證券從業(yè)資格考試題庫及答案

時間：2023-03-08 06:43:18 證券從業(yè)資格我要投稿

2017年證券從業(yè)資格考試題庫及答案

　　一、單項選擇題

2017年證券從業(yè)資格考試題庫及答案

　　1、()是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度

　　A、限倉制度

　　B、保證金制度

　　C、無負債結算制度

　　D、大戶報告制度

　　正確答案： A

　　【專家解析】限倉制度是為了防止市場風險S度集中和防范摸縱市場行為.而對交易者持倉數量加以限制的制度。

　　2、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預側或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A、證券投資咨詢業(yè)務

　　B、財務顧問業(yè)務

　　C、證券經紀業(yè)務

　　D、證券資產管理業(yè)務

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券投資咨詢業(yè)務的定義,證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構以及咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動"

　　3、()是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

　　A、集合竟價

　　B、招標竟價

　　C、連續(xù)竟價

　　D、詢問竟價

　　正確答案： C

　　【專家解析】連續(xù)竟價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的竟價方式。

　　4、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

　　A、社會公眾股

　　B、法人股

　　C、國家股

　　D、外資股

　　正確答案： B

　　【專家解析】在我國，投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份.

　　5、()是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

　　A、流動性風險

　　B、操作風險

　　C、經營風險

　　D、信用風險

　　正確答案： A

　　【專家解析】流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

　　6、財政政策對股票價格的影響主要表現在通過調節(jié)稅率影響企業(yè)()。

　　A、銷售收入

　　B、產品價格

　　C、利潤和股息

　　D、資產總額

　　正確答案： C

　　【專家解析】財政政策對股票價格的影響主要表現在通過調節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。

　　7、當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不變

　　D、無法判定

　　正確答案： A

　　【專家解析】當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而下降。

　　8、對有證據證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經()批準，中國證監(jiān)會可以予以凍結或者查封。

　　A、證券交易所

　　B、國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人

　　C、執(zhí)法機構

　　D、司法部門

　　正確答案： B

　　【專家解析】經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，中國證監(jiān)會可以予凍結或者查封。

　　9、對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是()。

　　A、具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書

　　B、取得注冊會計師證書3年以上

　　C、不超過60周歲

　　D、執(zhí)業(yè)質是和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

　　正確答案： B

　　【專家解析】注冊會計師申請證券許可證應當符合下列條件:(1)所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符臺《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請.(2)具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書。(3)取得注冊會計師證書1年以上.〔604)周不歲超過.(5)執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為.

　　10、根據()劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　A、選擇權的性質

　　B、合約所規(guī)定的履約時間的不同

　　C、金融期權基礎資產性質的不同

　　D、協定價格與基礎資產市場價格的關系

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　11、根據資產證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產證券化分為()。

　　A、來來收益證券化和信貸資產證券化

　　B、境內資產證券化和境外資產證券化

　　C、境內資產證券化和離岸資產證券化

　　D、股權型證券化和債權型證券化

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據資產證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產證券化分為境內資產證券化和離岸資產證券化

　　12、股票市場價格的最直接影響因素是()，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。

　　A、供求關系

　　B、公司經營狀況

　　C、宏觀經濟因素

　　D、政治因素

　　正確答案： A

　　【專家解析】股票市場價格的最直接影響因素是供求關系，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。

　　13、股權分置改革股東會議投票表決改革方案，需經參加表決的股東所持表決權的()以上通過。

　　A、1/2

　　B、2/3

　　C、3/4

　　D、全部

　　正確答案： B

　　【專家解析】股權分置改革股東會議投票表決改革方案，需經參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　14、關于儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的是()。

　　A、針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行

　　B、采用實名制，不可流通轉讓

　　C、收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅

　　D、采用電子方式記錄債權

　　正確答案： C

　　【專家解析】收益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅.

　　15、關于全融期權與全融期貨論述不正確的是()。

　　A、全融期權與全融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　B、人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　　C、在現實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標

　　正確答案： A

　　【專家解析】金融期權與金融期貨套期保值的作用與效果是不同的.

　　16、基金持有人權益的代表是()。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金發(fā)起人

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金托管人是投資人權益的代表，是基金資產的名義持有人。

　　17、基金的托管費用通常按照基金資產凈值一定比例()計算并累計。

　　A、逐日

　　B、逐周

　　C、逐月

　　D、逐年

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金的托管費用通常按照基金資產凈值一定比例逐日計算并累計。

　　18、假設某基金持有的三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元。銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產凈值總額為人民幣()?

　　A、20萬元

　　B、225萬元

　　C、230萬元

　　D、2350萬元

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和�；鹳Y產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值，即基金資產凈值=基金資產總值-基金負債.由題中數據可知，基金資產總值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(萬元):基金負債=500+500 =1 000(萬元).所以基金資產凈值總額=3300-1000=2300(萬元).

　　19、金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A、國家政府

　　B、企業(yè)

　　C、銀行及非銀行金融機構

　　D、上市公司

　　正確答案： C

　　【專家解析】金融債券是指銀行及非銀行全融機構依照法走程序發(fā)行并約定在一走期限內還本付息的有價證券.、

　　20、看跌期權的買方對資產具有()的權利。

　　A、賣出

　　B、持有

　　C、買入

　　D、放棄