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證券從業(yè)資格單選考試題及答案
在學(xué)習(xí)、工作生活中，只要有考核要求，就會(huì)有試題，借助試題可以更好地對(duì)被考核者的知識(shí)才能進(jìn)行考察測(cè)驗(yàn)。你所見(jiàn)過(guò)的試題是什么樣的呢？下面是小編整理的證券從業(yè)資格單選考試題及答案，希望能夠幫助到大家。
證券從業(yè)資格單選考試題及答案 1
第1題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
第2題：發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷保薦代表人資格的是( )。
A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更
C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符
D.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
參考答案：D
解析：發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
第3題：我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場(chǎng)行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
參考答案：A
解析：操縱市場(chǎng)行為主要包括：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格及方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
第4題：記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)( )家，其中甲類成員不超過(guò)20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
參考答案：C
解析：記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)60家，其中甲類成員不超過(guò)20家。
第5題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循( )原則，是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.守法合規(guī)
B.集中管理
C.風(fēng)險(xiǎn)控制
D.資格管理
參考答案：B
解析：集中管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第6題：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
B.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形
C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
D.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制
參考答案：C
解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格要求財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。
第7題：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A.2個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1個(gè)月
D.6個(gè)月
參考答案：B
解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第8題：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配
B.客觀
C.公正
D.誠(chéng)實(shí)信用
參考答案：A
解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
第9題：證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
參考答案：C
解析：證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。
第10題：上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)( )事項(xiàng)。
A.本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔(dān)保
B.公司的對(duì)外擔(dān)�？傤~達(dá)到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保
C.為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保
D.單筆擔(dān)保超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)8%的擔(dān)保
參考答案：C
解析：注意審議批準(zhǔn)的5項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)。本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)�？傤~達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保。公司的對(duì)外擔(dān)�？傤~達(dá)到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保。這兩項(xiàng)不要搞混。單筆擔(dān)保超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保。
第11題：公司制企業(yè)的兩種主要類型是( )。
A.獨(dú)資和合伙
B.合伙和有限責(zé)任公司
C.合伙和股份有限公司
D.股份有限公司和有限責(zé)任公司
參考答案：D
解析：就法律行為的角度而言，合伙是指兩個(gè)以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營(yíng)、共負(fù)盈虧的協(xié)議;就組織的角度而言，合伙是指兩個(gè)以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營(yíng)、共負(fù)盈虧的企業(yè)組織形態(tài)。無(wú)論是從法律行為角度還是從組織形態(tài)角度，都強(qiáng)調(diào)合伙的主要特征是共同出資、共同經(jīng)營(yíng)、共負(fù)盈虧、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，與公司明顯不同，所以合伙并不屬于公司的一種類型。
第12題：證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí)，( )有權(quán)對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)
D.人民法院
參考答案：C
解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十七條規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。
第13題：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買賣該內(nèi)幕信息證券，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足( )萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。
A.3
B.5
C.10
D.20
參考答案：A
解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。
第14題：下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.證券公司向客戶承諾收益或分擔(dān)損失而受到主管機(jī)構(gòu)處罰造成損失
B.因不可預(yù)見(jiàn)和控制的`因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失
C.因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶資產(chǎn)損失
D.因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤造成客戶資產(chǎn)損失
參考答案：B
解析：B所謂市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指的是：因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。這是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);選項(xiàng)C屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn);選項(xiàng)D屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
第15題：關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度
B.證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
C.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令
D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
參考答案：B
解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
第16題：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列有關(guān)公司組織機(jī)構(gòu)的表述中，正確的是( )。
A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司可以不設(shè)監(jiān)事會(huì)，也可以不設(shè)監(jiān)事
B.一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì)
C.國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生
D.股份有限公司的董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)有公司職工代表
參考答案：B
解析：一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì)，法律規(guī)定的股東會(huì)職權(quán)由股東行使。
第17題：在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每( )年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
解析：在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。
第18題：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。
A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
B.定期巡視
C.信息披露
D.檢查制度
參考答案：B
解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：①證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度。②信息披露。③檢查制度。
第19題：證券賬戶注冊(cè)資料的查詢需填寫( )。
A.自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
C.機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
D.證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表
參考答案：D
解析：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。證券賬戶注冊(cè)資料的查詢，無(wú)論是自然人還是法人，均應(yīng)填寫“證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表”。
第20題：下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
C.犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)
D.主觀方面表現(xiàn)為無(wú)意，一般是為了獲取合法利潤(rùn)
參考答案：A
解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益�？陀^方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。
證券從業(yè)資格單選考試題及答案 2
1. 證券市場(chǎng)的基本功能不包括（ ）。
A. 籌資 - 投資功能
B. 資本定價(jià)功能
C. 資本配置功能
D. 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能
答案：D。證券市場(chǎng)的基本功能包括籌資 - 投資功能、資本定價(jià)功能、資本配置功能，沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能這一基本說(shuō)法。
2. 以下哪種證券不屬于有價(jià)證券（ ）。
A. 提貨單
B. 匯票
C. 股票
D. 債券
答案：B。有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。提貨單屬于商品證券，股票屬于資本證券，債券屬于資本證券，而匯票是票據(jù)，不屬于有價(jià)證券。
3. 世界上第一個(gè)證券交易所是（ ）。
A. 紐約證券交易所
B. 阿姆斯特丹證券交易所
C. 倫敦證券交易所
D. 美國(guó)證券交易所
答案：B。阿姆斯特丹證券交易所是世界上第一個(gè)證券交易所。
4. 我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（ ）。
A. 中國(guó)人民銀行
B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D. 國(guó)務(wù)院
答案：C。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)貨幣政策等；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織；國(guó)務(wù)院是最高行政機(jī)關(guān)，不是直接監(jiān)管證券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)。
5. 下列關(guān)于股票性質(zhì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 股票是有價(jià)證券
B. 股票是要式證券
C. 股票是設(shè)權(quán)證券
D. 股票是資本證券
答案：C。股票是證權(quán)證券，不是設(shè)權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。而股票代表的是股東權(quán)利，這種權(quán)利本來(lái)就存在，股票只是起一個(gè)證明作用。
6. 普通股票和優(yōu)先股票是按（ ）分類的。
A. 股東享有的權(quán)利
B. 股票的格式
C. 股票的價(jià)值
D. 股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益
答案：A。普通股票和優(yōu)先股票是按股東享有的權(quán)利分類的，優(yōu)先股在某些權(quán)利方面（如股息分配、剩余財(cái)產(chǎn)分配等）優(yōu)先于普通股。
7. 以下哪種股票是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票（ ）。
A. A股
B. B股
C. H股
D. 紅籌股
答案：D。紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。A股是人民幣普通股票，B股是以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)和買賣的股票，H股是注冊(cè)地在內(nèi)地、上市地在香港的股票。
8. 債券的票面利率受多種因素影響，以下不屬于其影響因素的是（ ）。
A. 借貸資金市場(chǎng)利率水平
B. 債券的期限長(zhǎng)短
C. 債券的信用等級(jí)
D. 發(fā)行者的財(cái)務(wù)狀況
答案：D。債券票面利率的影響因素主要有借貸資金市場(chǎng)利率水平、債券的期限長(zhǎng)短、債券的信用等級(jí)等。發(fā)行者的財(cái)務(wù)狀況主要影響債券的信用風(fēng)險(xiǎn)等，但不是直接影響票面利率的因素。
9. 按債券形態(tài)分類，債券可以分為（ ）。
A. 政府債券、金融債券和公司債券
B. 零息債券、附息債券和息票累積債券
C. 實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
D. 短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券
答案：C。按債券形態(tài)分類，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。A選項(xiàng)是按發(fā)行主體分類；B選項(xiàng)是按付息方式分類；D選項(xiàng)是按債券的期限分類。
10. 證券投資基金反映的是（ ）關(guān)系。
A. 產(chǎn)權(quán)
B. 所有權(quán)
C. 債權(quán)債務(wù)
D. 委托代理
答案：D。證券投資基金反映的是一種委托代理關(guān)系，基金投資者委托基金管理人管理和運(yùn)用資金。
11. 以下哪種基金是以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金（ ）。
A. 增長(zhǎng)型基金
B. 收入型基金
C. 平衡型基金
D. 混合型基金
答案：A。增長(zhǎng)型基金是以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的'基金；收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的；平衡型基金既注重資本增值又注重當(dāng)期收入；混合型基金是在投資組合中既有成長(zhǎng)型股票、收益型股票，又有債券等固定收益投資的共同基金。
12. 封閉式基金的交易價(jià)格主要受（ ）的影響。
A. 基金資產(chǎn)凈值
B. 市場(chǎng)供求關(guān)系
C. 宏觀經(jīng)濟(jì)狀況
D. 證券市場(chǎng)狀況
答案：B。封閉式基金的交易價(jià)格主要受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。開放式基金的價(jià)格則主要取決于基金單位凈值。
13. 證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為（ ）。
A. 一級(jí)市場(chǎng)
B. 二級(jí)市場(chǎng)
C. 三級(jí)市場(chǎng)
D. 四級(jí)市場(chǎng)
答案：A。證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為一級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)。二級(jí)市場(chǎng)是已發(fā)行證券的交易市場(chǎng)。
14. 我國(guó)證券交易所的組織形式是（ ）。
A. 公司制
B. 會(huì)員制
C. 合伙制
D. 股份制
答案：B。我國(guó)證券交易所的組織形式是會(huì)員制。
15. 滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（ ）。
A. 簡(jiǎn)單算術(shù)平均法
B. 加權(quán)算術(shù)平均法
C. 幾何平均法
D. 派氏加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式
答案：D。滬深300指數(shù)的計(jì)算采用派氏加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式。
16. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元。
A. 5000萬(wàn)
B. 1億
C. 2億
D. 5億
答案：A。證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
17. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（ ）年。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
答案：A。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。
18. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。
A. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 政策風(fēng)險(xiǎn)
答案：B。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樽誀I(yíng)業(yè)務(wù)涉及到在證券市場(chǎng)上進(jìn)行投資交易，市場(chǎng)波動(dòng)會(huì)對(duì)其收益產(chǎn)生重大影響。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)也是風(fēng)險(xiǎn)因素，但不是主要風(fēng)險(xiǎn)。
19. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行（ ）。
A. 集中管理
B. 第三方存管
C. 有效控制
D. 統(tǒng)一存管
答案：B。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管。
20. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息不包括（ ）。
A. 受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B. 從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C. 客戶開戶和交易流程、出入金流程
D. 對(duì)期貨公司的介紹
答案：D。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片、客戶開戶和交易流程、出入金流程等，對(duì)期貨公司的介紹不是必須公開的內(nèi)容。
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