證券從業(yè)資格考試證券交易試題
一、單項選擇題
1、中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括( )。
A.最近3個月內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量
B.最近6個月公司的對外擔(dān)保情況
C.最近3個月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況
D.最近3個月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況
2、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過( )。
A.95%
B.65%
C.90%
D.70%
3、證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由( )根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并對落實情況進行跟蹤檢查。
A.風(fēng)險監(jiān)控部門
B.董事會風(fēng)控委員會
C.證券自營部門
D.稽核部門
4、( )可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所
D.證券公司
5、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( )。
A."證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱"
B."集合資產(chǎn)管理計劃名稱"
C."資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱"
D."證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱"
6、證券公司的定向資產(chǎn)管理合同中一般不包括( )。
A.投資比例
B.投資范圍
C.投資限制
D.投資時機
7、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，同一證券公司在同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、相同數(shù)量、相同價格證券的委托時，必須( )成交。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)概述
B.自行對沖
C.與委托人協(xié)商對沖
D.分別進場申報競價
8、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，中國結(jié)算公司分公司對申購資金于( )進行凍結(jié)處理。(T日為申購日)
A.T+2日
B.T-1日
C.T+1日
D.T日
9、關(guān)于清算與交收的概念，下列表述中正確的是( )。
A.清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算
B.交收簡稱結(jié)算
C.清算又稱結(jié)算
D.清算又稱交收
10、下列違規(guī)行為不屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》中規(guī)定的違規(guī)行為的是( )。
A.擅自為客戶提供市場信息
B.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
C.操縱債券交易價格或制造債券虛假價格
D.擅自交易未經(jīng)批準上市債券
參考答案
1、D
解析：本題考察中小企業(yè)板股票的退市風(fēng)險預(yù)警處理相關(guān)內(nèi)容。在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在"每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況"，故選D。
2、A
解析：本題考察保證金及擔(dān)保物管理中"證券充抵保證金的計算"相關(guān)內(nèi)容。可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過95%，故選A。
3、A
解析：本題考察自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范中"自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制"相關(guān)內(nèi)容。其中，建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。由"風(fēng)險監(jiān)控部門"根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并對落實情況進行跟蹤檢查。故選A。
4、C
解析：本題考察融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管中"證券交易所的監(jiān)管"相關(guān)內(nèi)容。"證券交易所"可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量額比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定，故選C。
5、B
解析：本題考察集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范中"登記、托管與結(jié)算"相關(guān)內(nèi)容。托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《試行辦法》，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計劃名稱";同時為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)(上海、深圳分公司)代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為"證券公司-托管機構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計劃"。題目問的是資金賬戶的名稱，因此應(yīng)當(dāng)是"集合資產(chǎn)管理計劃名稱"，故選B。
6、D
本題考察定向資產(chǎn)管理合同的基本事項。基本事項包括：(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額;(2)投資范圍、投資限制和投資比例;(3)投資目標和管理期限;(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限;(5)各類風(fēng)險揭示;(6)資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);(8)客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行;(9)管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和時間;(10)與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;(11)合同解除、終止的條件、程序;(12)客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;(13)違約責(zé)任和糾紛的解決方式;(14)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。由此可知不包括"投資時機"，故選D。
7、D
解析：本題考察證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)相關(guān)內(nèi)容。其中，證券經(jīng)紀商的義務(wù)之一"不接受全權(quán)委托"，規(guī)定：同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類相同數(shù)量的證券按相同價格分別作為委托買入和委托賣出的，不得自行對沖成交，必須"分別進場申報競價成交"，故選D。
8、C
解析：本題考察股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序中"操作流程"相關(guān)內(nèi)容。其中關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，"申購日后的第一個交易日(T+1日)"，由中國結(jié)算公司分公司進行申購資金凍結(jié)處理，故選C。
9、A
解析：本題考察清算、交收的定義相關(guān)內(nèi)容。清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算，可知A選項正確，BC選項錯誤。D選項，清算和交收是兩個不同的環(huán)節(jié)，不能互換概念，故錯誤。由此可知，本題表述正確的僅有A選項。
10、A
解析：本題考察全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購違規(guī)行為及處罰相關(guān)內(nèi)容。違規(guī)行為包括：(1)擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù);(2)擅自交易未經(jīng)批準上市債券;(3)制造并提供虛假資料和交易信息;(4)操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格;(5)不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴重后果;(6)違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。由此可知，"擅自為客戶提供市場信息"不屬于違規(guī)行為，故選A。
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