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證券市場基本法律法規(guī)模擬題及答案

時(shí)間:2023-03-08 03:29:50 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017證券市場基本法律法規(guī)模擬題及答案

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2017證券市場基本法律法規(guī)模擬題及答案

  【備注:最后一頁帶答案】

  1.召開基金份額持有人大會(huì),至少應(yīng)當(dāng)有代表(  )以上基金份額的持有人參加。

  A.70%

  B.50%

  C.30%

  D.10%

  2.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(  )。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.40%

  3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是(  )。

  A.對會(huì)員單位的自律管理

  B.對從業(yè)人員的自律管理

  C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

  D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

  4.一般來說,涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由(  )制定。

  A.中國證監(jiān)會(huì)

  B.中國銀監(jiān)會(huì)

  C.中國保監(jiān)會(huì)

  D.國務(wù)院

  5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定,股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí),留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(  )。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的,設(shè)立監(jiān)事會(huì),其成員(  )。

  A.必須多于2人

  B.不得少于2人

  C.必須多于3人

  D.不得少于3人

  7.《中華人民共和國刑法》規(guī)定,公司發(fā)起人、股東虛假出資,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,處(  )年以下有期徒刑或拘役。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  8.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(  )的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.40%

  9.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,下列說法中正確的是(  )。

  A.有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

  B.有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

  C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可

  D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定

  10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是(  )。

  A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)、股東會(huì)的召集和主持、定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)、股東會(huì)的議事方式和表決程序

  B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期、董事會(huì)的職權(quán)、董事會(huì)會(huì)議的召集和主持、董事會(huì)的議事方式和表決程序

  C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

  D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

  11.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次,第二個(gè)層次是由(  )制定并頒布的行政法規(guī)。

  A.全國人民代表大會(huì)

  B.國務(wù)院

  C.全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

  D.證券監(jiān)管部門

  12.中國證監(jiān)會(huì)按照(  )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

  A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

  B.國務(wù)院

  C.全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

  D.中國人民銀行

  13.下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是(  )。

  A.1至3年的證券市場禁人措施

  B.3至5年的證券市場禁入措施

  C.5至10年的證券市場禁人措施

  D.終身的證券市場禁入措施

  14.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(  )萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

  A.3000

  B.4000

  C.5000

  D.6000

  15.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是(  )。

  A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

  B.合規(guī)部

  C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

  D.監(jiān)事會(huì)

  16.《中華人民共和國刑法》規(guī)定,以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的,給予的處罰是(  )。

  A.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處以5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金

  B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

  C.處10年以上10年以下有期徒刑,并處以2萬元以上20萬元以下罰金

  D.處3年以上10年以下有期徒刑,并處以5萬元以上50萬元以下罰金

  17.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,(  )經(jīng)營,履行對客戶的誠信義務(wù)。

  A.審慎

  B.誠信

  C.依法

  D.獨(dú)立

  18.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和(  )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

  A.中國人民銀行

  B.地方人民政府

  C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  19.證券公司高級管理人員離任的,公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起(  )個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的,離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  20.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的,停業(yè)整頓的期限不超過(  )。

  A.1個(gè)月

  B.3個(gè)月

  C.1年

  D.2年

  參考答案及詳細(xì)解析

  1.B。 解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加,方可召開。

  2.B。 解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定,證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

  3.D。 解析:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面,具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面:對會(huì)員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。D項(xiàng)是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

  4.A。 解析:涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

  5.D。 解析:《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是,資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

  6.D。 解析:《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì),其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司,可以設(shè)1至2名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

  7.C。 解析:《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定,公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán),虛假出資,或者在公司成立后又抽逃其出資,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

  8.B。 解析:根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規(guī)定,上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

  9.C。 解析:《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定,有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%,也不得低于法定的注冊資本最低限額,其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中,投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的,從其規(guī)定。

  10.C。 解析:《中華人民共和國公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項(xiàng)外,還包括:公司章程的必備內(nèi)容;注冊資本的規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及監(jiān)事的選任,監(jiān)事會(huì)的職權(quán),監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序;1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;國有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程,國有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán),國有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。

  11.B。 解析:涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次:第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

  12.B。 解析:中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu),按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

  13.A。 解析:根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》第五條的規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)對有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括:3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。

  14.C。 解析:《中華人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定,向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

  15.A。 解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定,證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人,對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

  16.A。 解析:題干中描述的行為屬于操縱證券市場行為,根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定,犯操縱證券市場罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。

  17.A。 解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,審慎經(jīng)營,履行對客戶的誠信義務(wù)。

  18.B。 解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

  19.A。 解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定,證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

  20.B。 解析:《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定,證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定,在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。

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