項選擇題
1. 關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是( ).
A 人民幣普通股票賬戶簡稱B股賬戶
B B股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶
C 證券賬戶按交易場所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶
D 基金賬戶只能用來買基金
正確答案是：C
2. 下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費用是( ).
A 證券結(jié)算風險基金
B 傭金
C 過戶費
D 印花稅
正確答案是：A
3. 中國證監(jiān)會要求證券公司在( )全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”.
A 2006年
B 2007年
C 2008年
D 2009年
正確答案是：B
4. 讓投資者充分理解( )的原則，是投資者教育需要突出的重點之一
A 參與意識
B 理性投資
C 買者自負
D 股市有風險
正確答案是：C
5. ( )深圳證券交易所正式開業(yè).
A 1990-12-1
B 1990-7-1
C 1991-7-1
D 1991-12-1
正確答案是：C
6. ( )原則為:較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。
A 時間優(yōu)先
B 客戶優(yōu)先
C 價格優(yōu)先
D 數(shù)量優(yōu)先
正確答案是：C
7. ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( ).
A ETF既可以在交易所上市交易也可以在場外交易
B ETF可以在交易所上市交易
C ETF申購、贖回與一攬子股票有關(guān)
D 開放式基金可以在場外交易
正確答案是：C
8. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定，新股申購單位為( ).
A 2000股
B 1000股
C 500股
D 100股
正確答案是：C
9. 當中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20明寸，交易所可對其實施臨時停牌( )分鐘.
A 10
B 20
C 30
D 停牌至14:57分
正確答案是：A
10. 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( ).
A 5%
B 10%
C 15%
D 20%
正確答案是：A
11. 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的( )。
A 200%
B 100%
C 50%
D 30%
正確答案是：A
12. ( )應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。
A 證券交易所
B 證券登記結(jié)算機構(gòu)
C 客戶信用資金存管銀行
D 證監(jiān)會
正確答案是：B
13. 在連續(xù)交易中，意昧著( ).
A 交易一定是連續(xù)的
B 成交的時點是連續(xù)的
C 買賣指令需要等待一段時間定期成交
D 在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行
正確答案是：D
14. 最低結(jié)算備付金限額的確定，不包括( )。
A 上月交易天數(shù)
B 上月證券買入金額
C 上月買斷式回購到期購回金額
D 最低結(jié)算備付金比例
正確答案是：C
15. 單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過( )萬份，申報價格最小變動單位為( )元人民幣。
A 100,0.001
B 100,0.1
C 1000,0.001
D 100,0.01
正確答案是：A
16. 在公共場所進行證券投資咨詢服務(wù)，報告人必須取得( ).
A 證券投資咨詢資格證書
B 銀行從業(yè)資格證
C 咨詢師資格
D 審計師資格
正確答案是：A
17. 按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為( ).
A 正常交易日14:57一15:00
B 正常交易日15:00一15:15
C 正常交易日13:00一15:00
D 正常交易日15:00一15:30
正確答案是：D
18. 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為( )。
A 9:00至12:00、13:00至16:00
B 9:30至11:30、13:00至15:00
C 15:00至15:30
D 9:15至11:30,13:00至15:00
正確答案是：B
19. 在我國，目前債券現(xiàn)貨交易價格最小變動單位為( )。
A 人民幣0.01元
B 人民幣1元
C 人民幣0.001元
D 人民幣0.005元
正確答案是：A
20. 有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為:甲的買進價為10.70元，時間13:35，乙的買進價為10.40元，時間為13:40;丙的買進價為10.75元，時間是13:55，丁的買進價為10.40元，時間是13:38.則四位投資者交易的優(yōu)先川頁序為( )
A 丁、乙、甲、丙
B 丁、乙、丙、甲
C 丙、甲、丁、乙
D 丙、甲、乙、丁
正確答案是：C
21. 證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以( )
A 內(nèi)幕交易
B 操縱市場
C 出借賬戶
D 建立內(nèi)部報告制度
正確答案是：D
22. 關(guān)于股票的交易，下列表述錯誤的是( )。
A 股票交易就是以股票為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動
B 股票交易只能在證券交易所進行
C 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易
D 暫停上市交易后，在規(guī)定時間內(nèi)重新具備了條件的也可以恢復上市交易
正確答案是：B
23. 在做市商市場中，證券交易的買價由( )給出，證券交易的賣價由( )給出.
A 做市商…投資者
B 做市商…做市商
C 投資者…投資者
D 投資者…做市商
正確答案是：B
24. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)抑式回購的最小申報數(shù)量為( ).
A 10手
B 100手
C l手
D 1000手
正確答案是：B
25. 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。
A 3%
B 20%
C 10%
D 5%
正確答案是：C
26. 某B股最后交易日的收盤價為0.800美元Z股，每股紅利為0.005美元F股，股權(quán)登記日收盤價為0.799美元Z股，則該股除息報價應(yīng)為( )美元)股。
A 0.794
B 0.795
C 0.804
D 0.799
正確答案是：B
27. 中國結(jié)算公司( )為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例。
A 每日
B 每周
C 每月
D 每年
正確答案是：C
28. 證券交易的特征不包括下面哪一項( )
A 收益性
B 穩(wěn)定性
C 流動性
D 風險性
正確答案是：B
29. 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是( )。
A 證券經(jīng)紀商的中介性
B 客戶指令的權(quán)威性
C 客戶資料的保密性
D 交易對象的特定性
正確答案是：D
30. 當中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%時，交易所可對其實施臨時停牌( )分鐘.
A 10
B 20
C 30
D 停牌至14:57分
正確答案是：A
31. 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請人是( )。
A 合格境外機構(gòu)投資者選定的托管人
B 合格境外機構(gòu)投資者自身
C 合格境外機構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司
D 合格境外機構(gòu)投資者的批準機構(gòu)
正確答案是：A
32. 中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的( )進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請.
A 同一性
B 公平性
C 齊備性
D 真實性
正確答案是：C
33. 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過( )。
A 70%
B 80%
C 90%
D 95%
正確答案是：D
34. 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司么股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( ).
A 10%
B 15%
C 5%
D 20%
正確答案是：D
35. 證券投資者無論辦理自助交割還是辦理拒臺人工交割，都需要提供( )。
A 銀行預留印鑒卡
B 身份證
C 資金卡
D 證券賬戶卡
正確答案是：C
36. 上海證券交易所規(guī)定，接受會員竟價交易申報的時間為每個交易日( )。
A 9:15—11:30、13:30—15:15
B 9:00—11:00、13:00—15:00
C 9:15—11:30、13:00—15:00
D 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
正確答案是：D
37. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過( )或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A 100萬
B 500萬
C 2000萬
D 1000萬
正確答案是：C
38. 按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為( ).
A B股
B 搬
C 基金
D 人民幣普通股
正確答案是：A
39. 權(quán)證存續(xù)期滿前( )個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán).
A 3
B 5
C 10
D 20
正確答案是：B
40. 有關(guān)委托方式，說法錯誤的是( ).
A 市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易
B 眼價委托的缺點是成交速度慢，可能無法成交
C 限價委托方式的優(yōu)點是成交迅速且成交率高
D 在限價委托下，證券可以以客戶給定的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃
正確答案是：C
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