2017年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識習(xí)題及答案
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一、單項選擇題
1.下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的對比正確的是( )。
A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷
B.在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴(yán)格得多
C.外國債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅
D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等
2.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。
A.零息債券、附息債券和息票累積債券
B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.國債和地方債券
3.在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是( )。
A.零息債券
B.浮動利率債券
C.息票累積債券
D.附息債券
4.受利率風(fēng)險影響較大的債券是( )。
A.短期債券
B.中期債券
C.長期債券
D.浮動利率債券
5.在( )，我國停止發(fā)行國債。
A.20世紀(jì)60年代和70年代
B.20世紀(jì)50年代和60年代
C.20世紀(jì)80年代和90年代
D.20世紀(jì)70年代和80年代
6.以個人為發(fā)行對象的( )，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄債券。
A.短期國債
B.非流通國債
C.流通國債
D.中期國債
7.我國金融債券的發(fā)行始于( )。
A.北洋政府時期
B.國民政府時期
C.1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)發(fā)行
D.1994年，我國政策性銀行成立后
8.下面不屬于我國金融債券的是( )。
A.中央銀行票據(jù)
B.證券公司債券
C.財務(wù)公司債券
D.信用公司債券
9.下列關(guān)于地方政府債券的論述中，正確的是( )。
A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈推胀▊�
B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
10.下列說法中，不屬于債券票面要素的是( )。
A.債券的票面價值
B.債券的到期日期
C.債券承銷機構(gòu)的名稱
D.債券的票面利率
11.公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
B.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
C.對證券投資業(yè)績進行的預(yù)測
D.基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告
12.關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯誤的是( )。
A.投資者地位不同
B.投資主體不同
C.投資方式不同
D.風(fēng)險程度不同
13.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為( )。
A.契約型基金和公司型基金
B.封閉式基金和開放式基金
C.國債基金、股票基金、貨幣市場基金
D.成長型基金、收入型基金和平衡型基金
14.認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的( )。
A.債權(quán)人
B.收益人
C.股東
D.委托人
15.目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括( )。
A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的證券
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.股票
D.流通受限的證券
16.下列關(guān)于管理人與托管人之間關(guān)系的說法中，不正確的是( )。
A.管理人與托管人的關(guān)系是所有者與經(jīng)營者的關(guān)系
B.對基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理，自己就可以專心從事資產(chǎn)的運用和投資決策
C.基金管理人和基金托管人均對基金持有人負(fù)責(zé)
D.兩者在財務(wù)上、人事上、法律地位上應(yīng)該完全獨立
17.對基金管理人的概念認(rèn)識錯誤的是( )。
A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益
B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)
C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是證券投資基金的募集與管理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)等
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立
18.我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A.實力雄厚的證券公司
B.信托投資公司
C.商業(yè)銀行
D.基金公司
19.基金資產(chǎn)估值的最終目的是( )。
A.客觀準(zhǔn)確地計算基金管理費和托管費
B.計算、評估基金資產(chǎn)的價值
C.計算、評估基金負(fù)債的價值
D.確定基金份額凈值
20.下列說法中，不正確的是( )。
A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性
B.在成長型基金中，還有更為進取的基金，即積極成長型基金
C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的
D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值，投資于信譽度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票
21.1993年7月，( )以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上市的先河。
A.中國石化
B.上海石化
C.北京石化
D.廣州石化
22.可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式( )。
A.分別是股票、公司債券
B.分別是公司債券、股票
C.都屬于股票
D.都屬于債券
23.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成( )。
A.優(yōu)先股
B.普通股票
C.金融債券
D.公司債券
24.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。
A.套期保值功能
B.價格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機功能
D.套利功能
25.金融期權(quán)分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)( )分類的。
A.合約所規(guī)定的履約時間不同
B.選擇權(quán)的性質(zhì)
C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.交易標(biāo)的不同
26.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的是( )。
A.歐式期權(quán)
B.美式期權(quán)
C.修正的美式期權(quán)
D.大西洋期權(quán)
27.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使( )。
A.看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格上升
B.看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格下降
C.看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格上升
D.看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格下降
28.實質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是( )。
A.認(rèn)購權(quán)證
B.歐式權(quán)證
C.百慕大式權(quán)證
D.認(rèn)沽權(quán)證
29.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為( )年，自發(fā)行之日起6個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.3
B.4
C.6
D.9
30.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，指的是金融衍生工具的( )特性。
A.跨期性
B.聯(lián)動性
C.杠桿性
D.不確定性或高風(fēng)險性
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