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證券從業(yè)資格考試模擬題庫

時間:2023-03-07 21:54:36 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券從業(yè)資格考試模擬題庫

  選擇題

2017證券從業(yè)資格考試模擬題庫

  1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違從事反規(guī)與該定信息相關的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

  A、利用未公開信息交易罪

  B、內幕交易、泄露內幕信息犯罪

  C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

  D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

  正確答案: A

  【解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定從事與該信息相關的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

  2、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應當終止資產管理合同的:證券公司在扣除合同約定的各項費用后,必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

  A、定向資產管理合同

  B、集合資產管理合同

  C、限定性資產管理合同

  D、非限定性資產管理合同

  正確答案: A

  【解析】定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應當終止資產管理合同的,證券公司在扣除合同約定的各項費用后必須,將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

  3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設立股份有限公司時,允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份,發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的()。

  A、10%

  B、20%

  C、35%

  D、50%

  正確答案: C

  【解析】在募集設立股份有限公司時,允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認構占注冊資本總額一定比例的股份,以加大發(fā)起人的責任,減少社會公眾投資者的風險,保護投資者的利益!吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定,發(fā)起人認購的股份不得少子公司股份總數的35%。

  4、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構應當自變化之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記。

  A、2

  B、3

  C、4

  D、5

  正確答案: D

  【解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記。

  5、不適用于我國《證券法》的是()。

  A、A股

  B、B股

  C、H股

  D、B股和H股

  正確答案: C

  【解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是,證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。

  6、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據法律和國務院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。

  A、《中華人民共和國企業(yè)破產法》

  B、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

  C、《上市公司信息披露管理辦法》

  D、《證券市場禁入規(guī)定》

  正確答案: A

  【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據法律和國務院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

  7、財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間,委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的,財務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會^申報告請撤回申報文件,并說明原因。

  A、1

  B、5

  C、10

  D、20

  正確答案: B

  【解析】財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間,委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的,財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告申請撤回申報文件,并說明原因。

  8、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()年。

  A、1

  B、3

  C、5

  D、10

  正確答案: B

  【解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為5年。

  9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后()日內向協(xié)會報告。

  A、7

  B、10

  C、15

  D、20

  正確答案: B

  【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告

  10、對于采取全額包銷方式銷售的股票其銷,售期最長不超過()日。

  A、60

  B、360

  C、90

  D、100

  正確答案: C

  【解析】我國證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

  11、根據信息公開的對象不同,虛假陳述的行為可分為()。

  A、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

  B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述

  C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

  D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

  正確答案: B

  【解析】根據信息公開的對象不同,虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述。

  12、根據證券法的規(guī)定,收購要約的期限屆滿,收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的()以上的,該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

  A、35%

  B、50%

  C、75%

  D、90%

  正確答案: C

  【解析】根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,收購要約的期限屆滿,收構人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的75%以上的,該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

  13、公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額()利益最大化服務的宗旨和準則。

  A、股東

  B、持有人

  C、托管人

  D、基金管理機構

  正確答案: B

  【解析】公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務的宗旨和準則。

  14、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬元。

  A、1000

  B、2000

  C、3000

  D、5000

  正確答案: C

  【解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬元。

  15、股份有限公司的財務會計報告應單在召開股東大會年會的()日前置備于本公司,。供股東査閱

  A、10

  B、20

  C、25

  D、30

  正確答案: B

  【解析】股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司供股東查閱。

  16、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

  A、2

  B、5

  C、10

  D、15

  正確答案: C

  【解析】會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會員應自處罰處分決走生效之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的,應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

  17、基金管理人的權利不包括()。

  A、運作和管理基金資產

  B、保管基金資產

  C、代表基金行使股東權利

  D、獲取基金管理人報酬

  正確答案: B

  【解析】按照我國有關規(guī)定,基金管理人有如下權利:⑴按基金契約及其他有關規(guī)定,運作和管理基金資產,⑵獲取基金管理人報酬。⑶依照有關規(guī)定,代表基金行使股東權利。⑷有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

  18、基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度,實現市場信息的公開化,這體現了市場監(jiān)管的()原則。

  A、公開

  B、公平

  C、公正

  D、公認

  正確答案: A

  【解析】基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度,實現市場信息的公開化,這體現了市場監(jiān)管的公開原則。

  19、基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循()。

  A、投資人利益優(yōu)先原則

  B、全面性原則

  C、客觀原則

  D、及時性原則

  正確答案: A

  【解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中,應當堅持投資人利益優(yōu)先原則,注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品,把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

  20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。

  A、單位

  B、自然人

  C、復雜客體

  D、簡單客體

  正確答案: A

  【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位,自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

  21、取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)()不在機構從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

  A、1

  B、3

  C、5

  D、2

  正確答案: B

  【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機構從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應當參加協(xié)會適織的執(zhí)業(yè)培訓,并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

  22、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時,應當通過公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權的,視為放棄優(yōu)先購買權。

  A、10

  B、15

  C、20

  D、30

  正確答案: C

  【解析】人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時,應當通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使憂先購買權的,視為放棄優(yōu)先購買權。

  23、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷,建立及變更客戶資金存管關系,客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當()人操作、()人復核復核應當,留痕。

  A、一;一

  B、多;多

  C、多;一

  D、一;多

  正確答案: A

  【解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷,建立及變更客戶資金存管關系,客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核,復核應當留痕。

  24、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構,其注冊資本最低為()萬元。

  A、50

  B、100

  C、200

  D、500

  正確答案: B

  【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構,應當具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構,有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。⑷有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條性。

  25、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。

  A、網上

  B、網下

  C、內部

  D、外部

  正確答案: B

  【解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價,并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。

  26、通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時,應當在該事實發(fā)生之日起3日內,向國務院證券監(jiān)管機構、證券交易所作出書面的報,通知上級公司,并予公告。

  A、5%

  B、10%

  C、15%

  D、30%

  正確答案: A

  【解析】通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時,應當在該事實發(fā)生之日起3日內,向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予公告;不得再行買賣該上市公司的股票。"

  27、下列不屬于公司高級管理人員的是()。

  A、經理

  B、副經理

  C、財務負責人

  D、股東

  正確答案: D

  【解析】高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人,上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

  28、下列不屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

  A、建立防火墻制度,確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

  B、各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局,由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

  C、

  D、根據自身實際情況,引進和開發(fā)有效的風險管理工具,逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序,使風險監(jiān)控走向科字化

  正確答案: B

  【解析】A、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內容,B項屬于證券公司的投資決策機制一般規(guī)定的內容。

  29、下列不屬于證券經紀業(yè)務營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是()。

  A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

  B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

  C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

  D、《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

  正確答案: D

  【解析】證券經紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

  30、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁入措施的是()。

  A、1至3年的證券市場禁入措施

  B、3至5年的證券市場禁入措施

  C、5至10年的證券市場禁入措施

  D、終身的證券市場禁入措施

  正確答案: A

  【解析】中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁入措施的3有至:5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施。

  31、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中,錯誤的是()。

  A、發(fā)行數額在200萬元以上的

  B、利用募集的資金進行違法活動的

  C、轉移或者隱瞞所募集資金的

  D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

  正確答案: A

  【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括:(1)發(fā)行數額在500萬元以)上的偽造。(、2變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

  32、下列關于證券發(fā)行的描述中錯誤的是()。

  A、未經依法核準,任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

  B、向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

  C、向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

  D、公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

  正確答案: D

  【解析】有下列情形之一的,為公開發(fā)行⑴向:不特走對象發(fā)行證券。⑵向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券,⑶法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為,非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

  33、下列選項中屬于境內法人申請開立證券賬戶的相關內容的是()。

  A、委托他人代辦的,需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

  B、客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”;并提交本人有效身份證明文件及復印件

  C、

  D、

  正確答案: C

  【解析】【答案解析】?A項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D項屬于境內合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內容。

  34、向特定對象轉讓股票,未經中國證監(jiān)會核準,轉讓后公司股東累計超過()人的,亦構成變相公開發(fā)行股票。

  A、50

  B、100

  C、150

  D、200

  正確答案: D

  【解析】向特定對象轉讓股票,未經證監(jiān)會核準,轉讓后公司股東累計超過200人的,亦構成變相公開發(fā)行股票。

  35、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經濟利益的;屬于從事證券投資咨詢業(yè)務,應當經()許可,取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

  A、證券公司

  B、證券交易所

  C、中國證監(jiān)會

  D、中國證券業(yè)協(xié)會

  正確答案: C

  【解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務,應當經中國證監(jiān)會許可,取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

  36、依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是()。

  A、登記結算公司

  B、中國證監(jiān)會

  C、滬深交易所

  D、中國證券業(yè)協(xié)會

  正確答案: D

  【解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。

  37、依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是()。

  A、登記結算公司

  B、中國證監(jiān)會

  C、滬深交易所

  D、中國證券業(yè)協(xié)會

  正確答案: D

  【解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。

  38、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。

  A、年滿18歲的在校大字生

  B、被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,但已過禁入期

  C、具有初中學歷

  D、大學畢業(yè)后待業(yè)的人員

  正確答案: C

  【解析】從業(yè)資格取得的條件包括⑴:參加資格考試的人員,應當年滿18周具有歲,高中以上文化程度和完全民事行為能力。⑵資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格。⑶從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。根據證券市場發(fā)展的需要,協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考式,但不作為法定考試內容,由從業(yè)人員自行選擇,供機構用人時參考考。

  39、因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的,收購人可免于聘請財務顧問。

  A、10%

  B、20%

  C、30%

  D、50%

  正確答案: C

  【解析】因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的,收購人可免于聘請財務顧問。

  40、證券發(fā)行和交易的原則不包括()。

  A、公開

  B、公平

  C、公正

  D、互利

  正確答案: D

  【解析】證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

  41、證券法不適用于()。

  A、A股

  B、B股

  C、H股

  D、B股和H股

  正確答案: C

  【解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的證券法不是,適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。

  42、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告應遵循()原則。

  A、獨立、客觀、公平

  B、獨立、客觀、公正、審慎

  C、客觀、公正、審慎

  D、獨立、公正、審慎

  正確答案: B

  【解析】證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告,應遵循獨立、客觀、公正、審慎的原則。

  43、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告應遵循()原則。

  A、獨立、客觀、公平

  B、獨立、客觀、公正、審慎

  C、客觀、公正、審慎

  D、獨立、公正、審慎

  正確答案: B

  【解析】證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告,應遵循獨立、客觀、公正、謹慎的原則。

  44、證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間,申請文件內容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起()個工作日內向中囯證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。

  A、1

  B、2

  C、3

  D、4

  正確答案: B

  【解析】證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間,申請文件內容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起2個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。

  45、證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括()。

  A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

  B、提供期貨行情信息

  C、代理客戶進行期貨交易

  D、提供交易設施

  正確答案: C

  【解析】證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

  46、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務,應當與客戶簽訂定向資產管理合同,通過()的賬戶為客戶提供資產管理服務。

  A、客戶

  B、證券公司

  C、客戶的配偶

  D、其他證券公司

  正確答案: A

  【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務,應當與客戶簽訂定向資產管理合同,通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

  47、證券公司應當自每月結束之日起()個工作日內報送月度報告。

  A、1

  B、3

  C、5

  D、7

  正確答案: D

  【解析】證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內報送月度報告。

  48、證券經紀人可以是()。

  A、自然人

  B、機構

  C、團體

  D、以上均正確

  正確答案: A

  【解析】證券經紀人是自然人,不能是機構或團體。

  49、證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次,強制離崗時間應當連續(xù)不少于()個工作日。

  A、5

  B、10

  C、15

  D、20

  正確答案: B

  【解析】證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次,強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。

  50、中國證券業(yè)協(xié)會應當在()個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

  A、5

  B、10

  C、15

  D、20

  正確答案: C

  【解析】中國證券業(yè)協(xié)會應當在15個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

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