2017年證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試
一、單項(xiàng)選擇題
(1)下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的有( )。
A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)
B. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C. 律師事務(wù)所
D. 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
(2)以下屬于注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地，上市地在新加坡的境外上市的外資股是( )。
A. A股
B. S股
C. B股
D. L股
(3)股票從性質(zhì)上看，是一種( )證券。
A. 物權(quán)證券
B. 債權(quán)證券
C. 綜合權(quán)利證券
D. 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券
(4)收益公司債券與其他債券的區(qū)別在于( )。
A. 可以轉(zhuǎn)換成公司股份
B. 不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保
C. 只有在公司盈利時(shí)才支付利息
D. 持有人享有優(yōu)先購(gòu)買公司股票權(quán)
(5)貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于( )。
A. 平價(jià)發(fā)行
B. 溢價(jià)發(fā)行
C. 折價(jià)發(fā)行
D. 免稅發(fā)行
(6)下列關(guān)于股票收益的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A. 包括股息收入、資本利得和公積金轉(zhuǎn)增股本三個(gè)部分
B. 收益和風(fēng)險(xiǎn)是并存的，通常收益越高，風(fēng)險(xiǎn)越大
C. 股票買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額就是資本利得
D. 現(xiàn)金股息是資本利得的一種形式
(7)上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )。
A. 8%
B. 4%
C. 6%
D. 5%
(8)( )只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行，既不能提前，也不能推遲。
A. 看跌期權(quán)
B. 美式期權(quán)
C. 歐式期權(quán)
D. 看漲期權(quán)
(9)股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)( )進(jìn)行分類。
A. 證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
B. 證券化產(chǎn)品的金融屬性不同
C. 資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同
D. 資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同
(10)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的( )納人證券投資者保護(hù)基金。
A. 15%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
(11)證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種( )。
A. 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C. 自律性組織
D. 證券投資人
(12)中央銀行參與金融市場(chǎng)與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是( )。
A. 擁有剩余資金
B. 盈利
C. 彌補(bǔ)資金的不足
D. 宏觀調(diào)控
(13)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于( )成立。
A. 1990年12月
B. 1991年7月
C. 1991年8月
D. 1993年5月
(14)發(fā)行核準(zhǔn)制度規(guī)定由( )審核發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)和可轉(zhuǎn)換公司債券等的發(fā)行申請(qǐng)。{
A. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B. 中國(guó)人民銀行
C. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)下設(shè)的發(fā)行審核委員會(huì)
D. 證券交易所
(15)我國(guó)《證券法》規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持被收購(gòu)的上市公 司的股票，在收購(gòu)行為完成后的( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A. 1年
B. 2年
C. 6個(gè)月
D. 3個(gè)月
(16)股票的內(nèi)在價(jià)值是指( )。
A. 股票票面上的標(biāo)明金額
B. 股票的成交市價(jià)
C. 股票未來收益的現(xiàn)值
D. 中介機(jī)構(gòu)評(píng)估的證券價(jià)值
(17)美國(guó)最早的證券交易所是( )。
A. 紐約證券交易所
B. 芝加哥證券交易所
C. 費(fèi)城證券交易所
D. 波士頓證券交易所
(18)( )是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生產(chǎn)品。
A. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B. 貨幣衍生工具
C. 利率衍生工具
D. 信用衍生工具
(19)以下不是非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是( )。
A. 股息分派以年度為界
B. 股息分派以固定股息率為上限
C. 股東收入的穩(wěn)定性高
D. 公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕
(20)目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是( )。
A. 實(shí)物債券
B. 憑證式債券
C. 記賬式債券
D. 以上都不能在證交所交易
(21)一般不需要進(jìn)行證券信用評(píng)級(jí)的證券是( )。
A. 地方政府債券
B. 公司債券
C. 優(yōu)先股票
D. 普通股票
(22)下面( )不是證券市場(chǎng)具有的三個(gè)顯著特征。
A. 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B. 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
C. 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
D. 證券市場(chǎng)是貨幣直接交易的場(chǎng)所
(23)( )是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓 憑證。
A. 債券期權(quán)
B. 可轉(zhuǎn)換債券
C. 借貸憑證
D. 存托憑證
(24)在證券發(fā)行制度中，( )實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。
A. 審批制
B. 特許制
C. 核準(zhǔn)制
D. 注冊(cè)制
(25)國(guó)家股、法人股等是按( )來劃分。
A. 股票上市地點(diǎn)
B. 股票投資主體的不同性質(zhì)
C. 股票上市主要監(jiān)管部門
D. 股票是否公開發(fā)行
(26)關(guān)于地方政府債券論述正確的是( )。
A. 地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈推胀▊�
B. 收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C. 普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D. 地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
(27)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )。
A. 參與優(yōu)先股
B. 累積優(yōu)先股
C. 可贖回優(yōu)先股
D. 股息率可調(diào)整優(yōu)先股
(28)龍債券利率的確定基準(zhǔn)是( )。
A. 美國(guó)聯(lián)邦基金利率
B. 倫敦銀行同業(yè)拆放利率
C. 新加坡銀行同業(yè)拆放利率
D. 香港銀行同業(yè)拆放利率
(29)2005年對(duì)《中華人民共和國(guó)公司法》修訂的主要內(nèi)容有關(guān)貨幣財(cái)產(chǎn)的出資比例：規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
(30)證券投資基金的資金主要投向( )。
A. 實(shí)業(yè)
B. 郵票
C. 有價(jià)證券
D. 珠寶
參考答案：
(1) :A
證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu))。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于證券市場(chǎng)的自律性組織。故選A。
(2) :B
我國(guó)在境外上市的外資股按照上市的地方不同.主要有H股、s股、N股、L股等，H股表示注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地，上市地在中國(guó)香港的外資股;S股表示注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地，上市地在新加坡的外資股;N股表示注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地，上市地在美國(guó)紐約的外資股;L股表示注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地，上市地在英國(guó)倫敦的外資股。故選B。
(3) :C
股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。物權(quán)證券是證券持有人對(duì)公司財(cái)產(chǎn)享有直接支配處理權(quán)的證券。債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。而股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策權(quán)、選擇管理者權(quán)利等。故選C。
(4) :C
A、B、D選項(xiàng)分別是可轉(zhuǎn)換公司債券、信用公司債券和附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的特征。故選C。
(5) :C
貼現(xiàn)債券，亦稱貼水債券，其發(fā)行時(shí)按規(guī)定的折扣率，以低于票面價(jià)值的價(jià)格出售，到期按票面價(jià)值償還本金的一種債券。貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的差價(jià)即為貼現(xiàn)債券的利息。故選C。
(6) :D
現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，屬于股息收入。故選D。
(7) :D
2007年1月8日，上海、深圳證券交易所對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，要求該類股票實(shí)行5%的漲跌幅比例。故選D。
(8) :C
本題考查歐式期權(quán)與美式期權(quán)的區(qū)別：前者只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行;后者在到期目前的任何一天均可以執(zhí)行。故選C。
(9) :B
資產(chǎn)證券化的分類包括：①根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化(如高速公路收費(fèi))、債券組合證券化;②根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化;③根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。故選B。
(10) :B
這是《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定。故選B。
(11) :C
證券業(yè)協(xié)會(huì)不是政府機(jī)構(gòu)，而是證券業(yè)的自律性組織。故選C。
(12) :D
中央銀行是代表一國(guó)政府制定和執(zhí)行貨幣政策的政府機(jī)關(guān)，所以中央銀行參與金融市場(chǎng)的主要目的是為了宏觀調(diào)控。故選D。
(13) :C
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。它的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。故選C。
(14) :C
公開發(fā)行股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)下設(shè)的發(fā)行審核委員會(huì)審核。故選C。
(15) :A
《中華人民共和國(guó)證券法》第九十八條規(guī)定，在
上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人在收購(gòu)行為完成后1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)-/_k被收購(gòu)的上市公司的股票。故選A。
(16) :C
股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。故選C。
(17) :C
1790年，成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所——費(fèi)城證券交易所。故選C。
(18) :D
信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生產(chǎn)品。故選D。
(19) :C
非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以每個(gè)營(yíng)業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分，公司將不予累積計(jì)算，優(yōu)先股股東也不得要求公司在以后的營(yíng)業(yè)年度中予以補(bǔ)發(fā)。這樣，公司不論以往年度的優(yōu)先股股息是否派足，都可以按當(dāng)年的盈利狀況按順序分派當(dāng)年的優(yōu)先股股息和普通股股利。因此，股東收入沒有累積優(yōu)先股票穩(wěn)定性高，A、B、D項(xiàng)正確，C項(xiàng)錯(cuò)誤。故選C。
(20) :C
目前上海證券交易所已經(jīng)為記賬式債券投資者建立了電子證券賬戶，可以在上海證交所進(jìn)行交易。故選C。
(21) :D
證券信用評(píng)級(jí)的對(duì)象一般是地方政府債券、公司債券、固定股息的優(yōu)先股票等;普通股票由于風(fēng)險(xiǎn)太大，中央政府債券由于其信用度最高，所以一般不需要證券信用評(píng)級(jí)。故選D。
(22) :D
證券市場(chǎng)具有以下三個(gè)顯著特征：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所;證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所;證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。故選D。
(23) :D
存托正(Depositary Receipts，簡(jiǎn)稱DR)是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，也可代表債券。故選D。
(24) :D
證券的發(fā)行制度包括：①注冊(cè)制，實(shí)行公開管理原則，要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行本身有關(guān)的一切信息，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度;②核準(zhǔn)制，實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。故選D。
(25) :B
國(guó)外一般將股票劃分為普通股和優(yōu)先股。在我國(guó)，由于投資主體的不同性質(zhì)，把股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等。故選B。
(26) :D
地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。故選D。
(27) :B
按當(dāng)年未能足額分派的優(yōu)先股股息在以后年度是否補(bǔ)發(fā)，優(yōu)先股份為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股。故選B。
(28) :B
龍債券是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家的貨幣標(biāo)明面值的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長(zhǎng)期固定利率債券;或者是以美元計(jì)價(jià)，以倫敦銀行同業(yè)拆放利率為基準(zhǔn)，每一季或每半年重新定一次的浮動(dòng)利率債券。故選B。
(29) :D
《中華人民共和國(guó)公司法》于1994年7月1日開始實(shí)施，分別于1999年和2004年修改，2005年再次進(jìn)行全面修改，其中規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。故選D。
(30) :C
證券投資基金主要投資于有價(jià)證券。故選C。
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