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證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考試題

時(shí)間:2024-06-04 17:42:55 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017年證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考試題

  一、單項(xiàng)選擇題

2017年證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考試題

  1. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系,下列說(shuō)法正確的是(  )。

  A.委托人與受托人的關(guān)系

  B.管理與被管理的關(guān)系

  C.相互制衡的關(guān)系

  D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

  2. 下列選項(xiàng)中,不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是(  )。

  A.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

  B.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

  C.對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理

  D.對(duì)上市公司進(jìn)行管理

  3. 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,屬于(  )。

  A.內(nèi)幕交易罪

  B.誘騙他人買(mǎi)賣證券罪

  C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

  D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

  4. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債,主要面向(  )投資者。

  A.國(guó)外機(jī)構(gòu)

  B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

  C.企業(yè)

  D.個(gè)人

  5. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,證券自營(yíng)固定收益類證券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的(  )。

  A.100%

  B.300%

  C.500%

  D.150%

  6. 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基本一致并逐漸趨同,所以,(  )。

  A.今天的期貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等

  B.今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等

  C.今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來(lái)的期貨價(jià)格

  D.今天的期貨價(jià)格可能是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格

  7. 下列選項(xiàng)中,不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是(  )。

  A.對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣信息

  B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容

  C.泄露客戶資料

  D.泄露客戶交易信息

  8. 證券投資基金(  )。

  A.起源于美國(guó),盛行于日本

  B.起源于美國(guó),盛行于英國(guó)

  C.起源于英國(guó),盛行于美國(guó)

  D.起源于英國(guó),盛行于日本

  9. 醞釀推出的中國(guó)存托憑證(CDR)是指(  )。

  A.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

  B.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

  C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)某一種證券的證券

  D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

  10. 以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

  A.發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司

  B.發(fā)行人可以是股份有限公司

  C.須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

  D.期限在一年以上

  參考答案:

  1. A

  基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。

  2. C

  對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能,而不是證券交易所的職能。

  3. C

  非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

  4. B

  銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行的記賬式國(guó)債主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

  5. C

  自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。

  6. D

  由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同,所以,今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。

  7. B

  公司發(fā)布的研究報(bào)告屬于公開(kāi)信息,不屬于從業(yè)人員的禁止行為。

  8. C

  一般認(rèn)為,基金起源于英國(guó),發(fā)展于美國(guó)。

  9. B

  中國(guó)存托憑證(簡(jiǎn)稱CDR)’,即在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券。

  10. A

  我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

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