2016年證券從業(yè)考試證券交易模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.LOF發(fā)售除可通過(guò)深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部門(mén)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，也可通過(guò)( )的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金。
A.基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu) B.基金托管人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
C.基金托管人 D.基金管理人
2.上海證券交易所的指定交易制度于( )起推行。
A.1999年4月1日 B.2000年4月1日 C.1998年4月1日 D.1997年4月1日
3.( )可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券進(jìn)行監(jiān)管。
A.國(guó)務(wù)院 B.證券交易所 C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
4.我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)( )。
A.1000萬(wàn)份 B.200萬(wàn)份 C.100萬(wàn)份 D.50萬(wàn)份
5.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少( )，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。
A.2% B.3% C.5% D.10%
6.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.非上市公司 B.上市公司的流通股份 C.境外上市公司D.上市公司的非流通股份
7.證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范( )。
A.客戶資料丟失 B.挪用客戶交易結(jié)算資金 C.設(shè)備服務(wù)器故障 D.網(wǎng)絡(luò)中斷故障
8.( )是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。
A.一致性 B.合法性 C.規(guī)范性 D.真實(shí)性
9.某上市公司通過(guò)l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T(mén)日，托該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為( )日。
A.T+1 B.T C.T+2 D.T+3
10.( )是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供最具個(gè)性化的服務(wù)。
A.電話服務(wù)中心 B.專(zhuān)人服務(wù) C.講座、推介會(huì)和座談會(huì) D.郵寄服務(wù)
11.按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )。
A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.9個(gè)月 D.1年
12.證券公司只能接受( )的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。
A.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司
13.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知( )。
A.公司的不同產(chǎn)品 B.公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C.公司的法定業(yè)務(wù)范圍 D.公司的服務(wù)
14.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為( )。
A.人民幣5000萬(wàn)元 B.人民幣10000萬(wàn)元 C.人民幣15000萬(wàn)元 D.人民幣50000萬(wàn)元
15.上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前( )分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)(含最后一筆交易)。
A.1 B.2 C.3 D.5
16.證券交易所的會(huì)員代表由( )擔(dān)任。
A.證券公司人員 B.會(huì)員高級(jí)管理人員 C.交易所管理人員 D.董事會(huì)人員
17.下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為
C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金
D.自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券
18.下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.受到法律制裁 B.受到監(jiān)管處罰 C.被采取監(jiān)管措施 D.遭受財(cái)產(chǎn)損失
19.下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成因的是( )。
A.工作人員有章不循、違規(guī)操作 B.信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障
C.內(nèi)部控制不嚴(yán) D.違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章
20.對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表( )。
A.同意 B.反對(duì) C.棄權(quán) D.不確定
21.下列關(guān)于采用限價(jià)委托方式要求證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)賣(mài)出證券 B.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以高于限價(jià)賣(mài)出證券
C.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以低于限價(jià)賣(mài)出證券 D.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)買(mǎi)人證券
22.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是( )。
A.口頭或書(shū)面警告 B.約見(jiàn)談話 C.罰款 D.限制相關(guān)證券賬戶交易
23.最低備付(最低結(jié)算備附金限額)如果用于交收，( )必須補(bǔ)足。
A.當(dāng)日 B.次日 C.前一日 D.前兩日
24.目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用( )的報(bào)價(jià)方式。
A.口頭報(bào)價(jià) B.書(shū)面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià) D.傳真報(bào)價(jià)
25.在證券交易所進(jìn)行的證券交易，采用( )方式。
A.公開(kāi)集中交易 B.價(jià)格區(qū)間內(nèi)分銷(xiāo) C.大宗交易 D.雙邊競(jìng)價(jià)
26.下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是( )。
A.交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體 B.交易單元是交易權(quán)限的信息載體
C.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體 D.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體
27.( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.證券交易所 C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.證券公司
28.下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是( )。
A.建立防火墻制度 B.加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制
C.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100% D.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
29.以下尚未公開(kāi)的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有( )。
A.上市公司董事長(zhǎng)突然死亡 B.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
C.上市公司1/4以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng) D.上市公司發(fā)生重大債務(wù)
30.融資融券業(yè)務(wù)是指( )出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A.證券公司向客戶 B.銀行向客戶 C.銀行向證券公司 D.證券公司向銀行
31.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。
A.1000 B.2500 C.10000 D.25000
32.公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為( )元。
A.1 B.1.60 C.2 D.4
33.上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量.按照( )自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶。
A.無(wú)償送股比例 B.有償送股比例 C.有效送股比例 D.約定送股比例
34.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指( )。
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
35.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。
A.發(fā)行人的監(jiān)事 B.發(fā)行人的打字員 C.持有公司10%股份的股東 D.公司的實(shí)際控制人
36.證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的()。
A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo) B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 C.敏感性指標(biāo) D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值
37.下列( )不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離 B.嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票
C.必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶和資金賬戶 D.加強(qiáng)監(jiān)管
38.證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1 B.2 C.3 D.5
39.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少
40.證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依( )自主選擇。
A.資金數(shù)量 B.交易量 C.交易品種 D.時(shí)間和條件
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