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2017證券從業(yè)考試證券交易練習題庫
單項選擇題
1.證券營業(yè)部內部控制的核心是( )。
A.風險控制 B.人員控制
C.收益控制 D.成本控制
答案：A
2.證券營業(yè)部不可以在以下范圍內遷址( )。
A.同城 B.同省
C.垮省 D.境內外
答案：D
3.根據1999年3月證監(jiān)會發(fā)出的《關于證券營業(yè)部審批工作有關問題的通知》的規(guī)定，對個人負債總額超過公司注冊資本金( )的，不允許設立證券營業(yè)部。
A.10% B.20%
C.30% D.50%
答案：B
4.證券營業(yè)部不能從事的業(yè)務是( )。
A.代理買賣 B.代理還本付息、分紅派息
C.為大客戶融資 D.證券代保管、簽證
答案：C
5.設立證券服務部，具有證券從業(yè)資格的人員不少于( )人。
A.2 B.3
C. 4 D.5
答案：B
6.不屬于技術服務站經營范圍的是( )。
A.交易業(yè)務咨詢、技術指導
B.辦理資金賬戶開戶、指定交易
C.現(xiàn)金提存
D.轉托管
答案：C
7.( )是無效的委托方式。
A.柜臺委托
B.電話委托
C.客戶直接向場內交易員報單
D.網上委托
答案：C
8.營業(yè)部的電腦管理僅包括( )。
A.硬件管理和軟件管理
B.運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度及精度
C.機型、容量、數(shù)量
D.通訊設備管理
答案：A
9.( )是指證券營業(yè)部已經支出，但攤銷期限在1年以上(不含1年)的各項費用，包括租入固定資產的改良支出等。
A.資產 B.負債
C.長期待攤費用 D.利潤
答案：C
10.證券公司當期繳納所得稅后的利潤，除國家另有規(guī)定外應進行如下分配：1提取法定盈余公積，2提取公益金，3彌補公司以前年度的虧損，4向投資者分配利潤，5提取一般風險準備;正確的分配順序是( )。
A.35421 B.32451
C.34152 D.35124
答案：D
多項選擇題
1.證券營業(yè)部的內部控制包括( )。
A.內部控制機制 B.內部控制制度
C.內部業(yè)務操作 D.內部崗位責任
答案：AB
2.證券營業(yè)部訂立內部控制制度應遵循的有( )原則。
A.全面性 B.審慎性
C.有效性 D.適時性
答案：ABCD
3.設立證券營業(yè)部應具備的條件有( )。
A.信息系統(tǒng)技術標準符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并可支持內部控制機制的有效運行
B.擬任正、副經理通過中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于規(guī)定人數(shù)
C.有合格的經營場所、交易設施和防火、防盜等安全設施
D.有健全的風險管理制度
答案：ABCD
4.技術服務站可以經營的業(yè)務范圍有( )。
A.提供網上證券交易業(yè)務咨詢、技術指導
B.辦理資金賬戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉托管、銷戶
C.中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
D.證券代保管、鑒證
答案：ABC
5.證券營業(yè)部客戶資金的存取包括( )。
A.柜臺資金存取
B.轉賬存取
C.受理客戶申請開通銀證轉賬
D.向營業(yè)部透支提取現(xiàn)金
答案：ABC
6.證券營業(yè)部客戶管理主要包括( )。
A.客戶開發(fā) B.客戶資料管理
C.客戶需求調查 D.客戶服務
答案：ABC
7.一般而言，證券營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理操作規(guī)范主要包括以下( )方面。
A.技術人員管理
B.計算機房管理
C.硬件管理和電腦軟件管理
D.網絡安全管理
答案：ABCD
8.證券營業(yè)部信息系統(tǒng)常見技術故障主要有( )等。
A.交易所主機故障 B.交易分析軟件故障
C.電話委托系統(tǒng)故障 D.柜臺系統(tǒng)故障
答案：BCD
9.證券營業(yè)部建立財務管理制度的根本目的在于( )。
A.便于客戶了解公司業(yè)績
B.保證證券營業(yè)部經營和財務活動依法有序
C.通過會計的核算，發(fā)揮其監(jiān)督作用
D.保證投資者和所有者的資金、證券和財產的完整與安全
答案：BCD
10.在客戶交易結算資金管理中，證券營業(yè)部應該( )。
A.為每一個委托其買賣證券的投資者開立資金賬戶，分賬管理
B.根據客戶資金賬戶中資金余額以定活兩便存款利率予以計息，利息每年一次自動轉入客戶的資金賬戶
C.應嚴格執(zhí)行國家現(xiàn)金管理規(guī)定，避免出現(xiàn)套現(xiàn)行
D.在接受客戶委托買賣證券時，根據客戶需求為客戶開展融資融券交易
答案：AC
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