2017年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題

　　一、選擇題

　　1.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.由注冊會計師提供的驗資報告

　　C.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

　　D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　1.C[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第9條的規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)。應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;②公司章程;③企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;④機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;⑤開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度;⑥業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼;⑦由注冊會計師提供的驗資報告;⑧中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　2.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅�，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是(　　)。

　　A.設(shè)立登記

　　B.變更登記

　　C.停業(yè)登記

　　D.注銷登記

　　2.B[解析]根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法沒立的公司，南公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

　　3.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括(　　)。

　　A.責(zé)令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.移送司法機關(guān)

　　3.D[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的。依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　4.下列關(guān)于董事會每屆任期的說法中.正確的是(　　)。

　　A.每屆任期為3年

　　B.每屆任期為2年以下

　　C.每屆任期不超過3年

　　D.每屆任期3年以上

　　4.C[解析]根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，塬董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。

　　5.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責(zé).維護行業(yè)聲譽

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構(gòu)后

　　5.D[解析]根據(jù)《證券法》第15條的規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。故選項A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第2條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護行業(yè)聲譽。故選項B正確。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第4條的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。故選項C正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第5條的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后.仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故選項D錯誤。

　　6.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是(　　)。

　　A.3年

　　B.6年

　　C.10年

　　D.20年

　　6.A[解析]根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　7.下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是(　　)。

　　A.收購人不得進行股份轉(zhuǎn)讓

　　B.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告

　　C.協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

　　7.A[解析]根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

　　8.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運行

　　B.在處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進行

　　C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進行壓力測試

　　D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　8.B[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離。故選項A錯誤。根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》第5條的規(guī)定，處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進行。故選項8正確。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第53條的規(guī)定，證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責(zé)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進行壓力測試，確保自營業(yè)務(wù)各項風(fēng)險指標(biāo)符合監(jiān)管指標(biāo)的要求并控制在證券公司承受范圍內(nèi)。故選項C錯誤。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第18條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或者2個以上的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)。故選項D錯誤。

　　9.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　9.B[解析]根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第9條的規(guī)定，證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　10.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理

　　C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為塬聘用機構(gòu)所聘用的，塬聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告

　　10.B[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第27條的規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。故選項A錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為塬聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他塬因與塬聘用機構(gòu)解除勞動合同的，塬聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故選項C錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。故選項D錯誤。

　　11.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有(　　)。

　　A.權(quán)威性

　　B.不可替代性

　　C.可選擇性

　　D.中介性

　　11.D[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有中介性的特點。

　　12.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損

　　B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權(quán)

　　D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)

　　12.B[解析]根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金.必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。故選項B正確。根據(jù)《公司法》第72條的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先。購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。故選項C不正確。根據(jù)《公司法》第74條的規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的;公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。故選項D不正確。

　　13.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

　　D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)

　　13.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第35條的規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。故選項D錯誤。

　　14.下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是(　　)。

　　A.知識產(chǎn)權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.貨幣

　　D.特許經(jīng)營權(quán)

　　14.D[解析]根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

　　15.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的(　　)個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　15.D[解析]根據(jù)《證券法》第98條的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　16.下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是(　　)。

　　A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定

　　C.由公司章程規(guī)定

　　D.由監(jiān)事會主席決定

　　16.C[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

　　17.股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額(　　)以上。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　17.C[解析]根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　18.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后(　　)日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　18.B[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　19.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.3萬元以上15萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　19.C[解析]根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　20.建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有(　　)年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　20.C[解析]根據(jù)《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負責(zé)每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。

　　21.證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過(　　)個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　21.C[解析]根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　22.證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.撤銷直接負責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財產(chǎn)

　　C.對直接負責(zé)的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　D.沒有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷

　　22.A[解析]根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　23.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.董事會可以對公司分立事項作出決議

　　B.申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送公司最近5年的財務(wù)會計報告

　　C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定

　　D.有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額

　　23.C[解析]《公司法》第37條的規(guī)定，股東會對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第52條的規(guī)定，申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請股票上市的股東大會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告;⑥法律意見書和上市保薦書;⑦最近1次的招股說明書;⑧證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。故選項C正確。根據(jù)《公司法》第26條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對有限責(zé)任公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故選項D不正確。

　　24.下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是(　　)。

　　A.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)

　　B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決

　　C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)

　　D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　24.B[解析]根據(jù)《公司法》第73條的規(guī)定，依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷塬股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東大會表決。

　　25.依法負有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務(wù)會計報告，對其直接負責(zé)的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是(　　)。

　　A.1萬元

　　B.10萬元

　　C.25萬元

　　D.40萬元

　　25.B[解析]根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的.對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　26.在融資融券交易中，標(biāo)的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理(　　)起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　A.當(dāng)日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2個交易日后

　　26.A[解析]在融資融券交易中，標(biāo)的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　27.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人向(　　)提出申請。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.證券公司營業(yè)部

　　27.D[解析]客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　28.下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是(　　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　28.A[解析]根據(jù)《公司法》第24條的規(guī)定。有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。

　　29.負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的(　　)。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D.分支機構(gòu)

　　29.C[解析]證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

　　30.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券交易的收費標(biāo)準(zhǔn)、收費方法等應(yīng)該保密

　　B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

　　D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預(yù)測證券價格的漲跌

　　30.C[解析]根據(jù)《證券法》第46條的規(guī)定，證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和收費辦法。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得。暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。故選項B不正確。根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項C正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第34條的規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。故選項D不正確。

　　31.下列不屬于內(nèi)幕信息的是(　　)。

　　A.公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　B.公司增資的計劃

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%

　　D.上市公司收購的有關(guān)方案

　　31.C[解析]根據(jù)《證券法》第75條的規(guī)定，證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　32.上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　32.C[解析]根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議.并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/5以上通過。

　　33.下列關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格核準(zhǔn)的說法，不正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件

　　B.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　　C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　　D.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　　33.D[解析]根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第14條的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　34.上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括(　　)。

　　A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

　　B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

　　C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動

　　D.公司減資、合并、分立的決定

　　34.C[解析]根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;⑩公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施;⑩國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　35.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上60萬元以下

　　35.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第80條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時。使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的.依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰。即責(zé)令改正.處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的。依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　36.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以(　　)的罰款。

　　A.10萬元以上60萬元以下

　　B.30萬元以上60萬元以下

　　C.20萬元以上60萬元以下

　　D.40萬元以上60萬元以下

　　36.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第82條的規(guī)定，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易.且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的.依照《證券法》第220條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的。撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資

　　37.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　　B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認可的證券從業(yè)資格

　　D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存

　　37.D[解析]誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。故選項D錯誤。

　　38.下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法.不正確的是(　　)。

　　A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

　　B.代銷的特點是承銷期結(jié)束時，未售出的證券將被全部煺還給發(fā)行人

　　C.包銷的特點是承銷期結(jié)束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購人

　　D.證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷的證券公司

　　38.D[解析]根據(jù)《證券法》第29條的規(guī)定，公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。

　　39.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在巾國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為(　　)。

　　A.證券分析師

　　B.證券咨詢師

　　C.理財師

　　D.證券投資顧問

　　39.D[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第7條的規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員。應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

　　40.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動

　　B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性

　　C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性

　　D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行

　　40.A[解析]《證券公司監(jiān)督管理條例》第48條所稱融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進行的證券交易中.證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。故選項A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。故選項B不正確。業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控.對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。故選項C不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定，剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。故選項D不正確。

　　41.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項不包括(　　)。

　　A.依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告

　　B.持有公司股份最多的前10名股東的名單

　　C.公司的實際控制人

　　D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

　　41.A[解析]根據(jù)《證券法》第53條的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后。簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。根據(jù)《證券法》第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項：①股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實際控制人;④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　42.下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述中，說法錯誤的是(　　)。

　　A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料

　　B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿

　　C.對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利潤

　　42.A[解析]根據(jù)《公司法》第1 70條的規(guī)定.公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料.不得拒絕、隱匿、謊報。

　　43.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每(　　)個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　43.B[解析]集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告.并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　44.證券公司融資融券的金額不得超過(　　)。

　　A.其凈資本的2倍

　　B.其凈資本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客戶保證金總額的5倍

　　44.B[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規(guī)定.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　45.財務(wù)顧問接受上市公司并購重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定(　　)名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　45.B[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規(guī)定，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù).就委托人配合財務(wù)顧問履行其職責(zé)的義務(wù)、應(yīng)提供的材料和責(zé)任劃分、雙方的保密責(zé)任等事項做出約定。財務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負責(zé).同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。

　　46.關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

　　B.按照約定輔助客戶作出投資決策

　　C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動

　　D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告

　　46.D[解析]《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》所稱證券投資顧問業(yè)務(wù).是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。

　　47.下列說法不正確的是(　　)。

　　A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強制執(zhí)行

　　B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保

　　C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資

　　D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資

　　47.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第59條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行。

　　48.證券公司必須將其(　　)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券融資業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù)

　　48.A[解析]根據(jù)《證券法》第136條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　　49.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.5萬元以上50萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上20萬元以下

　　49.C[解析]根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定。證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以卜10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　50.對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是(　　)。

　　A.處以10年有期徒刑

　　B.單處1萬元罰金

　　C.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金

　　D.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　50.D[解析]根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑.并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

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