國家重大科研裝備研制項目管理辦法

　　引導(dǎo)語：為加強國防科技工業(yè)科研項目管理，促進自主創(chuàng)新，規(guī)范管理行為，提高投資效益，依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第一章 總 則

　　第一條 為了貫徹落實《國家中長期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》，提高科研裝備的自主創(chuàng)新能力，促進原始性科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)出，規(guī)范和加強國家重大科研裝備研制專項資金的管理，制定本辦法。

　　第二條 重大科研裝備專項資金用于支持自主創(chuàng)新性儀器、設(shè)備或裝置的研制，主要包括：

　　(一)具有國際領(lǐng)先水平，能夠促進基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究發(fā)展，明顯提升實驗手段、帶動學(xué)科發(fā)展、開拓研究領(lǐng)域。

　　(二)滿足解決國家重大共性關(guān)鍵技術(shù)的戰(zhàn)略需求。

　　(三)應(yīng)用新原理、新技術(shù)，具有原始性、集成性創(chuàng)新特點，可獲得自主知識產(chǎn)權(quán);有推廣應(yīng)用前景，能夠提升國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的技術(shù)等級，產(chǎn)生明顯的經(jīng)濟效益。

　　第三條 重大科研裝備研制項目(以下簡稱“研制項目”)的組織和管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

　　(一)頂層設(shè)計，優(yōu)勢集成。研制項目由有關(guān)部門或單位(以下簡稱主管部門)根據(jù)國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展需要，集成國內(nèi)外技術(shù)優(yōu)勢，系統(tǒng)設(shè)計，統(tǒng)一布局。

　　(二)目標(biāo)明確，重點突出。研制項目以解決國家前瞻性科學(xué)研究和戰(zhàn)略性重大需求為目標(biāo)，突出自主創(chuàng)新，注重成果應(yīng)用，力爭在關(guān)鍵部件和整機的技術(shù)性能上重點突破。

　　(三)權(quán)責(zé)明晰，管理規(guī)范。研制項目實行以專家評審為基礎(chǔ)的主管部門立項決策制度，以及執(zhí)行過程的項目監(jiān)理制度，保證項目立項、實施和驗收的科學(xué)、公正與公平。

　　(四)統(tǒng)一協(xié)調(diào)，聯(lián)合推進。研制項目在主管部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，充分利用科研機構(gòu)、高校、地方、企業(yè)等各方面的力量，創(chuàng)新組織模式，協(xié)作攻關(guān)，聯(lián)合推進。

　　第二章 管理體制

　　第四條 研制項目由財政部和主管部門共同推動，由牽頭單位負(fù)責(zé)組織實施。

　　(一)財政部是研制項目及其經(jīng)費的管理和監(jiān)督者，主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)確定研制項目資助方向和相關(guān)政策，會同主管部門組織制定管理辦法;根據(jù)主管部門意見和建議審定批準(zhǔn)研制項目支持計劃;組織項目預(yù)算的評估評審;對項目實施和經(jīng)費使用情況進行檢查和監(jiān)督，對投資效益進行評估。

　　(二)主管部門是研制項目的具體組織和管理者，主要職責(zé)是：研究國內(nèi)外科研裝備發(fā)展態(tài)勢，組織項目遴選，提出項目立項建議;組織優(yōu)勢單位協(xié)作攻關(guān);組建項目咨詢委員會和項目監(jiān)理委員會;協(xié)調(diào)、處理項目執(zhí)行過程中的有關(guān)問題，并對項目執(zhí)行過程進行監(jiān)督;負(fù)責(zé)組織項目結(jié)題驗收。

　　(三)牽頭單位必須熟悉國內(nèi)外科學(xué)技術(shù)發(fā)展趨勢，有長期的技術(shù)積累和明顯的技術(shù)優(yōu)勢，是研制項目的依托單位和具體實施者，主要職責(zé)是：聯(lián)合國內(nèi)外技術(shù)力量，集成現(xiàn)有分散的科研儀器設(shè)備或相關(guān)零部件，組織研制團隊分工合作、協(xié)

　　同攻關(guān);制定項目實施方案，管理項目經(jīng)費，提供項目研制所需的相應(yīng)保障條件;監(jiān)督檢查項目實施過程，指導(dǎo)和督促項目負(fù)責(zé)人履行職責(zé)，保證按時、按既定要求實現(xiàn)項目研制目標(biāo)。

　　第五條 主管部門應(yīng)當(dāng)在財政部的指導(dǎo)下，組織成立咨詢委員會，成員一般不少于9人，其中應(yīng)當(dāng)保證40%以上的本部門(單位)及直屬單位以外的人員，咨詢委員會主任由主管部門領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，項目組成員和其他可能影響公正的人員，不得擔(dān)任咨詢委員會成員。

　　咨詢委員會的主要職責(zé)是：為研制項目的重大決策提供專業(yè)咨詢;評估項目的科研需求和技術(shù)發(fā)展趨勢;對是否立項提供咨詢建議;對項目研制過程中出現(xiàn)的重大問題提供咨詢建議。

　　第六條 主管部門根據(jù)研制項目特點設(shè)立項目監(jiān)理委員會，負(fù)責(zé)組織實施項目監(jiān)理工作。項目監(jiān)理委員會的主要職責(zé)是：

　　(一)負(fù)責(zé)聘任監(jiān)理工程師及非本單位同行專家組成監(jiān)理組，或者委托第三方監(jiān)理公司代為實施監(jiān)理職責(zé)。

　　(二)組織制定項目監(jiān)理的規(guī)章制度及相關(guān)工作程序。

　　(三)組織制定年度項目監(jiān)理工作計劃。

　　(四)根據(jù)項目監(jiān)理組或第三方監(jiān)理公司發(fā)現(xiàn)的重大問題和提出的相關(guān)建議，提交主管部門處理。

　　(五)管理項目監(jiān)理信息和項目監(jiān)理經(jīng)費的使用。

　　(六)準(zhǔn)確、即時地掌握項目實施過程的動態(tài)信息，向主管部門提交季度監(jiān)理報告、年度監(jiān)理報告。

　　第三章 項目的申報審批

　　第七條 研制項目采取統(tǒng)一部署為主、自由申請為輔的方式進行組織，成熟一個，啟動一個。

　　第八條 統(tǒng)一部署項目。主管部門組織專家綜合分析我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展態(tài)勢，選擇具有一定基礎(chǔ)和優(yōu)勢，能夠顯著提升相關(guān)領(lǐng)域核心競爭力或具有明顯推廣應(yīng)用前景的研制項目，明確牽頭單位，由牽頭單位組織相關(guān)人員編報《重大科研裝備研制項目申報書》(以下簡稱《申報書》)。

　　第九條 自由申請項目。由牽頭單位聯(lián)合國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)力量，根據(jù)我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)實需求，組織科技人員研究提出對學(xué)科發(fā)展有重大推動作用并具有廣泛應(yīng)用前景的研制項目，經(jīng)過初步論證后，填寫項目《申報書》，正式行文報主管部門。

　　第十條 項目咨詢。主管部門對《申報書》進行歸類整理后，提請咨詢委員會進行項目咨詢，咨詢委員會提出咨詢意見，確定擬立項的研制項目。

　　第十一條 實施方案編制。牽頭單位根據(jù)咨詢委員會的咨詢意見，組織編報《重大科研裝備研制項目實施方案》(以下簡稱《實施方案》)。實施方案應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

　　(一)研制項目的意義(包括研制成果的應(yīng)用領(lǐng)域及其重要性)。

　　(二)研制項目的國內(nèi)外現(xiàn)狀。

　　(三)研制項目的目標(biāo)、任務(wù)和內(nèi)容。

　　(四)研制項目已有的研究基礎(chǔ)(包括目前已完成的程度)和支撐條件。

　　(五)項目研制的技術(shù)方案(含技術(shù)路線、主要技術(shù)指標(biāo)、技術(shù)風(fēng)險分析等)。

　　(六)研制項目的組織實施方式(含人員隊伍、資源整合模式和機制)。

　　(七)研制項目的經(jīng)濟方案(含經(jīng)費預(yù)算)。

　　(八)研制項目的預(yù)期成果及效益。

　　(九)科研成果的共享機制和推廣應(yīng)用方案等。

　　(十)研制項目知識產(chǎn)權(quán)可行性分析報告。

　　第十二條 項目論證。主管部門組織由專業(yè)技術(shù)人員、工程設(shè)計人員、管理專家、經(jīng)濟專家和用戶代表組成的專家組對《實施方案》進行綜合論證，根據(jù)專家論證意見組織牽頭單位完善《實施方案》，提出項目支持計劃，匯總編制研制項目分年度預(yù)算計劃，與《實施方案》一并報送財政部。

　　第十三條 項目審批。財政部根據(jù)專項資金支持方向和有關(guān)政策對研制項目年度計劃進行審定，組織專家或委托中介機構(gòu)進行項目預(yù)算評審評估，批復(fù)項目總預(yù)算和當(dāng)年預(yù)算。

　　第四章 組織實施與項目監(jiān)理

　　第十四條 研制項目實行主管部門領(lǐng)導(dǎo)下的牽頭單位法定代表人負(fù)責(zé)制，牽頭單位除提供《實施方案》中所列明的條件保障外，應(yīng)建立項目管理工作組，強化項目過程管理。項目管理工作組由牽頭單位和參加單位的管理人員和技術(shù)專家共同組成，主要負(fù)責(zé)：

　　(一)協(xié)調(diào)相關(guān)單位的人員、設(shè)備、房屋、水電等資源條件為研制項目提供支撐。

　　(二)掌握項目進展情況，及時幫助項目負(fù)責(zé)人解決項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。

　　(三)檢查和督促項目負(fù)責(zé)人履行職責(zé)，對不稱職者，提請牽頭單位報主管部門撤換。

　　(四)協(xié)助項目負(fù)責(zé)人對實施過程重要的技術(shù)細(xì)節(jié)進行方案論證，對研制過程中遇到的技術(shù)問題提出解決措施。

　　第十五條 牽頭單位應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的質(zhì)量控制體系，制定從設(shè)計圖紙、材料選擇、部件加工到工藝安裝等各環(huán)節(jié)的技術(shù)及管理規(guī)范，形成完整齊全的技術(shù)文件，技術(shù)文件應(yīng)達到研制的科研裝備能夠復(fù)制的要求。

　　第十六條 項目負(fù)責(zé)人按《實施方案》中的進度安排及年度考核指標(biāo)制定詳細(xì)的工作計劃，建立內(nèi)部組織管理體系，明確工作分解結(jié)構(gòu)和組織分解結(jié)構(gòu)，以及與之相適應(yīng)的人員分工和協(xié)同關(guān)系，穩(wěn)步推進項目的實施。

　　第十七條 項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的工作進度管理體系，實行年度執(zhí)行情況和重大事項報告制度。

　　第十八條 研制項目在實施過程中，有下列情況之一的，主管部門視具體情況予以警告、通報批評、核減或停撥經(jīng)費、及時調(diào)整或終止項目：

　　(一)配套資金或其他條件不能落實，影響項目正常實施。

　　(二)未經(jīng)批準(zhǔn)變更項目負(fù)責(zé)人。

　　(三)不能完成項目驗收指標(biāo)。

　　(四)驗收時間無故拖延。

　　(五)其他不能完成《實施方案》有關(guān)目標(biāo)和要求的情況。

　　第十九條 項目監(jiān)理委員會受主管部門委托組建項目監(jiān)理組，對項目的組織管理，以及各個工序和集成過程進行監(jiān)督。具體內(nèi)容如下：

　　(一)監(jiān)督檢查項目牽頭單位和參加單位貫徹執(zhí)行相關(guān)法律、法規(guī)和政策的情況，項目實施相關(guān)保障條件的落實情況。

　　(二)監(jiān)督檢查牽頭單位和參加單位管理體系的建立情況，以及職責(zé)的履行情況。

　　(三)監(jiān)督檢查研制項目的任務(wù)分解及組織結(jié)構(gòu)的建立情況，相關(guān)技術(shù)文件的管理情況等。

　　(四)監(jiān)督檢查研制項目各個工序的質(zhì)量控制和進度、技術(shù)狀態(tài)和技術(shù)風(fēng)險情況。

　　(五)監(jiān)督檢查項目經(jīng)費的使用和管理情況。

　　(六)向項目牽頭單位和項目監(jiān)理委員會隨時報告項目監(jiān)理過程中出現(xiàn)的各種問題，承擔(dān)項目監(jiān)理委員會委托的其他監(jiān)理事項。

　　(七)撰寫監(jiān)理活動報告、季度報告和年度報告。項目監(jiān)理報告內(nèi)容應(yīng)包括：項目監(jiān)理活動的基本情況，監(jiān)理活動中發(fā)現(xiàn)的主要問題及原因分析，對發(fā)現(xiàn)問題的處理建議，對被監(jiān)理項目的技術(shù)、經(jīng)費和風(fēng)險綜合評估等等。

　　第二十條 被監(jiān)理項目的牽頭單位和參加單位、項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按要求及時提供有關(guān)材料，配合項目監(jiān)理工作的各項活動。

　　第二十一條 監(jiān)理組對研制項目經(jīng)費的使用和管理進行全程跟蹤，并通過監(jiān)理委員會及時反饋主管部門，反饋意見作為財政部和主管部門調(diào)整項目預(yù)算安排、核撥經(jīng)費的依據(jù)之一。

　　第五章 經(jīng)費管理

　　第二十二條 研制項目預(yù)算編制的要求：

　　(一)根據(jù)項目任務(wù)的合理需要，堅持目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性和經(jīng)濟合理性原則。

　　(二)預(yù)算編制包括收入預(yù)算與支出預(yù)算。

　　收入預(yù)算包括專項經(jīng)費和配套經(jīng)費，配套經(jīng)費指主管部門、牽頭單位、參加單位或使用單位等自行籌措的直接用于該項目的經(jīng)費，配套經(jīng)費應(yīng)出示相關(guān)證明。 支出預(yù)算應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)費開支范圍確定的支出項目和不同經(jīng)費來源編列，同一支出項目一般不得同時列支專項經(jīng)費和配套經(jīng)費。支出預(yù)算應(yīng)當(dāng)對各項支出的主要用途和測算理由等進行詳細(xì)說明。

　　(三)有多個單位共同承擔(dān)一個項目的，應(yīng)同時編制分項目經(jīng)費預(yù)算。

　　(四)項目預(yù)算由項目負(fù)責(zé)人協(xié)助項目牽頭單位財務(wù)部門共同編制。 第二十三條 研制項目經(jīng)費管理和使用的原則是：

　　(一)目標(biāo)明確，突出重點。研制項目經(jīng)費應(yīng)當(dāng)有明確的績效目標(biāo)，充分體現(xiàn)研制項目的特點與重點。

　　(二)權(quán)責(zé)清晰，規(guī)范管理。經(jīng)費管理各方權(quán)責(zé)清晰、各負(fù)其責(zé)，實行決策、實施、監(jiān)督相互獨立、相互制約的管理機制。

　　(三)�？顚Ｓ�，追蹤問效。單獨核算，確保�？顚Ｓ�，并建立面向結(jié)果的經(jīng)費管理與使用追蹤問效機制。

　　第二十四條 研制項目經(jīng)費主要用于與研制活動直接相關(guān)的費用，包括部件與器件費、材料費、加工費、測試化驗費、燃料動力費、組裝調(diào)試費、會議費、差旅費、勞務(wù)費、專家咨詢費等。

　　第二十五條 項目預(yù)算執(zhí)行過程中，在目標(biāo)與經(jīng)費總額不變的情況下，若需要調(diào)整的專項經(jīng)費使用額度超過核定預(yù)算總額的15%，由牽頭單位提出調(diào)整申請，報主管部門核批后實施。若項目經(jīng)費超支，原則上由主管部門、牽頭單位、參加單

　　位或使用單位自行籌措。

　　對于不按規(guī)定管理和使用項目經(jīng)費、不及時編報決算、不按規(guī)定進行會計核算的牽頭單位和參加單位，主管部門予以警告、通報批評、核減或停撥經(jīng)費。 第二十六條 項目結(jié)余經(jīng)費按照財政部有關(guān)結(jié)余資金管理規(guī)定處理。

　　第六章 驗收及后續(xù)管理

　　第二十七條 研制項目完成后，牽頭單位應(yīng)按國家有關(guān)檔案管理規(guī)定，完備相關(guān)技術(shù)文件、財務(wù)決算報告等，并于1個月內(nèi)向主管部門申請驗收。

　　第二十八條 主管部門審核牽頭單位申請驗收的材料，組織專家按照《實施方案》進行驗收。如有特殊原因不能按時驗收的項目，牽頭單位應(yīng)在研制項目執(zhí)行期滿前1個月內(nèi)向主管部門申請推遲驗收。

　　第二十九條 牽頭單位和參加單位不是使用單位時，驗收應(yīng)在使用單位進行。牽頭單位應(yīng)在驗收合格后1個月內(nèi)，向使用單位辦理資產(chǎn)移交手續(xù)，并提供相應(yīng)技術(shù)資料和培訓(xùn)服務(wù)。

　　第三十條 主管部門對驗收后的重大科研裝備進行追蹤問效管理。在項目驗收后3年內(nèi)，要求使用單位提交年度報告，包括運行、科技成果產(chǎn)出及開放共享情況等。

　　第三十一條 研制項目形成的知識產(chǎn)權(quán)，其歸屬、使用和管理等，應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的法律法規(guī)及《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》(國辦發(fā)[2002]30號)執(zhí)行。

　　(一)牽頭單位和參加單位應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范有效的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，對研制項目成果及時采取知識產(chǎn)權(quán)保護措施，依法取得相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，并予以有效管理和充分使用。

　　(二)牽頭單位和參加單位對研制項目知識產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益按照各自實際工作貢獻享有分享權(quán)。

　　第三十二條 研制項目牽頭單位應(yīng)按照成果的推廣應(yīng)用方案和既定效益目標(biāo)，加強與相關(guān)企業(yè)的聯(lián)系與合作，在滿足相關(guān)科研需求同時，提高研制成果的商品化水平，推動成果轉(zhuǎn)化或技術(shù)轉(zhuǎn)移。成果推廣應(yīng)用或技術(shù)轉(zhuǎn)移方案應(yīng)報主管部門備案。

　　第三十三條 使用單位應(yīng)積極推動科研裝備應(yīng)用工作，建立共享機制，提高使用效益，科研裝備應(yīng)用及共享情況應(yīng)向主管部門報告。

　　第三十四條 項目研制過程中產(chǎn)生的專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫、專利等，均應(yīng)標(biāo)注“國家重大科研裝備研制項目資助”字樣和項目批準(zhǔn)號。

　　第七章 附 則

　　第三十五條 主管部門依據(jù)本辦法制定相應(yīng)的實施細(xì)則。

　　第三十六條 本辦法由主管部門負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十七條 本辦法經(jīng)財政部批準(zhǔn)后下發(fā)，自印發(fā)之日起施行。

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